в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 13.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
Содержание
  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.10.96 N 02-378 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" (вместе с "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" от 11.10.96 N 341)
отменен/утратил силу Редакция от 11.10.1996 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.10.96 N 02-378 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" (вместе с "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" от 11.10.96 N 341)

Приложения

Приложение 1

ПЕРЕЧЕНЬ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЙ

1. Для получения разрешения на осуществление валютных операций, связанных с движением капитала, при экспорте и импорте товаров:

- копии договоров между резидентом и нерезидентом с дополнениями и изменениями (на русском языке и языке оригинала),

- копии грузовых таможенных деклараций, подтверждающих ввоз / вывоз товара,

- информация из уполномоченного банка о фактически переведенных средствах в рамках договоров (с приложением копий платежных документов),

- нотариально заверенные копии разрешений на реализацию отдельных видов товаров, занятие определенными видами деятельности в случаях, предусмотренных законодательством.

2. Для получения разрешения на открытие счета представительства в зарубежном банке:

- заверенная руководителем и главным бухгалтером юридического лица - резидента справка о наличии и источнике средств в иностранной валюте для оплаты расходов на содержание представительства;

- документ, подтверждающий финансовую устойчивость и платежеспособность юридического лица - резидента (заключение независимой аудиторской компании);

- нотариально заверенную копию положения о представительстве;

- утвержденную руководителем и главным бухгалтером юридического лица - резидента смету расходов на содержание представительства с указанием сроков переводов средств;

- перевод выписки из законодательства страны регистрации представительства о правовом статусе представительств нерезидентов.

Приложение 2

ОПИСАНИЕ ИДЕНТИФИЦИРОВАННЫХ КОДОВ РАЗРЕШЕНИЙ

Код типа выданного разрешения состоит из двух разрядов.

В первом разряде ставится цифра 1, или 2, или 3, что означает:

1 - юридические лица, не являющиеся уполномоченными банками Российской Федерации;

2 - уполномоченные банки Российской Федерации;

3 - физические лица.

Во втором разряде ставится цифра 1, или 2, или 3, что означает:

1 - операции со странами СНГ;

2 - операции со странами дальнего зарубежья;

3 - операции внутри России.

Код вида операции - проставляются следующие двузначные цифры:

61 - отсрочка получения платежа по экспорту товаров на срок свыше 5 лет;

62 - отсрочка получения платежа по экспорту товаров на срок менее 5 лет;

71 - предварительная оплата импорта товаров на срок свыше 5 лет;

72 - предварительная оплата импорта товаров на срок менее 5 лет;

82 - открытие счетов представительств в иностранных банках за рубежом в валюте, котируемой ЦБ РФ;

91 - открытие счетов представительств в иностранных банках за рубежом в валюте, не котируемой ЦБ РФ.

Порядковый номер разрешения - проставляется четырехзначный порядковый номер (например, 0025 или 0120).

Год выдачи разрешения - проставляется двузначный номер (например, 96 или 97).

Код СОАТО территориального учреждения ЦБ РФ, выдавшего разрешение, - проставляется четырехзначный номер области в соответствии с приведенной ниже таблицей кодов областей.

Символьный идентификатор - проставляется символ, определяющий тип выдаваемого документа:

р - для разрешений;

Пример: 12-82-0001/96/1125р - разрешение на открытие текущего счета юридическим лицом в стране дальнего зарубежья, выданное Главным управлением ЦБ РФ по Иркутской области в 1996 году.

