III. Административные процедуры ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Действия

Главная
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

не действует Редакция от 21.08.2007 Подробная информация

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

III. Административные процедуры

3.1. Внутренние контрольные сроки, устанавливаемые при исполнении государственной функции

3.1.1. По поступившим в ФСФР России документам на получение результата от исполнения государственной функции УД в дополнение к срокам, установленным пунктом 2.3.4 раздела II настоящего Административного регламента, устанавливает следующие внутренние контрольные сроки:

3.1.1.1. При выдаче лицензии:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.

При наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии заявителю:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 13 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 11 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 10 рабочих дней с даты регистрации.

3.1.1.2. При выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, или при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии заявителю:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 13 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 12 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.

3.1.1.3. При переоформлении бланка лицензии:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.

3.1.1.4. При выдаче дубликата бланка лицензии:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 9 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 8 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 7 рабочих дней с даты регистрации.

3.1.1.5. При аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:

- заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление, - 28 рабочих дней с даты регистрации;

- Управлению - 27 рабочих дней с даты регистрации;

- Отделу - 22 рабочих дня с даты регистрации.

3.2. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче лицензии

3.2.1. Заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности.

Указанные документы направляются заявителем в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.2.2. Документы, представляемые заявителем в ФСФР России для получения лицензий, и требования к ним:

3.2.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего Административного регламента.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 2 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.2.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту.

Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.2.2.3. копии учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним.

Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии, учредительный договор; устав заявителя должен содержать упоминание о том, что одним из видов деятельности заявителя является осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или иных видов деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы должны быть заверены в установленном порядке;

3.2.2.4. копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о заявителе.

Документ должен быть заверен в установленном порядке;

3.2.2.5. копия документа, подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации.

Документ должен быть заверен в установленном порядке;

3.2.2.6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

Документ представляется на каждое подаваемое заявление о выдаче лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанному в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;

3.2.2.7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; документ должен содержать отметку налогового органа; если заявитель был создан после последней отчетной даты, представляются справка об уплате уставного капитала и бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

3.2.2.8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; по форме согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту; если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

3.2.2.9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; не требуется для заявителей, созданных после последней отчетной даты;

3.2.2.10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности.

Документ представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности"); не распространяется на заявителей - кредитные организации, созданные в текущем году; документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо в установленном порядке;

3.2.2.11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности.

Документ представляется при наличии в случае подачи копии аудиторского заключения; документ должен быть заверен в установленном порядке;

3.2.2.12. расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; если заявитель был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса; документ составляется в соответствии с Методикой расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденной Приказом ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

: Приказ ФСФР РФ от 29.09.2005 N 05-43/пз-н утратил силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 23.10.2008 N 08-41/пз-н, утвердившего положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

3.2.2.13. справка о структуре финансовых вложений заявителя.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; составляется на дату расчета собственных средств; справка должна содержать: полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

3.2.2.14. копии документов, подтверждающих соответствие работников заявителя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Представляются копии квалификационных аттестатов и дипломов о высшем образовании на работников заявителя, согласно требованиям Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н; документы должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.15. документы о наличии у единоличного исполнительного органа заявителя опыта руководства отделом или иным структурным подразделением организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и/или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года.

Документ не представляется заявителем - кредитной организацией; представляется копия трудовой книжки или трудового договора (контракта), подтверждающие указанный опыт работы у руководителя заявителя; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.16. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера заявителя.

Представляется оригинал документа, соответствующий требованиям Приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно Приказу реквизиты);

3.2.2.17. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера заявителя с указанием мест работы за последние 3 года.

В документе по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.18. копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ разрабатывается на основании требований Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, и оттиском печати заявителя;

3.2.2.19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ не представляется заявителем на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется действующим законодательством о рынке ценных бумаг Российской Федерации; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.20. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При разработке документа заявитель руководствуется главой 8 Закона, а также положениями Указа Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера", Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.21. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами.

Документ не представляется заявителем на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется действующим законодательством Российской Федерации, в том числе положениями пункта 2 статьи 51 Закона; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.22. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа заявитель руководствуется требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций.

Документ представляется заявителем, являющимся акционерным обществом; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) заявителя либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц.

3.2.2.25. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) заявителя.

3.2.2.26. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) заявителя.

Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации (статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности"); документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые документы должны быть заверены руководителями или иными уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей (акционеров/участников), а также подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.2.27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) заявителя.

