Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.3.1. В случае истечения срока действия лицензии не ранее 30 дней до истечения срока действия лицензии заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов.

Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.3.2. Документы, представляемые заявителем для выдачи лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, и требования к ним:

3.3.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего Административного регламента.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 2 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также оттиском печати заявителя;

3.3.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту.

Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.3.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

Документ представляется на каждое подаваемое заявление о выдаче лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.

3.3.2.4. ходатайство СРО о выдаче лицензии;

Документ предоставляется при наличии.

3.3.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.3.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 3 рабочих дней) с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 2 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.3.2 настоящего Административного регламента.

3.3.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.3.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.3.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 3.3.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности.

Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 5 рабочих дней) с даты регистрации документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.3.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложениям N 7 или N 8 к настоящему Административному регламенту и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

3.3.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту, которые после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

3.3.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании уведомления о выдаче/отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес заявителя.

3.3.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.