Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.12.96 N 23 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ВИДОВ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

8.1. Организатор торговли обязан принять, представить в Федеральную комиссию для утверждения Кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии, положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

8.2. Организатор торговли создает дисциплинарную комиссию, в которую должны быть включены независимые специалисты, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Дисциплинарная комиссия вправе в любое время проводить проверки соблюдения участниками торговли и служащими организатора торговли правил и внутренних операционных процедур организатора торговли, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии.

8.3. Для целей проверки участник обязан в установленный срок предоставить дисциплинарной комиссии необходимые ей сведения.

Дисциплинарная комиссия в соответствии с Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли должна иметь следующие права:

выносить порицание участнику торговли;

объявить участнику торговли официальное предупреждение;

налагать штрафы на участников в размерах, определенных правилами организатора торговли;

приостановить или отменить регистрацию уполномоченных лиц участника торговли;

иные права, предусмотренные Положением о дисциплинарной комиссии организатора торговли.

Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
19 декабря 1996 г. N 23