Документы представляются заявителем только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя; копии документов должны быть заверены в установленном порядке;

3.2.2.28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) заявителя обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.

Представляется оригинал документа; документ представляется только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала заявителя и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации;

3.2.2.29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) заявителя, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.

Документ представляется только на учредителей (участников) - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством; документ составляется заявителем; документ заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и оттиском печати заявителя;

3.2.2.30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) заявителя - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.

Документ составляется заявителем; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;

3.2.2.31. заявление, подтверждающее, что заявитель не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года.

Документ представляется в случае, если заявитель обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверяется оттиском печати заявителя;

3.2.2.32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается заявителем в целях обоснования необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру заявителя, а также описание направления его будущей профессиональной деятельности; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя и оттиском печати заявителя;

3.2.2.33. копия отчета контролера заявителя за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии заявитель не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг; отчет должен быть составлен в соответствии с формой, утвержденной Инструкцией о внутреннем контроле соискателя лицензии и требованиями Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н; копия представляемого документа заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица заявителя и оттиском печати заявителя;

3.2.2.34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений заявителя.

Документ обязательно должен содержать информацию: о подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству; документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и заверен оттиском печати заявителя;

3.2.2.35. ходатайство СРО о выдаче лицензии.

Документ представляется при наличии.

3.2.3. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами также представляются следующие документы:

3.2.3.1. копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями, установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденными Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.3.2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями и положениями:

- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом";

- Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Рекомендациями по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р;

- Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- Приказом КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

- иными документами, регламентирующими противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя; заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.2.4. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:

3.2.4.1. документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:

- правила допуска к участию в торгах;

- правила допуска к торгам ценных бумаг;

- правила проведения торгов;

- регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;

- положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.

Документ(ы) представляется (представляются) в двух оригинальных экземплярах и подлежит (подлежат) регистрации в ФСФР России, кроме положения о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией; документы разрабатываются в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном соответствии с Уставом заявителя, и заверен(ы) подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.2.5. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:

3.2.5.1. копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.5.2. список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними.

Представляется выписка из реестра акционеров заявителя или справка с указанием наименования (ФИО) членов некоммерческого партнерства с указанием принадлежащих им долей в заявителе; справка о наличии аффилированности составляется заявителем; документы подписываются руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом и заверяются оттиском печати заявителя;

3.2.5.3. копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов).

3.2.5.4. список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25), с приложением копий предварительных договоров, оформленных в установленном порядке.

Документ представляется, если заявитель не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; список составляется заявителем в произвольной форме и содержит наименование организации, с которой заключен договор, номер и дату подписания договора; подписывается руководителем заявителя или иным уполномоченным лицом и заверяется оттиском печати заявителя.

3.2.6. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности также представляются следующие документы:

3.2.6.1. копия положения о самостоятельном структурном подразделении заявителя, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.6.2. условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями:

- Закона;

- иных нормативных правовых актов законодательства РФ о ценных бумагах.

Документ утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве расчетного депозитария документ представляется в двух оригинальных экземплярах;

3.2.6.3. копию (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент).

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.6.4. копию (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.6.5. проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).

Документы разрабатываются в соответствии с требованиями Закона; заверяются подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица.

3.2.7. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности также представляются следующие документы:

3.2.7.1. порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя; заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России;

3.2.7.2. правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит регистрации в ФСФР России;

3.2.7.3. копию (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) заявителем с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией.

Документ представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.7.4. копии договоров, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документы представляются, если заявитель не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.7.5. проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга.

Копия документа заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.7.6. положение о самостоятельном структурном подразделении заявителя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.2.8. Помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.35 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг также представляются следующие документы:

3.2.8.1. правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Документ должен включать: перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок взаимодействия заявителя с его филиалами, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27; документ утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.8.2. список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых заявитель будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации по форме.

Документ представляется по форме согласно приложению N 5 к настоящему Административному регламенту; документ заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.8.3. порядок хранения и защиты информации.

Документ разрабатывается заявителем в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; утверждается в точном соответствии с Уставом заявителя, заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя;

3.2.8.4. копию (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.

3.2.8.5. копии договоров заявителя с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

Документы должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; копия заверяется подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.2.9. Если заявитель является кредитной организацией, то помимо перечисленных в пунктах 3.2.2.1 - 3.2.2.6, 3.2.2.10 - 3.2.2.11, 3.2.2.14, 3.2.2.16 - 3.2.2.35, 3.2.3 и 3.2.6 документов дополнительно представляются:

3.2.9.1. копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии лицензии аудитора (при ее наличии).

Документ не представляется, если заявитель был создан в текущем году; документ заверяется подписью и оттиском печати аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности, копия лицензии аудитора заверяется в установленном порядке;

3.2.9.2. оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для заявителей - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов.

Документ представляется в соответствии с требованиями указаний Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер N 5488) (далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

3.2.9.3. расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для заявителей - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления).

Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; документ должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя;

3.2.9.4. копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на заявителей - кредитные организации, созданные после отчетной даты).

Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; копия документа должна быть заверена подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя.

3.2.10. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.2.11. Работники Отдела, ответственные за осуществление мероприятий, связанных с лицензированием (далее - Ответственные исполнители), в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 2 Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного регламента.

3.2.12. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.2.13. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 3.2.2 - 3.2.9 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности.

3.2.14. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 10 рабочих дней) с даты регистрации документов на выдачу лицензии осуществляют подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.2.15. Ответственные исполнители также подготавливают проекты приказов ФСФР России о выдаче лицензий по форме согласно приложению N 7 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензий по форме согласно приложению N 8 к настоящему Административному регламенту и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

3.2.16. Приказ ФСФР России о выдаче лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии заявителя и его внутренних документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также о согласовании ФСФР России таких внутренних документов заявителя, как:

- правила внутреннего контроля заявителя, разработанные в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (для заявителей на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами);

- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) (для заявителей на осуществление депозитарной деятельности в качестве расчетного депозитария);

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для заявителей на осуществление клиринговой деятельности) или о регистрации ФСФР России таких внутренних документов, как:

- документ (документы), содержащий (содержащие) следующую информацию (для заявителей на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи):

а) правила допуска к участию в торгах;

б) правила допуска к торгам ценных бумаг;

в) правила проведения торгов.

3.2.17. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о лицензиате, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту (с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления), которые после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;

в) при принятии решения о выдаче лицензии оформляют (в двух экземплярах):

- порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда (для заявителей на осуществление клиринговой деятельности);

1) правила допуска к участию в торгах;

2) правила допуска к торгам ценных бумаг;

3) правила проведения торгов;

путем проставления штампа установленной формы о согласовании/регистрации перечисленных документов с указанием даты согласования/регистрации этих документов (даты присвоения регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче лицензии) и подписания у заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, а также заверения указанной подписи оттиском печати ФСФР России с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД;

г) формируют лицензионные дела с документами, представленными на выдачу лицензии, для их последующего хранения в ФСФР России.

3.2.18. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии, на основании уведомления о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес заявителя.

3.2.19. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.

3.3. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года

3.3.1. В случае истечения срока действия лицензии не ранее 30 дней до истечения срока действия лицензии заявитель представляет в ФСФР России заявление о выдаче лицензии с приложением комплекта документов.

3.3.2. Документы, представляемые заявителем для выдачи лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, и требования к ним:

3.3.2.1. заявление о выдаче лицензии на осуществление одного из видов деятельности, предусмотренного пунктом 2.7.1 настоящего Административного регламента.

3.3.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту.

3.3.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии.

Документ представляется на каждое подаваемое заявление о выдаче лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов.

3.3.2.4. ходатайство СРО о выдаче лицензии;

Документ предоставляется при наличии.

3.3.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.3.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 3 рабочих дней) с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 2 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.3.2 настоящего Административного регламента.

3.3.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.3.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

3.3.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктами 3.3.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители осуществляют их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности.

Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней (а при наличии ходатайства СРО о выдаче лицензии - не позднее 5 рабочих дней) с даты регистрации документов на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, осуществляют подготовку заключений о выдаче/об отказе в выдаче лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.3.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложениям N 7 или N 8 к настоящему Административному регламенту и передают работнику Управления для подготовки материалов к рассмотрению руководителем ФСФР России.

3.3.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче/об отказе в выдаче лицензии:

а) вносят сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту, которые после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;

3.3.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче лицензии на основании уведомления о выдаче/отказе в выдаче лицензии, направленного в адрес заявителя.

3.3.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, представлен блок-схемой N 1 "Выдача лицензии", содержащейся в приложении N 11 к настоящему Административному регламенту.

