Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Минфина РФ от 31.12.2008 N 156н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СТРАХОВОГО НАДЗОРА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ЧАСТИ, ОТНОСЯЩЕЙСЯ К КОМПЕТЕНЦИИ СЛУЖБЫ"

1. Административный регламент Федеральной службы страхового надзора по исполнению государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, относящейся к компетенции Службы (далее - Административный регламент), определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы страхового надзора (далее - Служба) и территориальных органов Федеральной службы страхового надзора (далее - Инспекции) при исполнении государственной функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы.

2. Наименование государственной функции - осуществление контроля и надзора за соблюдением страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы (далее - государственная функция).

3. Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации:

- Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст. 1093, N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 26, ст. 2607, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760, N 30, ст. 3101, ст. 3115; 2007, N 22, ст. 2563, N 46, ст. 5552, N 49, ст. 6048);

- Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, ст. 4011, N 49, ст. 6036);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188; 2005, N 44, ст. 4562);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 26, ст. 2676; 2007, N 45, ст. 5492);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3258, N 49, ст. 4908; 2005, N 23, ст. 2270, N 52, ст. 5755; 2006, N 32, ст. 3569, N 47, ст. 4900; 2007, N 23, ст. 2801, N 45, ст. 5491; 2008, N 5, ст. 411);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2004 г. N 203 "Вопросы Федеральной службы страхового надзора" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 15, ст. 1495; 2007, N 7, ст. 900);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 330 "Об утверждении Положения о Федеральной службе страхового надзора" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 28, ст. 2904; 2008, N 17, ст. 1899);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 19 января 2005 г. N 30 "О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 4, ст. 305, N 47, ст. 4933; 2007, N 43, ст. 5202; 2008, N 9, ст. 852, N 14, ст. 1413);

- Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302; 2008, N 12, ст. 1140);

- распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р "Об утверждении рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302; 2007, N 46, ст. 5582);

- Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2004 г. N 126н "Об утверждении Положения о территориальном органе Федеральной службы страхового надзора - Инспекции страхового надзора по федеральному округу" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 февраля 2005 г., регистрационный N 6327, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 8), с изменениями, внесенными Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 1 августа 2006 г. N 100н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11 октября 2006 г., регистрационный N 8373, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 43), Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 6 июня 2008 г. N 58н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30 июня 2008 г., регистрационный N 11899, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2008, N 27);

- Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 января 2003 г. N 7н "О форме ведомственного государственного статистического наблюдения N 1-С "Сведения об основных показателях деятельности страховой организации за январь - _________ 20__ года" (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 5 февраля 2003 г. N 07/1141-ЮД в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета (Региональный выпуск), 2003, N 9, N 10), с изменениями, внесенными Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 14 января 2005 г. N 1н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 15 февраля 2005 г. N 01/1040-ВЯ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета (Региональный выпуск), 2005, N 41), Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 30 июня 2005 г. N 80н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 20 июля 2005 г. N 01/5786-ВЯ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета, 2005, N 35), Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 4 декабря 2006 г. N 158н (по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 9 января 2007 г. N 01/3-АБ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета, 2007, N 3);

- Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 г., регистрационный N 6890, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2005, N 33).

: В связи с утратой силы Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86, следует руководствоваться принятым взамен Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245

4. Государственная функция осуществляется в отношении страховых организаций.

5. Исполнителем государственной функции является Служба и Инспекции, осуществляющие контроль и надзор по месту нахождения страховой организации.

6. Результат исполнения государственной функции - обеспечение соблюдения страховыми организациями требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы.

7. Заявителями и лицами, выступающими от имени юридических и физических лиц при взаимодействии со Службой при исполнении государственной функции, являются единоличный исполнительный орган юридического лица, индивидуальный предприниматель, физическое лицо, либо иные лица, уполномоченные указанными лицами на совершение соответствующих действий в установленном законодательством порядке.