Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.6.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае отказа от дальнейшего осуществления лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об аннулировании лицензии и комплект документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом.

Указанное заявление и прилагаемые к нему документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.6.2. Документы, представляемые заявителем для аннулирования лицензии по инициативе лицензиата, и требования к ним:

3.6.2.1. Заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленной приложением N 20 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.6.2.2. бланк лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Представляется оригинал бланка лицензии на осуществление того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, от которого лицензиат намерен отказаться.

3.6.3. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами, также представляются следующие документы:

3.6.3.1. документы, подтверждающие исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение лицензиатом обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.3.2. документы, подтверждающие уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.

Представляются копии уведомлений, направленных клиентам лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.

3.6.4. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, также представляются следующие документы:

3.6.4.1. документы, подтверждающие расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;

3.6.4.2. документы, подтверждающие подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата.

3.6.5. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или в качестве фондовой биржи, также представляются следующие документы:

3.6.5.1. документы, подтверждающие уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии.

Представляются копии уведомлений, направленных клиентам лицензиата и содержащих отметку о получении клиентами указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя лицензиата или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати лицензиата;

3.6.5.2. документы, подтверждающие исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.6. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление клиринговой деятельности, также представляются следующие документы:

3.6.6.1. документы, подтверждающие уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии.

Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении перечисленными организациями указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.6.2. документы, подтверждающие прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг.

Такими документами могут являться дополнительные соглашения о расторжении договоров, уведомления о расторжении договоров в порядке, предусмотренном этими договорами, и иные документы, подтверждающие исполнение заявителем обязательств по договорам; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.7. Помимо документов, предусмотренных пунктом 3.6.2 настоящего Административного регламента, заявителями, желающими аннулировать лицензии на осуществление депозитарной деятельности, также представляются следующие документы:

3.6.7.1. документы, подтверждающие уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Представляются копии уведомлений, содержащие отметку о получении клиентами (депонентами) указанных уведомлений; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.2. документы, подтверждающие расторжение депозитарных договоров.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.3. документы, подтверждающие прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций.

Документы, подтверждающие прекращение обязательств по договорам, заключенным с клиринговой организацией; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;

3.6.7.4. документы, подтверждающие исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя.

3.6.8. Заявление с комплектом документов, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.6.9. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование лицензии по заявлению осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 20 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пунктах 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента.

3.6.10. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пунктов 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также с приложением самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.6.11. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.6.12. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата по форме согласно приложению N 21 к настоящему Административному регламенту.

3.6.13. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии по заявлению лицензиата:

а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата по форме согласно приложению N 22 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

3.6.14. УД осуществляет снятие с контроля заявления об аннулировании лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата.

3.6.15. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с аннулированием лицензии в случае, предусмотренном пунктом 6.10 Порядка лицензирования, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии по заявлению лицензиата", содержащейся в приложении N 23 к настоящему Административному регламенту.