Приложение 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Действия

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

действует Редакция от 06.03.2009 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Приложение 10. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Подготовка ходатайства с обоснованием целесообразности запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки, или подготовка проведения совещания с участием представителей кредитной организации (ее филиала) (при необходимости с учетом внутреннего регламента структурного подразделения Банка России, проводящего проверку)	Руководитель рабочей группы	Руководитель рабочей группы или руководитель инспекционного либо иного структурного подразделения Банка России				УДЛ		П. 9.1-9.6 настоящей Инструкции	По форме 1 настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
2	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) направления запроса о представлении доступа к данным отчетности кредитной организации либо к иной информации или проведения совещания	УДЛ	УДЛ (резолюция)				Руководитель рабочей группы				При положительном решении вопроса: в случае необходимости направления запроса в структурные подразделения Банка России о представлении доступа к данным отчетности либо иной информации- к N 3 п/п настоящего Приложения; в случае необходимости проведения совещания с участием представителей кредитной организации (ее филиала) - к N 7 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
3	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России и куратору кредитной организации на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Руководитель рабочей группы	УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 2 настоящего Приложения
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У)
4	Подготовка ответа на запрос по N 3 п/п настоящего Приложения	Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор кредитной организации	Руководитель структурного подразделения Банка России			В сроки, установленные УДЛ	Руководитель рабочей группы		П. 9.5 настоящей Инструкции	По форме 3 настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
5	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель рабочей группы, члены рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки - в паспорте проверки		Материалы передаются для использования в работе
6	Подготовка при необходимости предварительных заключений по результатам анализа полученных материалов	Члены рабочей группы					Руководитель рабочей группы				K N 10 п/п настоящего Приложения
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У)
7	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции	По форме 4 настоящего Приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии сп.9.6 настоящей Инструкции
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
8	Проведение совещания	Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
9	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководитель кредитной организации (ее филиала)			Первый экземпляр - с отметкой о его получении на втором экземпляре - руководителю кредитной организации (ее филиала). Второй экземпляр - руководителю рабочей группы	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции
10	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответствии с Инструкцией Банка России N 105-И

Принятое в настоящем Приложении сокращение:

УДЛ- уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

Форма 1

ФОРМА 1. ХОДАТАЙСТВО О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ХОДАТАЙСТВО \r\n О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ \r\n (ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ) \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю инспекционного подразделения Банка России (Руководителю территориального учреждения Банка России) ________________________________ (Ф.И.О.) В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________ (полное фирменное __________________________________________________________________ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер __________________________________________________________________ кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* в соответствии с поручением на проведение проверки от "___" __________ 20___ года N _______ требуется запросить документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению проверки (провести совещание с представителями кредитной организации (ее филиала) (в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У) _________________________________________________________________. (обоснование необходимости) Руководитель рабочей группы _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 2

ФОРМА 2. ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЗАЯВКА \r\n НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), \r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ \r\n ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю территориального учреждения Банка России (Руководителю структурного подразделения центрального аппарата Банка России) ___________________________ (Ф.И.О.) В связи с подготовкой к проведению проверки ______________________ __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, __________________________________________________________________ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* прошу до "___" __________ 20___ года** предоставить следующие документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению (и(или) проведения) проверки кредитной организации (ее филиала): __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) Документы (информацию) прошу до __________ 20___ года направить руководителю рабочей группы или руководителю инспекционного подразделения Банка России __________________________________________________________________ (Ф.И.О., должность руководителя структурного __________________________________________________________________ подразделения Банка России) Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки ________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n**Срок   предоставления  документов  (информации)  устанавливается\r\nдолжностным   лицом   Банка   России,   подписавшим  поручение  на\r\nпроведение проверки, или руководителем структурного подразделения,\r\nназначенного распоряжением на проведение проверки.\r\n \r\n

Форма 3

ФОРМА 3. ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ \r\n О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),\r\n НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ \r\n (И(ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ \r\n КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _________ Руководителю рабочей группы (Руководителю инспекционного подразделения Банка России) ______________________________ (Ф.И.О.) На Вашу заявку от "___" __________ 20___ года N ___________ о предоставлении документов (информации), необходимых для подготовки к проведению (и(или) проведения) проверки __________________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, __________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации __________________________________________________________________ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* направляю: (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) __________________________________________________________________ (перечень необходимых дополнительных документов (информации), уточняющих сведения и иные данные, указанные в заявке) Руководитель территориального учреждения Банка России (Руководитель структурного подразделения центрального аппарата Банка России, куратор кредитной организации) _________________________ (подпись и ее расшифровка)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный  регистрационный   номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n

Форма 4

ФОРМА 4. ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ПРИГЛАШЕНИЕ \r\n НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ\r\n (ЕЕ ФИЛИАЛА)\r\n \r\n (в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,\r\n от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)\r\n

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) __________________________________________________________________ (полное официальное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* N _________ от "___" __________ 20___ года Руководителю кредитной организации (ее филиала) ______________________________________ (Ф.И.О.) Председателю совета директоров (наблюдательного совета) __________________________________ (Ф.И.О.) Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в совещании, которое будет проведено в "___" час. "___" мин. "___" __________ 20___ года в помещении __________________________ (наименование __________________________________________________________________ территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России) по адресу: _______________________________________________________ На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности ______________ (полное __________________________________________________________________ фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)* (в ред. Указания ЦБ РФ от 06.03.2009 N 2197-У) В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы (их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности кредитной организации (ее филиала): ________________________________________ __________________________________________________________________ О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в совещании прошу сообщить до "___" час. "___" мин. "___" _________ 20___ года по телефону _____________________________. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки _________________________ (подпись и ее расшифровка) м.п. Банка России (территориального учреждения Банка России или иного структурного подразделения Банка России)

 \r\n
\r\n*Указываются   основной   государственный   регистрационный  номер\r\nкредитной  организации  по данным Единого государственного реестра\r\nюридических    лиц   (ОГРН),   регистрационный   номер   кредитной\r\nорганизации  (порядковый  номер ее филиала), присвоенный кредитной\r\nорганизации  (ее  филиалу)  Банком  России  и содержащийся в Книге\r\nгосударственной регистрации кредитных организаций. \r\n \r\n \r\n

Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г.
N 108-И
"Об организации
инспекционной деятельности
Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 06.03.2009) "ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
Вид документа	инструкция, перечень, порядок
Принявший орган	цб рф
Номер документа	108-И
Дата принятия	01.01.1970
Дата редакции	06.03.2009
Дата регистрации в Минюсте	01.01.1970
Статус	действует
Публикация	В данном виде документ опубликован не был (в ред. от 01.12.2003 - "Вестник Банка России", N 67, 09.12.2003; "Российская Бизнес-газета", N 49, 16.12.2003; Российская Бизнес-газета", N 50, 23.12.2003)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия