Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

7.1. Организатор торговли обязан утвердить, представить в Федеральную комиссию и соблюдать процедуры, предотвращающие и выявляющие манипулирования ценами, использование служебной информации, а также иные нарушения участниками торговли требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии.

7.2. Организатор торговли обязан разработать и представить в Федеральную комиссию описание программы проверки данных о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, цен, указываемых в заявках на покупку и продажу ценных бумаг, введенных в торговую систему, а также процедуры проверки соблюдения участниками торговли и их сотрудниками правил и процедур сбора, обработки, раскрытия и/или распространения информации о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, включая:

процедуры мониторинга, необходимые для обнаружения нарушений правил организатора торговли, законодательства о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

требования к отчетности, включая записи о договорах, форму отчетов и их содержание, частоту, характер и процедуру проверки мест, когда в систему обработки данных и заключения договоров вносятся данные, проверку систем и организаций, используемых для сбора, обработки, раскрытия и/или распространения информации;

процедуры проведения проверок выявленных нарушений и наложения санкций;

организацию работы служащих организатора торговли, имеющих доступ к местам обработки данных о ценах договоров и количестве ценных бумаг по этим договорам, используемых для определения котировки.

7.3. Каждый участник торговли обязан вести журнал операций с ценными бумагами и иные учетные книги и журналы, в которых учитываются данные о всех заключенных и исполненных договорах купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли, включая договоры, заключаемые для клиентов данного участника торговли.

Указанная отчетность должна быть доступной для проверок уполномоченным лицам организатора торговли и Федеральной комиссии. Указанные лица обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования к конфиденциальности информации, которая стала им известной в результате исполнения служебных обязанностей.

Организатор торговли обязан утвердить внутренние процедуры контроля за правильностью и полнотой отражения договоров купли - продажи ценных бумаг в журналах и книгах участников торговли и создать специальное подразделение, обеспечивающее постоянный контроль за выполнением участниками торговли требований настоящего Положения, правил и внутренних процедур организатора торговли. Организатор торговли должен немедленно извещаться обо всех спорах между участниками торговли по поводу договоров купли - продажи ценных бумаг.

Любые поправки в журналы и книги внутреннего учета участника торговли могут вноситься только после уведомления о спорных вопросах уполномоченного органа организатора торговли и принятия решения организатором торговли. Любое такое решение является окончательным и обязательным для сторон по договору купли - продажи ценных бумаг.

7.4. Участник торговли обязан в письменной форме отчитываться перед организатором торговли за все случаи нарушения и несоблюдения правил организатора торговли и его внутренних процедур.

7.5. Участник торговли обязан по требованию организатора торговли и Федеральной комиссии обеспечить доступ представителям организатора торговли и Федеральной комиссии ко всем своим бухгалтерским книгам и записям.

Участник торговли обязан представлять организатору торговли не позже чем через 3 месяца после окончания финансового года заверенную аудитором финансовую отчетность и отчет аудитора.