Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n        (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)\r\n                  КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n          (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, \r\n        от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n 

      ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)         
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                        Экз. N _____              
                                                                  
              РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                 
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной
           организации, ОГРН; полное наименование                 
              и порядковый номер ее филиала) <1>                  
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
                                                                  
N ___________                            от "___"__________20_года
                                                                  
   В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" <2>                 
ОБЯЗЫВАЮ:                                                         
   1._____________________________________________________________
          (структурное подразделение Банка России <3>)            
провести в срок с ___________20__ года по __________ 20__ года <4>
комплексную или тематическую проверку_____________________________
__________________________________________________________________
 (полное официальное наименование кредитной организации, полное   
                  наименование ее филиала) <1>                    
   2._____________________________________________________________
     (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)  
сформировать рабочую группу <5> для проведения проверки;         
   3._____________________________________________________________
     (указывается соответствующее должностное лицо Банка России)  
подготовить задание на проведение проверки <6>.                   
   4. Установить проверяемый период с "___"____________20_ года по
"___"______________20_ года.                                      
   5. Иные   распоряжения,   касающиеся   организации,  проведения
проверки и представления ее результатов <7>.                      
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
                                                                  
   Должностное лицо Банка России,                                 
   обладающее правом поручать                                     
   проведение проверки                   _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                            м.п. Банка России     
                                      (территориального учреждения
                                              Банка России        
                                         или иного структурного   
                                       подразделения Банка России)
                                                                  

 \r\n
\r\n   <1> Указывается основной  государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной    регистрации   кредитных   организаций;   полное\r\nофициальное  наименование  и местонахождение проверяемой кредитной\r\nорганизации  (полное  наименование  и местонахождение проверяемого\r\nфилиала). \r\n   <2> При    проведении    проверок  в  случаях,  предусмотренных\r\nУказанием  Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать,\r\nчто   проверка   проводится  в  соответствии  со  статьей  27  или\r\nстатьей  32  Федерального закона "О страховании вкладов физических\r\nлиц в банках Российской Федерации". \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\n   <3> Наименование  территориального учреждения Банка России либо\r\nинспекционного и иного структурного подразделения территориального\r\nучреждения  Банка  России, которыми должна быть проведена проверка\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   <4> Указывается   предполагаемая   дата   завершения   проверки\r\nкредитной организации (ее филиала). \r\n   Даты завершения  проверок филиалов (представительств) кредитной\r\nорганизации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной\r\nорганизации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации\r\n(ее   филиала)  должны  предшествовать  дате  завершения  проверки\r\nголовного  офиса  кредитной  организации не менее чем на 5 рабочих\r\nдней. \r\n   <5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных статьями\r\n27 и 32 Федерального закона  "О страховании вкладов физических лиц\r\nв банках  Российской Федерации" и Указанием Банка России N 1542-У,\r\nдополнительно     указывается:     "с     привлечением    служащих\r\nгосударственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов". \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\nАбзац - Утратил силу. \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\n   <6> Указываются  должностные лица Банка России либо   работники\r\nсоответствующих  структурных    подразделений     Банка    России,\r\nобязанность которых подготовить  задание  на  проведение  проверки\r\n(дополнение  к  заданию  на  проведение  проверки)   предусмотрена\r\nраспорядительным или иным документом Банка России  (самостоятельно\r\nили по  согласованию  с Агентством). В  распоряжении на проведение\r\nпроверки  банка   (дополнении   к   распоряжению   на   проведение\r\nпроверки банка) предписывается  предъявление  банку  требования  о\r\nформировании реестра  (в ходе организации или проведения  проверки\r\nбанка) на основании решения  о  предъявлении  банку  требования  о\r\nформировании реестра и указывается  информация  об  этом решении. \r\n   В случае, если на основании распоряжения на проведение проверки\r\n(дополнения к  распоряжению на  проведение проверки)  генеральному\r\nинспектору Главной  инспекции  или  руководителю  территориального\r\nучреждения Банка России предоставлено  право  подписания поручения\r\nна проведение  проверки  (дополнения  к  поручению  на  проведение\r\nпроверки) и задания на проведение проверки (дополнения  к  заданию\r\nна проведение проверки), указывается иная информация,  необходимая\r\nдля оформления полномочий  (в  том  числе полномочий  руководителя\r\nрабочей группы)  по предъявлению банку  требования  о формировании\r\nреестра, предусмотренная подпунктом 8.1.4 настоящей Инструкции. \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n   <7> По  усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего\r\nраспоряжение  на проведение проверки (дополнение к распоряжению на\r\nпроведение  проверки),  могут  быть  определены:  должностное лицо\r\nБанка  России,  которому  должны  быть представлены акт проверки и\r\nдокладная   записка   о   результатах   проверки   (в   случае  ее\r\nсоставления); необходимость составления акта проверки по отдельным\r\nвопросам  согласно  пункту  8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с\r\nуказанием  срока  его  составления) и (или) сводного акта проверки\r\nсогласно  пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции\r\nБанка России  N 105-И;  необходимость   (возможность)   назначения\r\nзаместителя руководителя  рабочей  группы  и  его полномочия; иные\r\nраспоряжения. \r\n(в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"