3.4. Описание административных процедур, совершаемых при переоформлении бланка лицензии

3.4.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.4.2. Документы, представляемые заявителем для переоформления лицензии, и требования к ним:

3.4.2.1. заявление о переоформлении бланка лицензии.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 12 к Порядку лицензирования; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.4.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к Порядку лицензирования.

Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и оттиском печати заявителя;

3.4.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;

3.4.2.4. изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о заявителе, документа, подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями.

Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке;

3.4.2.5. копия документа, подтверждающая наличие лицензии у лицензиата.

Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления бланков лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.4.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.4.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 12 к настоящему Административному регламенту;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.4.2 настоящего Административного регламента.

3.4.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.4.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании указанных документов.

3.4.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктом 3.4.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о переоформлении бланка лицензии для рассмотрения и принятия решения руководителем ФСФР России.

3.4.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 13 к настоящему Административному регламенту.

3.4.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка лицензии:

а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 14 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

в) формируют представленные документы в лицензионные дела.

3.4.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о переоформлении бланка лицензии.

3.4.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению бланка лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии", содержащейся в приложении N 15 к настоящему Административному регламенту.

3.5. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче дубликата бланка лицензии

3.5.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае утраты или порчи бланка лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанное заявление и документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.5.2. Документы, представляемые заявителем для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним:

3.5.2.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче дубликата бланка лицензии, установленной приложением N 16 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.5.2.2. документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты.

Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

3.5.2.3. испорченный бланк лицензии для погашения.

Документ представляется в случае порчи бланка лицензии.

3.5.3. Заявление, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.5.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 16 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.5.2 настоящего Административного регламента.

3.5.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.5.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании указанных документов.

3.5.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктом 3.5.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о выдаче дубликата бланка лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.5.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 17 к настоящему Административному регламенту.

3.5.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии:

а) осуществляют подготовку уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 18 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

б) оформляют представленные документы в лицензионное дело.

3.5.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии.

3.5.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с выдачей дубликата бланка лицензии, представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата бланка лицензии", содержащейся в приложении N 19 к настоящему Административному регламенту.

3.6. Описание административных процедур, совершаемых при аннулировании лицензии на основании письменного заявления лицензиата

3.6.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае отказа от дальнейшего осуществления лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об аннулировании лицензии и комплект документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом.

Указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.6.2. Документы, представляемые заявителем для аннулирования лицензии по инициативе лицензиата, и требования к ним:

3.6.2.1. Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленной приложением N 20 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.6.2.2. бланк лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Представляется оригинал бланка лицензии на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, от которого лицензиат намерен отказаться.

3.6.3. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, также представляются следующие документы:

3.6.3.1. документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.3.2. документы, подтверждающие уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.

Представляются копии уведомлений, направленных клиентам лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.

3.6.4. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, также представляются следующие документы:

3.6.4.1. документы, подтверждающие расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;

3.6.4.2. документы, подтверждающие подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.

3.6.5. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или в качестве фондовой биржи, также представляются следующие документы:

3.6.5.1. документы, подтверждающие уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии.

3.6.5.2. документы, подтверждающие исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.6. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление клиринговой деятельности, также представляются следующие документы:

3.6.6.1. документы, подтверждающие уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии.

Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении перечисленными организациями указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.6.2. документы, подтверждающие прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.7. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление депозитарной деятельности, также представляются следующие документы:

3.6.7.1. документы, подтверждающие уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении клиентами (депонентами) указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.2. документы, подтверждающие расторжение депозитарных договоров.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.3. документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций.

Документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам, заключенным с клиринговой организацией; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.4. документы, подтверждающие исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.8. Заявление с комплектом документов, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.6.9. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование лицензии по заявлению осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 20 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента.

3.6.10. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на основании указанных документов.

3.6.11. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.6.12. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата по форме согласно приложению N 21 к настоящему Административному регламенту.

3.6.13. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:

б) осуществляют подготовку уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата по форме согласно приложению N 22 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

3.6.14. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.

3.6.15. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с аннулированием лицензии в случае, предусмотренном пунктом 6.10 Порядка лицензирования, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии по заявлению лицензиата", содержащейся в приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.

