в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 16.06.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
не действует Редакция от 21.08.2007 Подробная информация
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложения

Приложение N 1
к Административному регламенту

Приложение N 1. СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО

Руководителю\r\n _____________________________\r\n (указывается наименование\r\n территориального органа\r\n ФСФР России)\r\n \r\n /И.О. Фамилия/\r\n \r\n Уважаемый _______________!\r\n \r\n Направляем Вам для выдачи бланки лицензий профессионального\r\nучастника рынка ценных бумаг следующим организациям:\r\n \r\n 1. Выдача лицензий профессионального участника рынка ценных\r\nбумаг на осуществление __________________________________________:\r\n (указываются виды деятельности)\r\n

 N
п/п
Номер лицензии
 Наименование организации 
Приказ ФСФР России
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n 2. Переоформление лицензий профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ___________________________________:\r\n (указываются виды деятельности)\r\n

 N
п/п
Номер лицензии
 Наименование организации 
Приказ ФСФР России
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\n Отчет о выдаче бланков лицензий вышеназванным организациям Вам\r\nнеобходимо представить в ФСФР России до ____ года по форме:\r\n

 N
п/п
Наименование
организации
 Номер  
лицензии
 Дата 
выдачи
на руки
 ФИО получателя
(доверенность)
  Причины
невыдачи
бланка
лицензии
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

\r\nПриложение: на ____ л. в 1 экз.\r\n \r\nЗаместитель руководителя /подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n

Приложение N 2
к Административному регламенту

Приложение N 2. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n Исх. N ____________\r\n от "__" ______ ____\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА\r\n ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>\r\n \r\n _____________________________________________________\r\n (полное наименование заявителя на русском языке)\r\n \r\n _____________________________________________________\r\n (дата государственной регистрации,\r\n государственный регистрационный номер;\r\n орган, осуществивший государственную регистрацию\r\n заявителя; идентификационный номер\r\n налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n _____________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер)\r\n _____________________________________________________\r\n (место нахождения заявителя)\r\n просит выдать лицензию (указывается соответствующий вид\r\n деятельности):\r\n _____________________________________________________\r\n \r\n К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n

N документа
 Наименование
документа
 Количество листов
документа
   Количество  
экземпляров
 
 
 
 

\r\n(Должность руководителя заявителя) (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n М.П.\r\n \r\n


\r\n <1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта\r\n1.3 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 3
к Административному регламенту

Приложение N 3. АНКЕТА

1. Сведения общего характера
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках:
полное
сокращенное
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:
место нахождения
почтовый адрес
фактический адрес
номер телефона
номер факса
адрес электронной почты
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:
дата государственной регистрации
регистрационный номер
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет:
ИНН
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет
1.5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО
СООГУ (ОКОГУ)
СОАТО (ОКАТО)
ОКОНХ (ОКДП)
КФС
КОПФ
1.6 <1>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка
место нахождения банка
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.)
номер счета

1.7 <1>. Список филиалов и представительств соискателя, включая информацию об их адресах (местах нахождения).

1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию).

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных бумаг __________________.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг __________________.

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя

1. Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом)
2. Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств)
3. Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства

1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <2>

Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество аудитора)
Полное название (с указанием видов деятельности), дата выдачи, срок действия и номер лицензии аудиторской организации (аудитора)
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)

1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя <3>

Для юридических лиц:

1. Наименование юридического лица
2. Адрес государственной регистрации
3. Адрес фактический
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале соискателя

Для физических лиц:

1. Фамилия, имя, отчество физического лица
2. Гражданство
3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя

1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель <4>

1. Наименование юридического лица
2. Адрес государственной регистрации
3. Адрес фактический
4. Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале соискателя

2. Сведения об органах управления соискателя

2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя

По каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается при наличии Совета директоров).

По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров, необходимо указать следующую информацию:

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя

Наименование структурного подразделения (при наличии) Наименование должности Фамилия, имя, отчество работника Характер работы (основное место работы/совместительство/единственное место работы) Должностные обязанности Соответствие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг <5>, и о контролерах

1. Фамилия, имя, отчество
2. Дата и место рождения
3. Гражданство
4. Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства)
5. Образование (наименование учебного заведения, дата окончания, специальность)
6. Места работы за последние пять лет (наименование организации, должности)
7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель
8. Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе
9. Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
10. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

Дата, по состоянию на которую
составлен настоящий документ,
Руководитель соискателя
(подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.


<1> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

<2> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение аудиторских проверок либо при отсутствии указанной аудиторской организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.

<3> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя.

<4> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.

