в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 13.12.2025

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
действует Редакция от 06.03.2009 Подробная информация
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 2. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У, от 06.03.2009 N 2197-У)

N п/п Операция Исполнитель Подпись первая Подпись вторая Печать (штамп) Сроки Получатель Место хранения Ссылка на нормативные или иные акты Банка России Примечания Переход к N п/п приложения
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Подготовка сообщения о разногласиях и нерешенных вопросах, об отказах в согласовании предложений о проведении проверки (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)Работник ИПТУ - инициатора проверки Руководитель ТУ - инициатора проверки Не позднее 3 рабочих дней с даты получения документов о нецелесообразности проведения проверки ГИКО. ГИМИ - в части окружных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляют ТУ, инспекционная деятельность которых координируется одной и той же МИ ГИКО Пп. 1.7.3 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения Если руководителю ГИКО - к N 4 п/п настоящего Приложения, если ГИМИ - к N 2 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
2 Подготовка уведомления по результатам согласования с ГИМИ, в состав которой входят ТУ, с которыми возникли разногласия по согласованию предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)Работник МИ ГИМИ Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях Руководитель ИПТУ, направившего сообщение о возникших разногласиях Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения В случаях неразрешения возникших разногласий, неразрешенных вопросов - к N 3 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
3 Подготовка сообщения о разногласиях, неразрешенных вопросах и об отказах в согласовании предложений о проведении проверок (либо о проведении проверки филиала кредитной организации, поднадзорного иному ТУ, работниками ТУ, осуществляющего надзор за деятельностью головного офиса кредитной организации)Работник МИ ГИМИ Не позднее 3 рабочих дней с даты получения сообщения о возникших разногласиях Руководитель ГИКО Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
4 Рассмотрение и разрешение возникших разногласий, неразрешенных вопросов и подготовка уведомления о результатах согласования, а также сведений о проведении проверок структурных подразделений кредитной организации, проводимых иными ТУ, с учетом результатов согласования предложений о проведении проверок кредитных организаций (их филиалов)Работник ГИКО Руководитель ГИКО Не позднее 15 декабря текущего года ГИМИ, руководитель ИПТУ - инициатора проведения проверки, ТУ, осуществляющее надзор за головным офисом кредитной организации Пп. 1.7.4 настоящей Инструкции В электронном виде по форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО- Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ- территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ- инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ- межрегиональная инспекция.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

ГИМИ- генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

Форма 1

ФОРМА 1. СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
      СООБЩЕНИЕ О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ СОГЛАСОВАНИЯ \r\n        ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ \r\n                              (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n       (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, \r\n        от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n 

         ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                       Для служебного пользования 
                                                                  
                                                 Экз. N _________ 
                                                                  

                                   Руководителю Главной инспекции 
                                             кредитных организаций
                                          (Генеральному инспектору
                                        межрегиональной инспекции)
                                    _____________________________ 
                                               (Ф.И.О.)           
                                                                 
В связи с предложением ______________________________ о проведении
                       (наименование территориального             
                         учреждения Банка России)                 
                                                                  
_____________________ проверки ___________________________________
(вид и тип проверки)             (полное фирменное наименование 
                                   кредитной организации, ОГРН,   
                                                                  
__________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации (полное наименование  
и порядковый номер ее филиала)*                                   
                                                                  
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
с ____________________ 20_________   года   поступило   извещение 
(письмо от _______________________ 20___ года N ________________) 
                                                                  
__________________________ о нецелесообразности (невозможности) ее
(наименование                                                     
территориального учреждения                                       
Банка России)                                                     
                                                                  
проведения в связи с ____________________________________________.
                   (обоснование нецелесообразности (невозможности)
                               проведения проверки)               
                                                                  
Необходимость проведения проверки обоснована**__________________
_________________________________________________________________.
                                                                  
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
При   проведении     проверки     будут   рассмотрены   следующие 
вопросы: _________________________________________________________
_________________________________________________________________.
                                                                  
Проверяемый период ______________________________________________.
                                                                  
Учитывая изложенное, прошу ______________________________________.
                              (предложения о проведении проверки  
                              кредитной организации (ее филиала)  
                                                                  
Генеральный инспектор                                             
межрегиональной инспекции                                         
(Руководитель территориального                                    
учреждения Банка России)                 _________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся в  Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n** С   приложением   переписки   (копий  писем)   территориального\r\nучреждения  Банка  России,  направившего  предложение о проведении\r\nпроверки, и территориального учреждения Банка России, направившего\r\nизвещение о несогласии на проведение проверки. \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
         УВЕДОМЛЕНИЕ О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О \r\n         ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) \r\n \r\n          (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n                     от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n 

       ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

                                        Для служебного пользования
                                                  Экз. N _________

                                           Генеральному инспектору
                                         межрегиональной инспекции
                                    (Руководителю территориального
                                          учреждения Банка России)
                                  ________________________________
                                                (Ф.И.О.)

В   связи   с  Вашим сообщением от  " ___" ___________ 20___ года 
N ____________________________ относительно возникших разногласий 
с ________________________________________________________________
        (наименование территориального учреждения Банка России)

по   вопросам   согласования   предложения  о проведении проверки 
кредитной   организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о 
целесообразности   (нецелесообразности)   проведения (включения в 
Сводный план на 20___ год) _______________________________________
                                      (вид и тип проверки)
проверки _________________________________________________________
               (полное фирменное наименование кредитной 
                 организации, ОГРН, регистрационный номер 
________________________________________________________________. 
  кредитной организации (полное наименование и порядковый номер 
ее филиала)*
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций
(Генеральный инспектор 
Главной инспекции)                        ________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n* Указываются   основной   государственный  регистрационный  номер\r\nкредитной  организации по данным Единого государственного  реестра\r\nюридических   лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер    кредитной\r\nорганизации  (порядковый номер ее филиала), присвоенный  кредитной\r\nорганизации  (ее   филиалу)  Банком России и содержащийся  в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций.\r\n \r\n \r\n

Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

  • Главная
  • ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

© 2012 - 2025
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