Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Временное положение о лицензировании видов деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет порядок получения, приостановления и аннулирования лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг.

Требования настоящего Положения не распространяются на фондовые отделы товарных и валютных бирж.

1.2. Лицензирование деятельности фондовой биржи и организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).

Деятельность фондовой биржи осуществляется на основании:

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 1);

лицензии на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 2).

Деятельность организатора внебиржевой торговли осуществляется на основании:

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с ценными бумагами за исключением операций с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 3);

лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований (Приложение 4).

1.3. Квалификационные требования к должностным лицам и служащим фондовых бирж и организаторов внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг устанавливаются актами Федеральной комиссии.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:

исполнительные директора организатора торговли;

руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;

служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.

1.4. Лицензии фондовой биржи и лицензия на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг выдаются на срок, установленный распоряжением Федеральной комиссии, который не может превышать 2 лет. Федеральная комиссия имеет право принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление данного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением.

Лицензия может быть продлена в порядке, устанавливаемом актами Федеральной комиссии.

1.5. За выдачу лицензии фондовой биржи и лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на дату оплаты сбора, и зачисляется в доход федерального бюджета.