Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПОЗИТНЫХ ОПЕРАЦИЙ С БАНКАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 13.01.99 N 67-П) (ред. от 08.02.99)

2.1. За 1 рабочий день до проведения депозитного аукциона (Т - 1) осуществляются следующие действия:

да

2.1.1. Для участия в депозитном аукционе банк до 17.00 часов московского времени направляет в ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России Договор - Заявку по форме Приложения 1 к Положению (в электронном виде или на бумажном носителе). Договоры - Заявки банков, поступившие после 17.00 московского времени, а также тех банков, с которыми Банк России не осуществляет депозитных операций, не рассматриваются ЭУ(О) / уполномоченным подразделением Банка России.

2.1.2. До конца рабочего дня банк представляет в ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России надлежащим образом оформленный и подписанный оригинал Договора - Заявки (в 2-х экземплярах).

2.1.3. В целях участия в аукционах банков, расположенных в регионах, отстоящих от Москвы в часовых поясах от +2 часов и более, Банк России может изменять для таких регионов время принятия Договоров - Заявок и направления Сводной заявки в уполномоченное подразделение Банка России, а также время перечисления банками средств на счета по учету депозитов, открываемых в Банке России. Информация об этом указывается в телеграмме, направляемой в соответствующие ЭУ(О).

2.2. В день проведения депозитного аукциона (Т + 0)

да осуществляются следующие действия:

2.2.1. Банк России анализирует поступившие от банков Договоры - Заявки и принимает решение о ставке отсечения депозитного аукциона и (или) объеме средств, привлекаемых Банком России по итогам депозитного аукциона.

2.2.2. В соответствии с принятым решением уполномоченное подразделение Банка России (г. Москва) проводит депозитный аукцион, который должен быть завершен к 11.00 московского времени.

2.2.3. ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России со своей стороны заполняет (в 2-х экземплярах) удовлетворенные по результатам аукциона Договоры - Заявки банков и до 14.00 московского времени передает банку заполненный экземпляр Договора - Заявки (в электронном виде или на бумажном носителе).

2.2.4. До конца рабочего дня ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России передает банку надлежащим образом оформленный и подписанный оригинал Договора - Заявки.

Первый экземпляр Договора - Заявки хранится в Банке России, другой - в банке.

2.2.5. Непредставление банком / Банком России в сроки, установленные в пунктах 2.1.2, 2.2.4 настоящего Регламента, надлежащим образом оформленного и подписанного оригинала Договора - Заявки не освобождает банк / Банк России от исполнения депозитной сделки.

2.2.6. Если по результатам депозитного аукциона Договор - Заявка банка не подлежит удовлетворению, ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России до 14.00 московского времени сообщает об этом банку (в письменной форме). Первый экземпляр неудовлетворенного Договора - Заявки хранится в Банке России, другой - возвращается банку (по желанию банка). Договор - Заявка банка, с которым Банк России не проводит депозитных операций, возвращается последнему по его желанию.

2.2.7. Банк, Договор - Заявка которого удовлетворен по результатам депозитного аукциона, до 18.00 московского времени (банки Московского региона - любым рейсом системы многорейсовой обработки платежей) должен направить платежное поручение в подразделение расчетной сети Банка России на списание установленной Договором - Заявкой суммы денежных средств со своего корреспондентского счета, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, на счет по учету депозита, открытый в Банке России, указанный ЭУ(О) / уполномоченным подразделением Банка России в Договоре - Заявке.

В платежном поручении в разделе "Назначение платежа" указывается: "перечисление средств в депозит, открываемый в Банке России", а также дата и регистрационный номер удовлетворенного по результатам депозитного аукциона Договора - Заявки.

Подразделения расчетной сети Банка России при необходимости продлевают операционный день и зачисляют сумму средств на счет по учету депозитов, открытый в Банке России.

2.3. На следующий день после проведения депозитного аукциона (Т + 1) осуществляются следующие действия:

да

2.3.1. ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России на основании получаемой из подразделения расчетной сети Банка России выписки по счету по учету депозитов, открытому в Банке России, за предыдущий день проверяет полноту перечисления банком денежных средств в депозит, открываемый в Банке России.

2.3.2. ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России при неисполнении банком обязательств по депозитной сделке начисляет штраф и взыскивает безакцептно инкассовым поручением сумму штрафа с корреспондентского счета банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, в порядке, установленном в пунктах 5.6, 5.7 Положения.

2.4. В установленный Договором - Заявкой день (Т + Х)

да ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России списывает сумму депозита и зачисляет ее на корреспондентский счет банка, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и осуществляет уплату процентов по депозиту.

2.5. В случае неисполнения обязательств по депозитной сделке Банком России ЭУ(О) / уполномоченное подразделение Банка России в день выявления факта неисполнения обязательств по депозитной сделке перечисляет на корреспондентский счет банка, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, сумму штрафа в порядке, установленном в п. 5.8 Положения, а также доначисляет проценты на сумму депозита за фактическое количество календарных дней, начиная со дня, следующего за днем, установленным для исполнения сделки, до дня фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной сделке включительно.