ТАБЛИЦА КОДОВ ОБЛАСТЕЙ

Код Наименование области
1101 Алтайский край
1110 Амурская область
1111 Архангельская область
1112 Астраханская область
1114 Белгородская область
1115 Брянская область
1117 Владимирская область
1118 Волгоградская область
1119 Вологодская область
1120 Воронежская область
1199 Еврейская АО
1124 Ивановская область
1125 Иркутская область
1183 Кабардино-Балкарская Республика
1127 Калининградская область
1129 Калужская область
1130 Камчатская область
1191 Карачаево-Черкесская Республика
1132 Кемеровская область
1133 Кировская область
1134 Костромская область
1103 Краснодарский край
1104 Красноярский край
1137 Курганская область
1138 Курская область
1141 Ленинградская область
1142 Липецкая область
1144 Магаданская область
1146 Московская область
1147 Мурманская область
1122 Нижегородская область
1149 Новгородская область
1150 Новосибирская область
1152 Омская область
1153 Оренбургская область
1154 Орловская область
1156 Пензенская область
1157 Пермская область
1105 Приморский край
1158 Псковская область
1179 Республика Адыгея
1184 Республика Алтай
1180 Республика Башкортостан
1181 Республика Бурятия
1182 Республика Дагестан
1126 Республика Ингушетия
1185 Республика Калмыкия - Хальмг Тангч
1186 Республика Карелия
1187 Республика Коми
1188 Республика Марий - Эл
1189 Республика Мордовия
1198 Республика Саха (Якутия)
1192 Республика Татарстан
1193 Республика Тыва
1195 Республика Хакасия
1160 Ростовская область
1161 Рязанская область
1136 Самарская область
1163 Саратовская область
1164 Сахалинская область
1165 Свердловская область
1190 Республика Северная Осетия
1166 Смоленская область
1107 Ставропольский край
1168 Тамбовская область
1128 Тверская область
1169 Томская область
1170 Тульская область
1171 Тюменская область
1194 Удмуртская Республика
1173 Ульяновская область
1108 Хабаровский край
1175 Челябинская область
1196 Чеченская Республика
1176 Читинская область
1197 Чувашская Республика
1177 Чукотский автономный округ
1178 Ярославская область
1140 г. Санкт-Петербург
1145 г. Москва

Приложение 3

НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

адрес

РАЗРЕШЕНИЕ N 12-82...

Центральный банк Российской Федерации разрешает <наименование организации> открыть счет в <наименование валюты> в банке <наименование иностранного банка, его адрес> на цели оплаты расходов представительства <наименование организации, место пребывания представительства>, не обладающего правами юридического лица.

При проведении валютных операций по указанному счету <наименование организации> должно соблюдать следующие условия.

На счет могут зачисляться:

- средства в иностранной валюте, переводимые с текущих валютных счетов <наименование организации> в уполномоченных банках Российской Федерации в пределах утвержденных руководством <наименование организации> смет расходов на содержание представительства <наименование организации> в <место пребывания>

- неиспользованная наличная иностранная валюта, которая ранее была снята с указанного счета;

- проценты, начисляемые иностранным банком на остаток средств на счете, а также проценты, начисляемые иностранным банком на средства в депозитах.

При этом общая сумма перечислений на данный счет в течение года не может превышать размера годовой сметы расходов на содержание представительства. Центральный банк Российской Федерации устанавливает лимит остатка средств на счете в размере 1/6 от годовой сметы расходов на содержание представительства. В случае образования превышения лимита остатка данное превышение должно учитываться в уменьшение суммы, перечисляемой на данный счет в следующем месяце.

Со счета могут списываться:

- переводы в оплату расходов на содержание представительства <наименование организации> в <место пребывания представительства>

- снятая со счета наличная иностранная валюта для целей выплаты заработной платы, командировочных и суточных расходов;

- расходы по ведению счета.

По счету могут производиться без отдельного разрешения Банка России операции по аренде недвижимости. В случае заключения договоров на покупку недвижимости <наименование организации> обязано обращаться в Банк России (Департамент валютного регулирования и валютного контроля).

Снятие наличных средств на цели, иные, чем указано выше, не допускается.

При этом обмен валюты счета резидента в уполномоченном банке Российской Федерации на валюту страны регистрации представительства и обратно должен осуществляться в безналичном порядке с соблюдением правил, принятых в <страна местопребывания представительства>.

<Наименование организации> имеет право размещать суммы, поступающие на указанный счет, в депозиты сроком до 180 дней.

За счет средств на счете, открываемом для оплаты расходов представительства <наименование организации> в <стране местопребывания>, не могут оплачиваться обязательства третьих лиц.

Указанные в настоящем разрешении условия ведения счета сообщаются <наименование организации> иностранному банку. Все последующие изменения в режим счета вносятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Права, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче третьим лицам.