<5> Указываются сведения о структурных подразделениях соискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.

Приложение N 4
к Административному регламенту

Приложение N 4. РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ
Наименование показателя Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) Лицо, которому предоставлен заем соискателем лицензии <1> Наличие аффилированности между лицом, которому предоставлен заем, и соискателем лицензии <1>
Долгосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 12 месяцев
Краткосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 3 месяцев
Приложение N 5. СПИСОК ЭМИТЕНТОВ, ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ (БУДЕТ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ) СОИСКАТЕЛЬ ЛИЦЕНЗИИ

N п/п Полное наименование эмитента Количество владельцев ценных бумаг Вид деятельности Адрес (место нахождения и почтовый адрес) Контактный телефон И.О. Фамилия руководителя ИНН/ КПП Наименование лицензиата, осуществляющего ведение реестра в настоящее время <1>
1 2 3 4 5 6 7 8 9
1.
2.
3.
Итого:
В том числе с количеством зарегистрированных лиц более 500


<1> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.

/Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
М.П.

Приложение N 6
к Административному регламенту

Приложение N 6. УВЕДОМЛЕНИЕ О ВОЗВРАТЕ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИИ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ (ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ, ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ, АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ) НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВИДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

/Полное наименование\r\n организации/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о возврате документов,\r\nпредставленных ________________________________\r\n (полное наименование организации\r\n в творительном падеже)\r\nна получение лицензии (переоформление бланка\r\nлицензии, выдачу дубликата бланка лицензии,\r\nаннулирование лицензии) на осуществление\r\nдеятельности __________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает по описи\r\nкомплект документов, представленный ______________________________\r\n (полное наименование\r\n__________________________________ (исх. N ________ от __________)\r\nорганизации в творительном падеже)\r\nдля получения лицензии (переоформление бланка лицензии, выдачу\r\nдубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) _______________\r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\nв связи с несоблюдением требований пункта(ов) ____________ Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007\r\nN 07-21/пз-н.\r\n \r\nПриложение: 1. Опись на ___ л. в 1 экз.;\r\n 2. Документы согласно описи;\r\n 3. Магнитный носитель в экз. - в адрес.\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n \r\n ОПИСЬ\r\n \r\nдокументов, представленных _______________________________________\r\n (полное наименование организации\r\n__________________________________________________________________\r\nв творительном падеже; исходящий номер и дата письма организации в\r\n ФСФР России)\r\nв ФСФР России для получения лицензии (переоформление бланка\r\nлицензии, выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование\r\nлицензии) на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\n

N п/п
Наименование документа
 Количество
листов
Количество
экземпляров
Замечания 
  1
 
 
 
 
  2
 
 
 
 
  3
 
 
 
 

\r\n/Должность/ /Подпись/\r\n/И.О. Фамилия/\r\n(указывается исполнитель) /Дата/\r\n \r\n \r\n

Приложение N 7
к Административному регламенту

Приложение N 7. ПРИКАЗ О ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВИДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ПРИКАЗ\r\n \r\nот _________________ Москва N _________\r\n \r\n О выдаче лицензий профессионального участника рынка\r\n ценных бумаг на осуществление _____________________\r\n (указывается вид\r\n деятельности)\r\n ____________________________________________ <1>\r\n (полное наименование соискателя лицензии\r\n в дательном падеже)\r\n \r\n В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от 30.06.2004 N 317, и пунктами 2.16 и 4.1 Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n выдать _____________________________________ <2> лицензии(ю)\r\n (указывается полное наименование\r\n соискателя в дательном падеже,\r\n ИНН организации)\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n___________________________________ без ограничения срока действия\r\n (указывается вид деятельности)\r\nорганизациям согласно прилагаемому перечню.\r\n \r\nРуководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\n


\r\n <1> Указывается при лицензировании одного соискателя лицензии.\r\n <2> В случае при лицензировании одного соискателя лицензии.\r\n \r\n \r\n \r\nПриложение <1>\r\n \r\n к Приказу Федеральной службы\r\n по финансовым рынкам\r\n \r\n от ________________\r\n N _________________\r\n \r\n Перечень <2>\r\n организаций на выдачу лицензий профессионального\r\n участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n _____________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\n

  N  
         Наименование организации          
     ИНН      
 
 
 

\r\n


\r\n <1> Приложение к проекту приказа включается при лицензировании\r\nнескольких соискателей лицензии.\r\n <2> Визируется исполнителем, начальником Отдела, заместителем\r\nначальника Управления, курирующим Отдел, начальником Управления,\r\nЮридическим управлением и УД.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 8
к Административному регламенту

