Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

                 ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ \r\n        (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)\r\n             КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n          (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, \r\n          от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n 

     ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          
                                                                  
                                        Для служебного пользования
                                                      Экз. N _____
                                                                  
                                                                  
               ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ                     
__________________________________________________________________
(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной
          организации, ОГРН; полное наименование                  
              и порядковый номер ее филиала)*                     
                                                                  
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
N ___________                            от "___"__________20_года
                                                                  
   Рабочей группе в соответствии с поручением от _______ 20__ года
N ______ в ходе ______________ проверки __________________________
                (вид проверки)            (полное официальное     
                                    наименование и регистрационный
__________________________________________________________________
    номер кредитной организации, ОГРН (полное наименование        
               и порядковый номер ее филиала) <*>                 
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с ______
20__ года по ___ ___________20__ года надлежит проверить следующие
вопросы <**>
_________________________________________________________________.
                                                                  
Должностное лицо Банка России,                                    
обладающее правом поручать                                        
проведение проверки                    ___________________________
                                        (подпись и ее расшифровка)
                                               м.п. Банка России  
                                      (территориального учреждения
                                           Банка России или иного 
                                        структурного подразделения
                                                 Банка России)    

 \r\n
\r\n   <*> Указывается  основной государственный регистрационный номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n   <**> При  проведении комплексной проверки кредитной организации\r\nв   обязательном  порядке  включаются  вопросы  оценки  соблюдения\r\nзаконодательства     Российской    Федерации,    в    том    числе\r\nзаконодательства    Российской    Федерации   по   противодействию\r\nлегализации  (отмыванию)  доходов,  полученных преступным путем, и\r\nфинансированию  терроризма,  и  нормативных  актов  Банка  России,\r\nвыполнения   кредитными   организациями   нормативов  обязательных\r\nрезервов,оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами)\r\nпредписаний   Банка   России   об  устранении  в  их  деятельности\r\nнарушений,   выявленных   в  ходе  предыдущих  проверок  кредитных\r\nорганизаций (их филиалов), оценки достоверности учета (отчетности)\r\nкредитной  организации  (ее  филиала), определения размера рисков,\r\nвеличины  активов  и  пассивов и достаточности собственных средств\r\n(капитала) кредитной организации, оценки систем управления рисками\r\nи  организации  внутреннего  контроля  кредитной  организации  (ее\r\nфилиала),  оценки финансового  состояния и перспектив деятельности\r\nкредитной организации. \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\n   Задание  на  проведение проверки банка или дополнение к заданию\r\nна   проведение  проверки  банка  в  случае  привлечения  служащих\r\nАгентства  к  проведению проверки банка в соответствии с Указанием\r\nБанка   России N  1542-У  оформляются  по  форме,  предусмотренной\r\nнастоящим приложением. \r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)\r\n   В задании  на  проведение  проверки   (дополнении к  заданию на\r\nпроведение  проверки)   указывается   информация   о   решении   о\r\nпредъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная\r\nинформация, необходимая для оформления  полномочий  (в  том  числе\r\nполномочий руководителя  рабочей  группы)  по  предъявлению  банку\r\nтребования  о  формировании  реестра,  предусмотренная  подпунктом\r\n8.1.4 настоящей Инструкции.\r\n(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У,\r\n  от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n \r\n \r\n 

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"