Средства на указанном счете включаются в общий баланс <наименование организации>. <Наименование организации> в пятидневный срок с даты открытия счета в <наименование иностранного банка> доводит информацию об открытии счета до сведения налогового органа в Российской Федерации, в котором <наименование организации> состоит на учете в качестве налогоплательщика. Копию уведомления с отметкой налогового органа о его приеме <наименование организации> представляет в территориальное учреждение Банка России одновременно с первым отчетом о состоянии счета.

<Наименование организации> обязано ежеквартально, не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в территориальное учреждение Банка России отчетность по форме, указанной в Приложении к настоящему разрешению. <Наименование организации> также обязано по первому требованию территориального учреждения Банка России представлять информацию в его адрес о проведении <наименование организации> операций, предусмотренных режимом счета в соответствии с настоящим разрешением.

Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <наименование организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также нарушения <наименование организации> валютного законодательства Российской Федерации.

Срок действия настоящего разрешения - до ............ .

Начальник территориального учреждения Банка России

НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

адрес

РАЗРЕШЕНИЕ N 12-91...

Центральный банк Российской Федерации разрешает <наименование организации> открыть счет в <наименование валюты> в банке <наименование иностранного банка, его адрес> на цели оплаты расходов представительства <наименование организации, место пребывания представительства>, не обладающего правами юридического лица.

При проведении валютных операций по указанному счету <наименование организации> должно соблюдать следующие условия.

На счет могут зачисляться:

- средства в иностранной валюте, образующиеся в результате обмена свободно конвертируемой валюты (за счет средств на счете, открытом в соответствии с лицензией Банка России N 12-82... от ...);

- неиспользованная наличная иностранная валюта, которая ранее была снята с данного счета;

- проценты, начисляемые иностранным банком на остаток средств на счете, а также проценты, начисляемые иностранным банком на средства в депозитах.

Со счета могут списываться:

- средства, переводимые в оплату расходов по содержанию представительства <наименование организации> в <место пребывания представительства>

- обмен средств на свободно конвертируемую валюту для целей зачисления полученных средств на счет N ..., открытый в соответствии с лицензией Банка России N 12-82 от ...;

- снятие со счета наличных денег для целей выплаты заработной платы, командировочных и суточных расходов;

- расходы по ведению счета.

Снятие наличных средств на цели, иные чем указано выше, не допускается.

По счету могут производиться без отдельного разрешения Банка России операции по аренде недвижимости. В случае заключения договоров на покупку недвижимости <наименование организации> обязано обращаться в Банк России (Департамент валютного регулирования и валютного контроля).

При этом обмен валюты, котируемой Банком России, на <наименование валюты> и обратно должен осуществляться в безналичном порядке с соблюдением правил, принятых в <страна местопребывания представительства>.

<Наименование организации> имеет право размещать суммы, поступающие на указанный счет, в депозиты сроком до 180 дней.

За счет средств на счете, открываемом для оплаты расходов представительства <наименование организации> в <стране местопребывания>, не могут оплачиваться обязательства третьих лиц.

Указанные в настоящем разрешении условия ведения счета сообщаются <наименование организации> иностранному банку. Все последующие изменения в режим счета вносятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Права, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче третьим лицам.

Средства на указанном счете включаются в общий баланс <наименование организации>. <Наименование организации> в пятидневный срок с даты открытия счета в <наименование иностранного банка> доводит информацию об открытии счета до сведения налогового органа в Российской Федерации, в котором <наименование организации> состоит на учете в качестве налогоплательщика. Копию уведомления с отметкой налогового органа о его приеме <наименование организации> представляет в территориальное учреждение Банка России одновременно с первым отчетом о состоянии счета.

<Наименование организации> ежеквартально, не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в территориальное учреждение Банка России отчетность по форме, указанной в Приложении к настоящему разрешению. <Наименование организации> также обязано по первому требованию территориального учреждения Банка России представлять информацию в его адрес о проведении <наименование организации> операций, предусмотренных режимом счета в соответствии с настоящим разрешением.

Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <наименование организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также нарушения <наименование организации> валютного законодательства Российской Федерации.

Срок действия настоящего разрешения - до ............ .

Начальник территориального учреждения Банка России

НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

адрес

РАЗРЕШЕНИЕ N 12-71... либо 12-72...