Приложение N 8. ПРИКАЗ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВИДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАЦИЕЙ

Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ПРИКАЗ\r\n \r\nот _________________ Москва N _________\r\n \r\n Об отказе\r\n в выдаче лицензии профессионального участника\r\n рынка ценных бумаг на осуществление\r\n _____________________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\n _____________________________________________\r\n (полное наименование организации в дательном\r\n падеже)\r\n \r\n В связи с ____________________________________________________\r\n (указываются конкретные нарушения и несоответствия\r\n__________________________________________________________________\r\n требованиям законодательства Российской Федерации о ценных\r\n бумагах, в том числе нормативно-правовых актов федерального\r\n органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с указанием\r\n статей и пунктов нормативных правовых актов, которые нарушены)\r\nи в соответствии с Положением о Федеральной службе по\r\nфинансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства\r\nРоссийской Федерации от 30.06.2004 N 317, на основании пункта\r\n4.5.2 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности\r\nна рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от\r\n06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n (указывается вид деятельности;\r\n__________________________________________________________________\r\n полное наименование организации в дательном падеже,\r\n ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n

Приложение N 9
к Административному регламенту

Приложение N 9. УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВИДА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

/Полное наименование\r\n соискателя лицензии/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о выдаче _____________________\r\n (полное наименование\r\n__________________________________________\r\n соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии на осуществление ________________\r\n (указывается\r\n__________________________________________\r\n вид деятельности)\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет о выдаче\r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг\r\nна осуществление _________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности)\r\nбез ограничения срока действия (Приказ ФСФР России от __.__.____\r\nN ________) и направляет ____________________ экземпляр _____ <1>.\r\n (согласованный/\r\n зарегистрированный)\r\n Одновременно сообщаем, что в соответствии с пунктом 4.10\r\nПорядка лицензирования видов профессиональной деятельности,\r\nутвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н и\r\nподпунктом _____ пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса\r\nРоссийской Федерации за предоставление лицензии уплачивается\r\nгосударственная пошлина в размере ________ рублей <2>.\r\n Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить\r\nв региональном отделении ФСФР России по месту нахождения\r\nлицензиата.\r\n \r\nПриложение: документы на ___ л. в 1 экз.\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/ /И.О.Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n


\r\n <1> В зависимости от вида профессиональной деятельности\r\nуказываются документы согласно пунктам 2.2.2, 2.3.1 - 2.3.3,\r\n2.4.2, 2.5.1 и 2.5.2, подлежащие согласованию либо регистрации в\r\nФСФР России.\r\n <2> Указываются суммы:\r\n в соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33\r\nНалогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за\r\nпредоставление лицензии на осуществление деятельности по\r\nорганизации торговли в качестве фондовой биржи, лицензии на\r\nосуществление клиринговой деятельности, лицензии фондовой биржи -\r\n100 000 рублей за каждую лицензию - 100.000 рублей за каждый\r\nбланк, а за предоставление лицензии на осуществление деятельности\r\nпо ведению реестра владельцев ценных бумаг - 10.000 рублей за\r\nкаждый бланк;\r\n в соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33\r\nНалогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за\r\nпредоставление лицензии на осуществление брокерской, дилерской,\r\nдепозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными\r\nбумагами - 1.000 рублей за каждый бланк.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 10
к Административному регламенту

Приложение N 10. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

/Полное наименование\r\n соискателя лицензии/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление об отказе в выдаче\r\nлицензии на осуществление\r\n______________________________\r\n(указывается вид деятельности,\r\nполное наименование соискателя\r\n лицензии в дательном падеже)\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе\r\nв выдаче лицензии ________________________________________________\r\n (указывается полное наименование соискателя\r\n лицензии в дательном падеже)\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n_________________________________ (приказ ФСФР России от__.__.____\r\n (указывается вид деятельности)\r\nN ________) на основании пункта _____ Порядка лицензирования видов\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного\r\nПриказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, (________________\r\n (указывается\r\n_________________).\r\n причина отказа)\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n

Приложение N 11
к Административному регламенту

Приложение N 11. БЛОК-СХЕМА N 1 "ВЫДАЧА ЛИЦЕНЗИИ"

