Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Для получения лицензии фондовой биржи или лицензии на осуществление деятельности в качестве организатора внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг заявитель обязан представить в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление (в произвольной форме) на получение лицензии, подписанное уполномоченным руководителем заявителя;

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;

нотариально заверенные копии устава фондовой биржи или организатора внебиржевой торговли в двух экземплярах;

копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положения о дисциплинарной комиссии организатора торговли, прошитые и удостоверенные печатью и подписью уполномоченного руководителя заявителя, в двух экземплярах;

план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;

описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа;

документы, подтверждающие наличие у руководителей и специалистов квалификационных аттестатов, выданных Федеральной комиссией, а до принятия нормативных актов Федеральной комиссии, устанавливающих квалификационные требования к руководителям и специалистам организаторов торговли, - квалификационных аттестатов Министерства финансов Российской Федерации;

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии, заверенную печатью банка и подписью должностного лица.