Настоящим Центральный банк Российской Федерации разрешает <организации, ее адрес> проведение расчетов по импортному контракту <номер контракта, дата его заключения> с <иностранный партнер, его адрес> на следующих условиях:

- общая сумма контракта - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>

- сумма предварительной оплаты по импорту товаров - ...... (сумма прописью) <наименование валюты>

- период отсрочки получения импортируемых товаров - ......;

- погашение отсрочки - <график поступлений импортируемых товаров>

- предельная дата завершения расчетов по контракту - ...... .

Права и обязанности <организации>, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче полностью и/или частично другим юридическим и/или физическим лицам.

Организация - импортер обязана представлять в территориальное учреждение Банка России копии всех заполненных (подготовленных уполномоченным банком к отправке в Государственный таможенный комитет РФ) учетных карточек импортируемых товаров (Уки), а также соответствующих Карточек платежа, относящихся к данному контракту. Копии Уки и Карточек платежа, подписанные руководителем и главным бухгалтером и скрепленные печатью организации - импортера, завизированные ответственными лицами уполномоченного банка, должны направляться организацией в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

Проведение предварительной оплаты и отсрочка получения импортируемых товаров по указанному контракту допускается только на условиях, изложенных в настоящем разрешении.

При изменении условий указанного контракта, изложенных в настоящем разрешении, настоящее разрешение утрачивает силу.

Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также в случае нарушения <организацией> валютного законодательства Российской Федерации.

Срок действия настоящего разрешения - до ...... .

Начальник территориального учреждения Банка России

НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

адрес

РАЗРЕШЕНИЕ N 12-61... либо 12-62...

Настоящим Центральный банк Российской Федерации разрешает <организации, ее адрес> проведение расчетов по экспортному контракту <номер контракта, дата его заключения> с <иностранный партнер, его адрес> на следующих условиях:

- общая сумма контракта - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>

- сумма, на которую предоставлена отсрочка оплаты товаров по экспорту, - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>

- период отсрочки оплаты товаров по экспорту - .....;

- процент, начисляемый на сумму отсрочки оплаты, - ..... годовых;

- погашение отсрочки - <график поступлений / переводов средств в погашение задолженности>

- предельная дата завершения расчетов по контракту - ...... .

Права и обязанности <организации>, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче полностью и/или частично другим юридическим и/или физическим лицам.

Организация - экспортер обязана представлять в территориальное учреждение Банка России копии всех заполненных (подготовленных уполномоченным банком к отправке в Государственный таможенный комитет РФ) учетных карточек таможенно - банковского контроля (УК), относящихся к данному контракту.

Копии УК, подписанные руководителем и главным бухгалтером и скрепленные печатью организации - экспортера, завизированные ответственными лицами уполномоченного банка, с приложением выписок со счета, должны направляться организацией - экспортером в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

Отсрочка платежа по указанному контракту допускается только на условиях, изложенных в настоящем разрешении.

При изменении условий указанного контракта, изложенных в настоящем разрешении, настоящее разрешение утрачивает силу.

Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также в случае нарушения <организацией> валютного законодательства Российской Федерации.

Срок действия настоящего разрешения - до ...... .

Начальник территориального учреждения Банка России

Приложение 4

КАРТОЧКА УЧЕТА РАЗРЕШЕНИЯ

1. Наименование операции _________________________________________

_______________________________________________________________

2. Дата поступления заявки к исполнителю _________________________

3. Дата поступления последних дополнительных документов от заявителя по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ _______________________________

4. Полное наименование предприятия - резидента и его юридический адрес (N телефона, факса - заполняется при наличии этих данных в представленных документах) _______________________________________

________________________________________________________________

5. Код СОАТО предприятия - резидента _____________________________

6. Код ОКПО предприятия - резидента ______________________________

7. Полное наименование нерезидента(ов) - контрагента(ов) по операции _______________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

8. Страна(ы) местонахождения нерезидента(ов) - контрагента(ов) по операциям ______________________________________________________

______________________________________________________________

9. Исходящий номер письма о выдаче разрешения ____________________

_______________________________________________________________

10. Номер разрешения _ _ - _ _ - _ _ _ _ /_ _ / _ _ _ _ _

11. Дата выдачи разрешения _______________________________________

12. Срок действия разрешения _____________________________________

13. <*> Название Банка (филиала) - нерезидента ___________________

14. <*> Страна местонахождения иностранного Банка ____________

15. <**> Сумма валютной операции в единицах соответствующей валюты

Наименование валюты Цифровой код валюты Сумма денежных средств
1 2 3

<*> Заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

<**> Заполняется при выдаче разрешения на валютные операции, связанные с движением капитала; не заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