3.7. Описание административных процедур, совершаемых при выдаче выписки из реестра лицензий

3.7.1. Ответственные исполнители Отдела ведут реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржи) (далее - реестр лицензий), в котором указывается следующая информация:

а) сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

б) сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

3.7.2. В случае ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в результате реорганизации (за исключением преобразования), а также истечения срока действия лицензии Ответственные исполнители отделов вносят запись о недействительности лицензии или об истечении срока действия лицензии в реестр выданных лицензий на основании соответствующих документов.

3.7.3. Ответственные исполнители Отдела не позднее 2 рабочих дней с момента внесения соответствующих записей в реестр лицензий направляют его в территориальные органы Федеральной службы посредством электронной почты.

Полный перечень территориальных органов Федеральной службы с указанием реквизитов, контактной информации, а также ФИО их руководителей размещается на официальном сайте Федеральной службы в сети Интернет.

3.7.4. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы в сети Интернет.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальном органом Федеральной службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, а также платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление информации в виде выписки из реестра, в следующем порядке:

Ответственные исполнители территориальных органов Федеральной службы не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в территориальном органе Федеральной службы заявления о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляют подготовку выписки о конкретном лицензиате по форме согласно приложению N 25 к настоящему Административному регламенту на номерном бланке территориального органа Федеральной службы и заверяют ее подписью руководителя территориального органа Федеральной службы.

3.7.5. Соответствующее подразделение, ответственное за документационное обеспечение территориального органа Федеральной службы, осуществляет регистрацию выписки из реестра лицензий и снятие документа с контроля в течение одного рабочего дня, а также выдачу выписки из реестра лицензий организации.

3.8. Описание административных процедур по принятию ФСФР России решения о приостановлении/возобновлении действия лицензии и аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации, совершаемых в ходе осуществления лицензионного контроля

3.8.1. По результатам проведенных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Ответственные исполнители осуществляют подготовку заключения о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.8.2. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации.

3.8.3. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;

в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

3.8.4. В случае приостановления действия лицензии в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР России рассматривает вопрос и руководитель ФСФР России принимает решение о возобновлении действия лицензии.

3.8.5. Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии осуществляют подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России о возобновлении действия лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.8.6. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о возобновлении действия лицензии:

б) осуществляют подготовку уведомления о возобновлении действия лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;

в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

3.9. Порядок обжалования действия (бездействия) и решений, принятых в ходе исполнения государственной функции на основании настоящего Административного регламента

3.9.1. Действия (бездействия) и решения работников ФСФР России, осуществляемые (принятые) в ходе исполнения настоящей государственной функции, могут быть обжалованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.9.2. Обращения (жалобы) могут направляться на имя заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управления, по почте или представляться в экспедицию ФСФР России по адресу, указанному в пункте 2.2.1 настоящего Административного регламента.

3.9.3. В обращении (жалобе) в обязательном порядке указываются полное наименование юридического лица - автора обращения (жалобы) (далее - автор обращения (жалобы), почтовый адрес, по которому должен быть направлен ответ, излагается суть обращения или жалобы, ставится подпись руководителя или иного уполномоченного лица и оттиск печати автора обращения (жалобы) и дата.

3.9.4. Если обращение (жалоба) не содержит полного наименования автора обращения (жалобы), почтового адреса, по которому должен быть направлен ответ, ответ на обращение (жалобу) не дается.

Обращения (жалобы), в которых содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу работника, а также членов его семьи, не рассматриваются, а автору обращения (жалобы) сообщается о недопустимости злоупотребления правом.

Если текст обращения (жалобы) не поддается прочтению, ответ на него не дается, о чем сообщается автору обращения (жалобы), если его полное наименование и почтовый адрес поддаются прочтению.

3.9.5. По результатам рассмотрения обращения (жалобы) заместитель руководителя ФСФР России, курирующий Управления, или уполномоченное в установленном порядке должностное лицо в соответствии с распределением обязанностей принимает решение об удовлетворении либо об отказе в удовлетворении требований автора обращения (жалобы).

Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения (жалобы), направляется автору обращения (жалобы).

3.9.6. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии является документом, который может быть обжалован заявителем в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Главная
ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Наименование документ	ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
Вид документа	приказ, регламент
Принявший орган	фсфр рф
Номер документа	07-90/ПЗ-Н
Дата принятия	30.11.2007
Дата редакции	21.08.2007
Номер регистрации в Минюсте	10248
Дата регистрации в Минюсте	03.10.2007
Статус	не действует
Публикация	"Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 47, 19.11.2007 (без приложений 11, 15, 19, 23 к Регламенту)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия