Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ДЕПОЗИТНЫХ ОПЕРАЦИЙ С БАНКАМИ - РЕЗИДЕНТАМИ В ВАЛЮТЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 13.01.99 N 67-П) (ред. от 08.02.99)

4.1. Процедура заключения Генерального соглашения

4.1.1. В любой рабочий день банк, имеющий намерение размещать денежные средства в депозиты, привлекаемые Банком России по системе "Рейтерс - дилинг", в письменной форме обращается в ЭУ(О) по месту открытия своего корреспондентского счета с предложением заключить Генеральное соглашение.

4.1.2. ЭУ(О) представляет банку типовую форму Генерального соглашения для оформления (в трех экземплярах - банкам Московского региона, в четырех экземплярах - региональным банкам).

4.1.3. После представления банком в ЭУ(О) подписанного с его стороны Генерального соглашения (в установленном количестве) должностные лица ГУ (НБ) Банка России, которым доверено / передоверено право подписания депозитных договоров от имени Банка России, подписывают со своей стороны Генеральное соглашение.

Каждый экземпляр подписанного сторонами (Банком России и банком) Генерального соглашения имеет одинаковую юридическую силу.

Первый экземпляр подписанного Генерального соглашения хранится в ГУ (НБ) Банка России по месту открытия корреспондентского счета банка, второй экземпляр - в уполномоченном подразделении Банка России, осуществляющем расчеты по заключенным депозитным сделкам, третий - передается банку. В случае заключения Генерального соглашения с региональным банком четвертый экземпляр подписанного сторонами Генерального соглашения хранится в ГУ Банка России по месту открытия корреспондентского субсчета Московского филиала банка.

4.2. Процедура расторжения Генерального соглашения

4.2.1. За 20 рабочих дней (Т - 20) банк / ГУ (НБ) Банка

с России, подписавший Генеральное соглашение и имеющий намерение его расторгнуть, представляет в ЭУ(О) / банк уведомление на его расторжение (форма произвольная).

4.2.2. ЭУ(О), получив / представив уведомление на расторжение Генерального соглашения от банка / банку, на следующий рабочий день передает в уполномоченное подразделение Банка России сообщение об этом с указанием даты расторжения Генерального соглашения.

4.2.3. Банк, представив / получив уведомление на расторжение Генерального соглашения в ЭУ(О) / от ГУ (НБ) Банка России, имеет право на размещение средств в депозиты, открываемые в Банке России с использованием системы "Рейтерс - дилинг" в период до расторжения Генерального соглашения, но с таким расчетом, чтобы установленные Банку России сроки возврата суммы депозита и уплаты процентов наступали не позднее чем за 1 рабочий день до дня расторжения Генерального соглашения (Т - 1).

с

4.2.4. В день расторжения с банком Генерального соглашения (Т + 0) ГУ (НБ) Банка России расторгает Генеральное соглашение

с (делает на Генеральном соглашении отметку о его расторжении).

В этот же день аналогичная отметка ставится и в экземпляре Генерального соглашения, который хранится в уполномоченном подразделении Банка России, а в случае заключения Генерального соглашения с региональным банком - и в экземпляре Генерального соглашения, который хранится в ГУ Банка России по месту открытия корреспондентского субсчета Московского филиала банка.

4.2.5. За банком сохраняется право в любой рабочий день обратиться в ЭУ(О) с предложением заключить новое Генеральное соглашение.

4.3. В день заключения депозитных сделок с использованием системы "Рейтерс - дилинг" (Т + 0) осуществляются следующие

др действия:

4.3.1. Банк России до 11.00 московского времени передает по системе "Рейтер", а также размещает на сервере Банка России в сети "Интернет" официальное сообщение об условиях привлечения средств банков в депозиты, открываемые в Банке России, на текущий рабочий день.

4.3.2. В течение рабочего дня заключение депозитных сделок по системе "Рейтерс - дилинг" осуществляется дилерами Банка России и банка - контрагента на условиях "овернайт" - до 13.00 московского времени, на условиях "том - некст", "1 неделя", "2 недели" и на других стандартных условиях, объявленных Банком России, - до 17.30 московского времени.

4.3.3. Документом, подтверждающим факт заключения депозитной сделки, является Документарное подтверждение переговоров по системе "Рейтерс - дилинг" (далее - "Документарное подтверждение переговоров").

4.4. В день, установленный Документарным подтверждением переговоров для перечисления денежных средств банка в депозит, открываемый в Банке России <*>, банк должен направить в подразделение расчетной сети Банка России платежное поручение на списание суммы денежных средств со своего корреспондентского счета (корреспондентского субсчета Московского филиала банка), открытого в подразделении расчетной сети Банка России, на отдельный лицевой счет по учету депозита, открытый в Банке России, указанный в Документарном подтверждении переговоров, в течение операционного дня любым рейсом системы многорейсовой обработки платежей.

<*> (Т + 0) - для депозитных сделок, заключаемых на

др стандартных условиях "овернайт", "1 неделя", "2 недели" и депозитных сделок, заключаемых на других стандартных условиях, при которых поступление (перечисление) средств в депозит, открываемый в Банке России, осуществляется в день заключения сделки. (Т + 1)

др - для депозитных сделок, заключаемых на стандартных условиях "том - некст" и депозитных сделок, заключаемых на других стандартных условиях, при которых поступление (перечисление) средств в депозит, открываемый в Банке России, осуществляется на следующий день после заключения сделки.

В платежном поручении в разделе "Назначение платежа" указывается: "перечисление средств в депозит, открываемый в Банке России", а также дата и номер заключенного Генерального соглашения.

4.5. На следующий рабочий день после размещения банком средств в депозит, открытый в Банке России <*>, осуществляются следующие действия:

<*> (Т + 1) - для депозитных сделок, заключаемых на

др стандартных условиях "овернайт", "1 неделя", "2 недели" и депозитных сделок, заключаемых на других стандартных условиях, при которых поступление (перечисление) средств в депозит, открываемый в Банке России, осуществляется в день заключения сделки. (Т + 2)

др - для депозитных сделок, заключаемых на стандартных условиях "том - некст" и депозитных сделок, заключаемых на других стандартных условиях, при которых поступление (перечисление) средств в депозит, открываемый в Банке России, осуществляется на следующий день после заключения сделки.

4.5.1. Уполномоченное подразделение Банка России на основании получаемой из подразделения расчетной сети Банка России выписки по счету по учету депозитов, открытому в Банке России, за предыдущий день проверяет полноту перечисления банком денежных средств в депозит, открытый в Банке России.

4.5.2. Уполномоченное подразделение Банка России при неисполнении банком обязательств по депозитной сделке начисляет штраф и взыскивает безакцептно инкассовым поручением сумму штрафа с корреспондентского счета банка (корреспондентского субсчета Московского филиала банка), открытого в подразделении расчетной сети Банка России, в порядке, установленном пунктами 5.6, 5.7 Положения.

При отсутствии (недостаточности) средств на корреспондентском субсчете Московского филиала банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, взыскание штрафа производится с корреспондентского счета регионального банка, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, в установленном порядке на основании заключенного Генерального соглашения с Банком России.

4.6. В установленный Документарным подтверждением переговоров день (Т + Х) уполномоченное подразделение Банка России списывает

др сумму депозита и зачисляет ее на корреспондентский счет банка (корреспондентский субсчет Московского филиала банка), открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и одновременно осуществляет уплату процентов по депозиту.

4.7. В случае неисполнения обязательств по депозитной сделке Банком России уполномоченное подразделение Банка России в день выявления факта неисполнения обязательств по депозитной сделке перечисляет на корреспондентский счет банка (корреспондентский субсчет Московского филиала банка), открытый в подразделении расчетной сети Банка России, сумму штрафа в порядке, установленном в п. 5.8 Положения, а также доначисляет проценты на сумму депозита за фактическое количество календарных дней, начиная со дня, следующего за днем, установленным Документарным подтверждением переговоров для исполнения сделки, до дня фактического исполнения Банком России обязательств по депозитной сделке включительно.

Приложение 5
к Положению Банка России
от 13.01.99 N 67-П