16. Номер дела и тома, в котором находится копия разрешения в ГУ (НБ) ЦБ РФ _____________________________________________________

_______________________________________________________________

Периодичность отчетности 1 (разовая) 2(мес.) 3(кварт.) 4(годовая)

_________________________________________

(ненужное зачеркнуть)

18. Идентификационные сведения:

- Наименование учреждения, выдавшего разрешение

________________________________________________________________

- Исполнитель (Ф.И.О.) _________________ подпись _____________

19. Примечание ___________________________________________________

________________________________________________________________

ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ КАРТОЧКИ УЧЕТА РАЗРЕШЕНИЯ

Заполнение Карточки учета начинается на этапе поступления и регистрации заявки на получение разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.

Исполнитель после ознакомления с документами заполняет п. п. 1 - 8 Карточки учета.

В пункте 1 указывается вид валютной операции в соответствии с классификатором (приложение 2).

В пункте 2 указывается число, месяц и год первичного поступления к исполнителю комплекта документов на получение разрешения.

В пункте 3 указывается число, месяц и год получения исполнителем последних необходимых для оформления разрешения документов, предоставленных заявителем дополнительно по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ.

В пунктах 4 - 6 приводятся идентификационные сведения о предприятии - заявителе. Из кода СОАТО указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие - резидент.

В пункте 7 приводятся наименования всех нерезидентов, принимающих участие в проведении валютной операции.

В пункте 8 указываются цифровые коды и наименования стран местонахождения всех нерезидентов, принимающих участие в проведении операции, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.

Пункты 9 - 12 Карточки учета заполняются после принятия решения по вопросу о предоставлении разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.

В пункте 9 указывается исходящий номер, под которым зарегистрирован документ, извещающий резидента о выдаче разрешения, в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства.

В пункте 10 указывается состоящий из пятнадцати (15) знаков номер разрешения в соответствии с Описанием идентифицированных кодов разрешений (Приложение 2).

В пункте 11 указываются число, месяц и год оформления ГУ (НБ) разрешения.

В пункте 12 указывается дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения (окончания всех операций, расчетов, платежей, таможенного оформления).

Пункты 13 и 14 заполняются при оформлении разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

В пункте 13 указывается полное наименование банка - нерезидента или его филиала, в котором открывается счет. В пункте 14 указывается цифровой код и наименование страны местонахождения банка (филиала) - нерезидента, в котором открывается счет, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995).

Пункт 15 заполняется при выдаче разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту и на предварительную оплату импорта.

В графах 1 и 2 указываются наименования и коды всех видов валют, в которых по условиям контракта предполагается оплата товаров, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.

В графе 3 указываются все предусмотренные контрактом суммы поставок товаров в соответствующих видах валют.

В пункте 16 указывается номер Дела в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства, в котором хранится комплект документов по выданному разрешению.

В пункте 17 отмечаются указатели периодичности отчетности предприятия - резидента, предусмотренные выданным разрешением.

По всем видам разрешений, приведенным в п. 1 настоящего Порядка, вводится квартальная (3) форма отчетности.

В пункте 18 указываются идентификационные сведения о выдавшем разрешение учреждении Банка России и о непосредственном исполнителе разрешения. Фамилия, имя и отчество исполнителя указывается полностью.

Пункт 19 заполняется после прекращения срока действия разрешения.

В пункте 19 приводится следующая информация:

- дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения;

- код причины прекращения действия разрешения:

01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,

02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций;

- краткие сведения о выявленных нарушениях, сумме непоступившей экспортной выручки, стоимости не прошедших таможенное оформление на территории Российской Федерации импортируемых товаров.

Приложение 5

ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ ЭЛЕКТРОННОЙ БАЗЫ ДАННЫХ ПО УЧЕТУ ВЫДАННЫХ РАЗРЕШЕНИЙ

Электронная база данных (ЭБД) по учету выданных разрешений функционирует в системе управления базами данных (СУБД) FOXPRO. Программное обеспечение (ПО) для ведения электронной базы данных разработано с помощью встроенных программных средств FOXPRO специалистами Департамента информатизации ЦБ РФ. Информация в базе формируется в DBF - формате.