Приложение N 12
к Административному регламенту

Приложение N 12. ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ___________\r\nот "__" _____ 200_\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ\r\n ___________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке)\r\n ___________________________________________________________\r\n (дата государственной регистрации, государственный\r\n регистрационный номер; орган, осуществивший\r\n государственную регистрацию лицензиата;\r\n идентификационный номер налогоплательщика;\r\n код причины постановки на учет)\r\n ___________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер)\r\n ___________________________________________________________\r\n (место нахождения лицензиата)\r\n настоящим просит переоформить в связи с изменением\r\n наименования, места нахождения, преобразованием (указать\r\n нужное) бланк лицензии (лицензий) на осуществление\r\n (указывается соответствующий вид деятельности):\r\n _______________________________________________\r\n \r\n К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n

    N
документа
Наименование документа
Количество листов
документа
Количество 
экземпляров
 
 
 
 

\r\n(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n \r\n М.П.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 13
к Административному регламенту

Приложение N 13. ПРИКАЗ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКОВ ЛИЦЕНЗИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ПРИКАЗ\r\n \r\n от ______________ Москва N ___________\r\n \r\n О переоформлении бланков лицензий\r\n профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n ______________________________________________________ <1>\r\n (полное наименование организации в родительном падеже)\r\n \r\n В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от 30.06.2004 N 317, и пунктом 5.3 Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n переоформить бланки лицензий профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n (указывается вид деятельности;\r\n__________________________________________________________________\r\n а также полное наименование организации в родительном падеже,\r\n ИНН организации <2>)\r\nсогласно прилагаемому перечню <3>.\r\n \r\nРуководитель /Подпись/ /И.О.Фамилия/\r\n \r\n


\r\n <1> В случае переоформления бланков одного лицензиата.\r\n <2> Только в случае переоформления бланков одного лицензиата.\r\n <3> В случае переоформления бланков нескольким лицензиатам.\r\n \r\n \r\n \r\nПриложение\r\n \r\n к Приказу Федеральной службы\r\n по финансовым рынкам\r\n \r\n от __________ N ____________\r\n \r\n Перечень <1>\r\n организаций на переоформление бланков лицензий\r\n профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n

N
 Наименование
организации
     ИНН    
организации
Вид деятельности
    Причины    
переоформления
 
 
 
 
 

\r\n


\r\n <1> При переоформлении бланков нескольким лицензиатам.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 14
к Административному регламенту

Приложение N 14. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ

/Полное наименование\r\n лицензиата/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о переоформлении бланка\r\nлицензии __________________________\r\n (полное наименование\r\n___________________________________\r\n лицензиата в родительном падеже)\r\nна осуществление __________________\r\n (указывается вид\r\n деятельности)\r\n \r\n ФСФР России уведомляет о переоформлении лицензии\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата\r\n в родительном падеже, причина переоформления)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ________).\r\n Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/\r\n/И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n

Приложение N 15
к Административному регламенту

Приложение N 15. БЛОК-СХЕМА N 2 "ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"

Приложение N 16
к Административному регламенту

Приложение N 16. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N _______________\r\nот "__" _________ ____\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ\r\n НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА,\r\n ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>\r\n \r\n ___________________________________________________________\r\n (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)\r\n ___________________________________________________________\r\n (дата государственной регистрации, государственный\r\n регистрационный номер; орган, осуществивший государственную\r\n регистрацию соискателя; идентификационный номер\r\n налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n ___________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер)\r\n ___________________________________________________________\r\n (место нахождения соискателя лицензии)\r\n просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается\r\n соответствующий вид деятельности) по причине (указывается\r\n причина в соответствии с п. 5.2 настоящего Порядка):\r\n ___________________________________________________________\r\n \r\n К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n

    N
документа
Наименование документа
Количество листов
документа
Количество 
экземпляров
 
 
 
 

\r\n(Должность руководителя соискателя\r\nлицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n \r\n М.П.\r\n \r\n


\r\n <1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 17
к Административному регламенту

Приложение N 17. ПРИКАЗ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ПРИКАЗ\r\n \r\nот __________________ Москва N ___________\r\n \r\n О выдаче дубликата бланка лицензии\r\n профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n на осуществление\r\n ____________________________________________________\r\n (перечисляются виды деятельности)\r\n ____________________________________________________\r\n (полное наименование организации в дательном падеже)\r\n \r\n В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от 30.06.2004 N 317, и пунктами 5.2 и 5.3 Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n выдать дубликат лицензии профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n (указывается вид деятельности,\r\n__________________________________________________________________\r\nN, дата и срок действия лицензии; полное наименование организации\r\n в дательном падеже, ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n

Приложение N 18
к Административному регламенту

Приложение N 18. УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ

/Полное наименование\r\n лицензиата/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о выдаче дубликата\r\nбланка лицензии ________________\r\n (указывается вид\r\n деятельности)\r\n________________________________\r\n(полное наименование лицензиата\r\n в дательном падеже)\r\n \r\n ФСФР России уведомляет о выдаче дубликата бланка лицензии\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности, полное наименование\r\n лицензиата в дательном падеже)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ________).\r\n Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n

