Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Минфина РФ от 31.12.2008 N 156н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СТРАХОВОГО НАДЗОРА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ЧАСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К КОМПЕТЕНЦИИ СЛУЖБЫ"

27. Основанием для начала процедуры согласования правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила) является получение Службой обращения страховой организации о согласовании Правил, к которому прилагаются два экземпляра Правил, один экземпляр распорядительного документа, подтверждающего назначение специальных(го) должностных(го) лиц(а), ответственных(го) за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля, а также документы, свидетельствующие о соответствии специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления внутреннего контроля квалификационным требованиям, установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Страховая организация вправе представить дополнительные документы, не предусмотренные Административным регламентом, которые могут иметь значение для осуществления Службой государственной функции.

28. Служба в срок, не превышающий указанный в пункте 21 настоящего Административного регламента, с момента регистрации документов в автоматизированной системе делопроизводства:

- проверяет надлежащее оформление документов, а также оценивает их с точки зрения полноты, устанавливает соответствие Правил законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

- по результатам проведенной проверки документов направляет страховой организации уведомление о согласовании Правил с одним экземпляром Правил с отметкой о согласовании или отказ в согласовании Правил.

29. В уведомлении об отказе в согласовании Правил указываются основания несогласования Правил и устанавливается срок 30 рабочих дней для представления Правил с учетом замечаний или не представленных ранее документов.

30. Уведомление о согласовании или об отказе в согласовании фиксируется Службой в автоматизированной системе делопроизводства и направляется в страховую организацию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и в Инспекцию по месту нахождения страховой организации.

31. Должностным лицом, ответственным за реализацию административных действий, указанных в пунктах 27 - 30 настоящего Административного регламента, является заместитель руководителя Службы, курирующий работу структурного подразделения, осуществляющего контроль и надзор за соблюдением страховыми организациями законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

32. Внесение изменений и/или дополнений страховой организацией в Правила, в том числе и в связи с изменением законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в документы, указанные в пункте 27 настоящего Административного регламента, согласовывается Службой в соответствии с порядком, указанным в пунктах 28 - 30 настоящего Административного регламента.

33. Результатом осуществления данной административной процедуры является согласование Правил.