В ЭБД хранится информация о выданных разрешениях, полностью соответствующая информации, записанной в карточке учета разрешения (КУ) (Приложение 4), т.е. в ЭБД хранится электронная копия КУ.

Департаментом валютного регулирования и валютного контроля (ДВРиВК) будет передано в каждое Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ программное обеспечение, с помощью которого будет вестись ЭБД.

Наполнение ЭБД информацией о выданных разрешениях происходит следующим образом:

- после того, как разрешение подготовлено и подписано руководством Главного управления (Национального банка), заполняются пункты 9 - 18 КУ;

- данные с заполненной КУ заносятся в ЭБД, после чего КУ подшивается в дело (Досье) вместе с копией разрешения.

В случае внесения каких-либо изменений в текст выданного ранее разрешения исполнителем заполняется КУ с указанными изменениями, с пометкой в правом верхнем углу карточки "Изменения к разрешению". В ЭБД выбирается карточка нужного разрешения и вносятся изменения в соответствии с предоставленной КУ.

Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, вся информация о выданных разрешениях за прошедший месяц должна быть подготовлена с помощью программы ведения ЭБД в виде DBF - файла и передана в ДВРиВК для записи ее в сводную ЭБД. Пересылать информацию необходимо по телекоммуникационной сети REMART с применением опции об уведомлении. Передаваемые файлы должны иметь имена:

OPEN yymm. DBF, SUM yymm. DBF,

где OPEN, SUM - общие имена для файлов информации о разрешениях, формируются с помощью ПО,

yy - двузначный номер территориального учреждения Банка России (число постоянное), формируется с помощью ПО один раз,

mm - двузначный номер месяца, за который прислана информация (число переменное от месяца к месяцу), формируется с помощью ПО каждый раз, когда файлы готовятся для пересылки в ДВР и ВК.

Адрес ДВРиВК в системе REMART - UBR.

Имя каталога, в который необходимо пересылать файлы, - OPEN yymm. DBF, SUM yymm. DBF - GUVR - IN.

Приложение 6

Форма N 82/91

ИДЕНТИФИКАЦИОННАЯ ЧАСТЬ ОТЧЕТА

Код Номер разрешения Дата оформления разрешения Дата отправки отчета
территории по СОАТО предприятия по ОКПО иностранного государства (территории)
1 2 3 4 5 6

ОТЧЕТ
О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА В БАНКЕ - НЕРЕЗИДЕНТЕ
ЗА _____________ 199____ Г.

Кем представляется ___________________________________________

(наименование предприятия)

Местонахождение представительства ____________________________

(юридический адрес представительства)

Банк - нерезидент ____________________________________________

(наименование банка - нерезидента и страна его места нахождения)

Номер представительского счета в банке - нерезиденте _________

______________________________________________________________

Главное управление (Национальный банк)

Кому представляется __________________________________________

ЦБ РФ по _______________________________________________________________

Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля

__________________________________________________________________

Тыс. единиц соответствующей валюты

N п/п Наименование показателя В валюте страны регистр. Представительства В долл. США
1 2 3 4
Код валюты 840
1 Остаток средств на счете в банке - нерезиденте на начало отчетного периода
2 Зачислено средств на счет в банке - нерезиденте за отчетный период, всего в том числе:
2.1. переведено средств с текущего счета предприятия в банке - резиденте
2.2. другие поступления средств
3 Израсходовано средств со счета в банке - нерезиденте за отчетный период, всего
4 Остаток средств на счете в банке - нерезиденте на конец отчетного периода
5 Лимит остатка средств, установленный Банком России
Руководитель предприятия _________________ (подпись)
Главный бухгалтер ________________________ (подпись)
М.П.

ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ - РЕЗИДЕНТОМ ОТЧЕТА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА В БАНКЕ - НЕРЕЗИДЕНТЕ

Отчет о состоянии счета представительства резидента в банке - нерезиденте представляется предприятиями (организациями) в подразделение валютного регулирования и валютного контроля территориального учреждения Банка России ежеквартально, не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

При составлении отчета необходимо руководствоваться данными синтетического и аналитического учета, приходных (расходных) ордеров, других платежных документов, выписок со счетов в банке - нерезиденте, других финансовых документов.

Идентификационная часть отчета содержит сведения о выданном разрешении на открытие счета представительства резидента в банке - нерезиденте (далее - "разрешения"), о получившем разрешение предприятии - резиденте и банке - нерезиденте.

Под банками - нерезидентами понимаются банки, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местонахождением за пределами Российской Федерации.

В графе 1 указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие - резидент.

В графе 2 указывается код ОКПО предприятия - резидента.

В графе 3 указывается цифровой код страны открытия представительского счета в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.

В графах 4 - 5 указываются номер и дата (число, месяц, год) оформления ГУ (НБ) ЦБ РФ разрешения.

В графе 6 указывается дата (число, месяц, год) направления отчета в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ.

Наименования предприятия - резидента и банка - нерезидента указываются как полностью, так и в принятом сокращении.

В левом нижнем углу отчета проставляется круглая печать предприятия - резидента.

Основная часть отчета содержит сведения о фактическом движении средств в иностранной валюте на счете представительства за отчетный период.

Отчетные сведения проставляются в графе той иностранной валюты, в которой разрешено открытие счета в банке - нерезиденте (в тысячах единиц валюты).

В графе 4 проставляется долларовый эквивалент приведенных в графе 3 данных, рассчитанный по официальному курсу, установленному Банком России на дату совершения банковских операций.

В случае, если в соответствии с разрешением Банка России валютой счета являются доллары США, в графе 3 в каждой ячейке проставляется символ "X".

В строке 0 проставляется код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.

В строке 1 указывается сумма средств в иностранной валюте, находящаяся на счете в банке - нерезиденте на начало отчетного периода (согласно выписке со счета, выданной банком - нерезидентом).

В строке 2 указывается сумма средств в иностранной валюте, поступившая на счет в банке - нерезиденте за отчетный период (на основании копий приходных ордеров, других платежных документов с отметками банка - нерезидента об их исполнении).

В строке 2.1 указывается сумма средств в иностранной валюте, перечисленная с текущих счетов резидента в уполномоченных банках Российской Федерации на счет в банке - нерезиденте за отчетный период (в соответствии с копиями распоряжений предприятия - резидента с отметками банков об исполнении).

В строке 2.2 указывается сумма других средств в иностранной валюте, зачисленных на счет в банке - нерезиденте в соответствии с установленным Банком России режимом пополнения счета.

В строке 3 указывается сумма средств в иностранной валюте, списанная со счета в банке - нерезиденте в соответствии с установленным Банком России режимом расходования средств счета (в соответствии с копиями расходных ордеров с отметками банков об исполнении).

В строке 4 указывается сумма средств в иностранной валюте, находящаяся на счете в банке - нерезиденте на конец отчетного периода (согласно выписке со счета, выданной банком - нерезидентом).

Информация, приведенная в строках 1 - 4, должна подтверждаться копиями платежных документов по каждой операции с отметками банков об их исполнении.

Контрольная формула: стр. 4 = стр. 1 + стр. 2 - стр. 3

В строке 5 указывается максимальный размер остатка средств в иностранной валюте на счете в банке - нерезиденте, установленный разрешением ГУ (НБ) ЦБ РФ на открытие данного счета.

Приложение 7

ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ СОБЛЮДЕНИЯ УСЛОВИЙ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОТСРОЧКУ ПОЛУЧЕНИЯ ПЛАТЕЖЕЙ ПО ЭКСПОРТУ

1. В соответствии с Инструкцией Банка России от 12.10.93 N 19 "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию валютной выручки от экспорта товаров" предприятие - резидент, имеющее разрешение на отсрочку получения платежей по экспорту, после получения от уполномоченного банка ксерокопии учетной карточки таможенно - банковского контроля (УК) по данному контракту идентифицирует поступившие на его счет суммы. После согласования с уполномоченным банком варианта заполнения УК копии УК с визой ответственных лиц Банка и приложением выписок со счета направляются предприятием - резидентом в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

2. Полученные ГУ (НБ) ЦБ РФ учетные карточки идентифицируются, проверяется соответствие поступающих средств условиям выданного разрешения, после чего УК, а также подтверждающие информацию УК банковские документы включаются в соответствующее Досье по данному разрешению.