Приложение N 19
к Административному регламенту

Приложение N 19. БЛОК-СХЕМА N 3 "ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"

Приложение N 20
к Административному регламенту

Приложение N 20. ЗАЯВЛЕНИЕ НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ______________\r\nот "__" ________ 200_\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО\r\n УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n ___________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата на русском языке)\r\n ___________________________________________________________\r\n (дата государственной регистрации, государственный\r\n регистрационный номер; орган, осуществивший государственную\r\n регистрацию лицензиата; идентификационный номер\r\n налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n ___________________________________________________________\r\n (основной государственный регистрационный номер)\r\n ___________________________________________________________\r\n (место нахождения лицензиата)\r\n ___________________________________________________________\r\n (почтовый адрес лицензиата)\r\n настоящим просит аннулировать лицензию (лицензии) (указать\r\n соответствующий вид деятельности ______________________ по\r\n собственной инициативе). Одновременно сообщаем <1> _______\r\n \r\n К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n

    N
документа
Наименование документа
Количество листов
документа
Количество 
экземпляров
 
 
 
 

\r\n(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n \r\n М.П.\r\n \r\n


\r\n <1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта\r\n6.10 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n

Приложение N 21
к Административному регламенту

Приложение N 21. ПРИКАЗ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ

Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ПРИКАЗ\r\n \r\nот __________________ Москва N ___________\r\n \r\n Об аннулировании лицензии\r\n профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n на осуществление\r\n ___________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности и полное наименование\r\n лицензиата в родительном падеже)\r\n \r\n В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской\r\nФедерации от 30.06.2004 N 317, и пунктом 6.9.5 Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, а также на основании заявления\r\n__________________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата в родительном падеже,\r\n дата и номер заявления)\r\nприказываю:\r\n аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных\r\nбумаг на осуществление ___________________________________________\r\n (указывается вид деятельности, N, дата\r\n__________________________________________________________________\r\n и срок действия лицензии; полное наименование организации\r\n в родительном падеже, ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n

Приложение N 22
к Административному регламенту

Приложение N 22. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПО ЗАЯВЛЕНИЮ ЛИЦЕНЗИАТА НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

/Полное наименование\r\n лицензиата/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление об аннулировании лицензии\r\nпо заявлению лицензиата на\r\nосуществление _______________________\r\n (указывается вид\r\n деятельности)\r\n_____________________________________\r\n (полное наименование лицензиата)\r\n \r\nФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на\r\nосуществление ____________________________________________________\r\n (указывается вид деятельности, дата и N лицензии)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ___).\r\n \r\nЗаместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n

Приложение N 23
к Административному регламенту

Приложение N 23. БЛОК-СХЕМА N 4 "АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ ЛИЦЕНЗИАТА"

Приложение N 24
к Административному регламенту

Приложение N 24. ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ______________\r\nот "__" ________ 200_\r\n \r\n Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление\r\n ___________________________________________________________\r\n (указываются виды профессиональной деятельности на рынке\r\n ценных бумаг)\r\n ___________________________________________________________\r\n (полное наименование лицензиата)\r\n ___________________________________________________________\r\n (место нахождения лицензиата)\r\n \r\nпросит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n (указываются виды профессиональной деятельности на рынке\r\n ценных бумаг)\r\nРешение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым рынкам\r\nбыло принято __.__.____ г.\r\n \r\n__________________________ _________________ _____________________\r\n (наименование должности (личная подпись) (расшифровка подписи)\r\n руководителя лицензиата)\r\n \r\nМ.П.\r\n \r\nКонтактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)\r\n \r\n \r\n

Приложение N 25
к Административному регламенту

Приложение N 25. ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n /Полное наименование\r\n лицензиата/\r\n /Почтовый адрес/\r\n \r\n ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА\r\n ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ\r\n \r\nНастоящая выписка выдана _________________________________________\r\n (указывается полное фирменное\r\n наименование организации)\r\nМесто нахождения _________________________________________________\r\n (указывается место нахождения организации)\r\n \r\nВид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия _______\r\nНомер лицензии _________________________________\r\nДата выдачи лицензии ___________________________\r\nСрок действия лицензии _________________________\r\n \r\nДолжность И.О. Фамилия\r\n__________________________________________________________________\r\n (подпись руководителя территориального органа ФСФР России или\r\n уполномоченного в установленном порядке лица)\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n

  • Главная
  • ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"