Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет порядок получения, приостановления и аннулирования лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг.

Требования настоящего Положения не распространяются на фондовые отделы товарных и валютных бирж.

1.2. Лицензирование деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

Деятельность фондовой биржи осуществляется на основании:

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 1);

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 2).

Деятельность организатора внебиржевой торговли осуществляется на основании:

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 3);

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 4).

1.3. Квалификационные требования к должностным лицам и служащим фондовых бирж и организаторов внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг устанавливаются актами Федеральной комиссии.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:

исполнительные директора организатора торговли;

руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;

служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.

1.4. Лицензии фондовой биржи и лицензия на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг выдаются на срок, установленный распоряжением Федеральной комиссии, который не может превышать 2 лет. Федеральная комиссия имеет право принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением.

Лицензия может быть продлена в порядке, устанавливаемом актами Федеральной комиссии.

1.5. За выдачу лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора, и зачисляется в доход федерального бюджета.

2.1. Для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг заявитель обязан представить в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление (в произвольной форме) на получение лицензии, подписанное уполномоченным руководителем заявителя;

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально заверенные копии устава фондовой биржи или организатора внебиржевой торговли в двух экземплярах;

копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, прошитые и удостоверенные печатью и подписью уполномоченного руководителя заявителя, в двух экземплярах;

план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;

описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;

документы, подтверждающие наличие у руководителей и специалистов квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаторов торговли, - квалификационных аттестатов Министерства финансов Российской Федерации;

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии, заверенную печатью банка и подписью должностного лица.

3.1. При рассмотрении документов, представляемых на получение лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия проверяет их на предмет содержания обязательных условий осуществления деятельности в качестве организатора торговли, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и актами Федеральной комиссии.

4.1. Рассмотрение документов, представленных для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче лицензии производятся в течение 90 дней с даты приема заявления на выдачу лицензии.

Заявление принимается и рассматривается при условии представления полного комплекта документов. Федеральная комиссия не вправе приступать к рассмотрению заявления на получение лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения, при этом датой приема заявления на получение лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.

4.2. В целях рассмотрения документов на получение лицензии Федеральная комиссия вправе направить заявителю уведомление о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные документы, а также потребовать дополнительные документы и информацию.

В указанном случае срок рассмотрения документов Федеральной комиссией исчисляется с даты представления в Федеральную комиссию исправленных или дополнительных документов. Единовременный сбор в указанном случае не взимается.

4.3. Лицензия выдается по установленной форме. Одновременно на одном экземпляре представленных в Федеральную комиссию устава и правил организатора торговли ставится печать Федеральной комиссии и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются организатору торговли. Вторые экземпляры указанных документов хранятся в Федеральной комиссии в течение всего срока действия лицензии.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Федеральной комиссии и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.

4.4. В случае, если организатор торговли использует две и более торговые системы, в лицензии указываются те торговые системы, которые вправе использовать данный организатор торговли.

4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:

несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям настоящего Положения и Временного положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг;

несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии;

наличие в представленных документах ложных и недостоверных сведений.

В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии Федеральная комиссия в течение трех рабочих дней с момента принятия распоряжения об этом доводит до сведения заявителя мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор заявителем уплачивается повторно.

4.6. В случае, если после получения лицензии организатор торговли вносит изменения и дополнения в правила организатора торговли, правила листинга и делистинга, правила раскрытия информации организатором торговли, внутренние операционные процедуры организатора торговли, кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию. При этом организатор торговли получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений.

За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

5.1. Федеральная комиссия имеет право назначать инспектора, осуществляющего контроль за деятельностью организатора торговли.

5.2. В ходе контроля за использованием лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг Федеральная комиссия имеет право затребовать любые документы, связанные с деятельностью организатора торговли и участников торговли, необходимые для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной комиссии, а также осуществлять проверки деятельности организатора торговли и участников торговли на месте.

6.1. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать выданную лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Положением.

Основаниями для приостановления действия выданной лицензии являются:

нарушение организатором торговли требований законодательства Российской Федерации, настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии, регулирующих деятельность организаторов торговли;

неоднократное нарушение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений;

нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли отчетности, содержащей недостоверные данные;

отказ организатора торговли представить необходимые документы, затребованные Федеральной комиссией при осуществлении ею контроля за использованием лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг;

отказ от проведения проверки Федеральной комиссии, а равно недопущение уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки;

изменение правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли без последующей их регистрации в Федеральной комиссии;

лишение всех служащих организатора торговли квалификационных аттестатов либо истечение срока действия квалификационных аттестатов всех служащих организатора торговли;

отсутствие договоров купли - продажи ценных бумаг через организатора торговли в течение 6 месяцев с момента получения лицензии Федеральной комиссии;

наличие показателей среднемесячной стоимости ценных бумаг, проданных через организатора торговли в течение последних шести месяцев, составляющей сумму менее 300 млн. руб., исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Федеральной комиссии;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации;

иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, иных правовых актов и иных актов Федеральной комиссии, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов участников торговли и их клиентов.

6.2. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация организатора торговли;

признание организатора торговли несостоятельным (банкротом);

осуществление организатором торговли деятельности, не относящейся к деятельности по организации торговли, депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств;

неоднократное и грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, актов Федеральной комиссии, правил организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений (последствия нарушения), явившихся основанием для приостановления действия лицензии;

неоднократное нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли отчетности, содержащей недостоверные данные;

неоднократный отказ организатора торговли представить необходимые документы, затребованные Федеральной комиссией в ходе осуществления контроля за использованием лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг;

истечение срока действия выданной организатору торговли лицензии;

заявление организатора торговли об аннулировании лицензии.

6.3. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании Федеральная комиссия в письменной форме информирует об этом организатора торговли.

В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия выданной лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии. Организатор торговли обязан в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить нарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

6.4. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета организатора торговли об устранении нарушения и, в необходимых случаях, проверки информации, содержащейся в отчете.

В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии Федеральная комиссия в письменной форме уведомляет об этом организатора торговли.

6.5. Приостановление действия лицензии или ее аннулирование может быть обжаловано в судебные органы в установленном порядке.