Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.10.96 N 02-378 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" (вместе с "ВРЕМЕННЫМ ПОРЯДКОМ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ" от 11.10.96 N 341)

1. Наименование операции _________________________________________

_______________________________________________________________

2. Дата поступления заявки к исполнителю _________________________

3. Дата поступления последних дополнительных документов от заявителя по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ _______________________________

4. Полное наименование предприятия - резидента и его юридический адрес (N телефона, факса - заполняется при наличии этих данных в представленных документах) _______________________________________

________________________________________________________________

5. Код СОАТО предприятия - резидента _____________________________

6. Код ОКПО предприятия - резидента ______________________________

7. Полное наименование нерезидента(ов) - контрагента(ов) по операции _______________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

8. Страна(ы) местонахождения нерезидента(ов) - контрагента(ов) по операциям ______________________________________________________

______________________________________________________________

9. Исходящий номер письма о выдаче разрешения ____________________

_______________________________________________________________

10. Номер разрешения _ _ - _ _ - _ _ _ _ /_ _ / _ _ _ _ _

11. Дата выдачи разрешения _______________________________________

12. Срок действия разрешения _____________________________________

13. <*> Название Банка (филиала) - нерезидента ___________________

14. <*> Страна местонахождения иностранного Банка ____________

15. <**> Сумма валютной операции в единицах соответствующей валюты

<*> Заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

<**> Заполняется при выдаче разрешения на валютные операции, связанные с движением капитала; не заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

16. Номер дела и тома, в котором находится копия разрешения в ГУ (НБ) ЦБ РФ _____________________________________________________

_______________________________________________________________

Периодичность отчетности 1 (разовая) 2(мес.) 3(кварт.) 4(годовая)

_________________________________________

(ненужное зачеркнуть)

18. Идентификационные сведения:

- Наименование учреждения, выдавшего разрешение

________________________________________________________________

- Исполнитель (Ф.И.О.) _________________ подпись _____________

19. Примечание ___________________________________________________

________________________________________________________________

Заполнение Карточки учета начинается на этапе поступления и регистрации заявки на получение разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.

Исполнитель после ознакомления с документами заполняет п. п. 1 - 8 Карточки учета.

В пункте 1 указывается вид валютной операции в соответствии с классификатором (приложение 2).

В пункте 2 указывается число, месяц и год первичного поступления к исполнителю комплекта документов на получение разрешения.

В пункте 3 указывается число, месяц и год получения исполнителем последних необходимых для оформления разрешения документов, предоставленных заявителем дополнительно по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ.

В пунктах 4 - 6 приводятся идентификационные сведения о предприятии - заявителе. Из кода СОАТО указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие - резидент.

В пункте 7 приводятся наименования всех нерезидентов, принимающих участие в проведении валютной операции.

В пункте 8 указываются цифровые коды и наименования стран местонахождения всех нерезидентов, принимающих участие в проведении операции, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.

Пункты 9 - 12 Карточки учета заполняются после принятия решения по вопросу о предоставлении разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.

В пункте 9 указывается исходящий номер, под которым зарегистрирован документ, извещающий резидента о выдаче разрешения, в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства.

В пункте 10 указывается состоящий из пятнадцати (15) знаков номер разрешения в соответствии с Описанием идентифицированных кодов разрешений (Приложение 2).

В пункте 11 указываются число, месяц и год оформления ГУ (НБ) разрешения.

В пункте 12 указывается дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения (окончания всех операций, расчетов, платежей, таможенного оформления).

Пункты 13 и 14 заполняются при оформлении разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

В пункте 13 указывается полное наименование банка - нерезидента или его филиала, в котором открывается счет. В пункте 14 указывается цифровой код и наименование страны местонахождения банка (филиала) - нерезидента, в котором открывается счет, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995).

Пункт 15 заполняется при выдаче разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту и на предварительную оплату импорта.

В графах 1 и 2 указываются наименования и коды всех видов валют, в которых по условиям контракта предполагается оплата товаров, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.

В графе 3 указываются все предусмотренные контрактом суммы поставок товаров в соответствующих видах валют.

В пункте 16 указывается номер Дела в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства, в котором хранится комплект документов по выданному разрешению.

В пункте 17 отмечаются указатели периодичности отчетности предприятия - резидента, предусмотренные выданным разрешением.

По всем видам разрешений, приведенным в п. 1 настоящего Порядка, вводится квартальная (3) форма отчетности.

В пункте 18 указываются идентификационные сведения о выдавшем разрешение учреждении Банка России и о непосредственном исполнителе разрешения. Фамилия, имя и отчество исполнителя указывается полностью.

Пункт 19 заполняется после прекращения срока действия разрешения.

В пункте 19 приводится следующая информация:

- дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения;

- код причины прекращения действия разрешения:

01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,

02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций;

- краткие сведения о выявленных нарушениях, сумме непоступившей экспортной выручки, стоимости не прошедших таможенное оформление на территории Российской Федерации импортируемых товаров.

Приложение 5