3. После поступления в ГУ (НБ) ЦБ РФ информации о зачислении на счет предприятия - резидента последнего платежа по данному контракту действие разрешения прекращается.

Заполняется п. 19 Карточки учета разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, и открытие счета в иностранном банке, после чего Карточка учета разрешения считается "закрытой".

Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.

При выявлении нарушений установленного разрешением порядка проведения операций, связанных с движением капитала в иностранной валюте при экспорте товаров, территориальное учреждение Банка России отзывает у предприятия - резидента указанное разрешение.

В этом случае также после заполнения п. 19 Карточки учета разрешения последняя считается "закрытой". Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.

Приложение 8

ПОРЯДОК КОНТРОЛЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ СОБЛЮДЕНИЯ УСЛОВИЙ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРЕДВАРИТЕЛЬНУЮ ОПЛАТУ ИМПОРТА

1. В соответствии с Инструкцией Банка России от 26.07.95 N 30 "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью платежей в иностранной валюте за импортируемые товары" предприятие - резидент, имеющее разрешение на предварительную оплату импорта, после получения от уполномоченного банка ксерокопии учетной карточки импортируемых товаров (УКи) по данному контракту, а также соответствующих Карточек платежа идентифицирует платежи, произведенные в оплату указанной в УКи партии импортируемых товаров. После согласования с уполномоченным банком вариантов заполнения УКи и Карточек платежа копии УКи и Карточек платежа с визой ответственных лиц Банка направляются предприятием - резидентом в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.

2. Полученные ГУ (НБ) УКи и Карточки платежа идентифицируются, проверяется соответствие произведенных платежей и поступивших товаров условиям выданного разрешения, после чего УКи и Карточки платежа включаются в соответствующее Досье по данному разрешению.

3. После поступления в ГУ (НБ) ЦБ РФ информации о завершении таможенного оформления последней партии товаров, ввезенных на территорию Российской Федерации по данному контракту, или о возврате ранее переведенных в уплату импортируемых товаров средств предприятия - резидента действие разрешения прекращается.

Заполняется п. 19 Карточки учета разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, и открытие счета в иностранном банке, после чего Карточка учета разрешения считается "закрытой".

Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.

При выявлении нарушений установленного разрешением порядка проведения операций, связанных с движением капитала в иностранной валюте при импорте товаров, территориальное учреждение Банка России отзывает у предприятия - резидента указанное разрешение.

В этом случае также после заполнения п. 19 Карточки учета разрешения последняя считается "закрытой". Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.

Приложение 9

СВЕДЕНИЯ О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА

Кем представляется ___________________________________________ (наименование ГУ (НБ) ЦБ РФ)

Центральный банк Российской Федерации

Кому представляется _________________________________________

Департамент валютного регулирования и валютного контроля __________________________________________________________________

Код Номер разрешения Дата оформления разрешения Дата прекращения дейст. разреш. Код причины прекр. действия разрешения <*>
территории по СОАТО предприятия по ОКПО иностранного государства (территории)
1 2 3 4 5 6 7

<*> 01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,

02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций.

Дополнительная информация:

1. Сведения о характере выявленных нарушений _________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

__________________________________________________________________

2. Сумма (стоимость) своевременно не поступившей(ших) на территорию Российской Федерации экспортной выручки (импортируемых товаров) <*>

<*> Заполняется на основании данных УК (УКи) и Карточек платежа (Инструкции Банка России и ГТК России от 12.10.93 N 19 и от 26.07.95 N 30).

Тыс. единиц соответствующей валюты

N п/п Наименование показателя В валюте осуществления операции В пересчете в доллары США
1 2 3 4
0 Код валюты 840
2 Сумма необоснованно не поступившей на транзитный счет резидента выручки от экспорта товаров ("Сумма Т" -- "Сумма Б" -- "Обоснов.")
3 Стоимость товаров по данному контракту, своевременно не прошедших таможенное оформление на территории РФ
Начальник У(о) ВРиВК _________ (подпись) Исполнитель ________ (телефон) (Ф.И.О.)
М.П.
  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.10.96 N 02-378 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" (вместе с "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" от 11.10.96 N 341)