Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"

Проверки ОП (ОК) организуются в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Банка России. Основаниями проведения проверок являются:

- планы проверок;

- указание Председателя Банка России или его заместителей;

- указание руководителя территориального учреждения Банка России.

Критериями выбора банков для проведения проверок могут служить:

- нарушение ОП (ОК) законодательства и нормативных актов Банка России, а также кассовой дисциплины, выявленное в ходе предыдущей проверки территориальным учреждением Банка России;

- устные и письменные жалобы клиентов на допущенные ОП (ОК) нарушения при проведении и оформлении валютно - обменных операций;

- устные и письменные обращения акционеров и сотрудников уполномоченного банка (филиала) об известных им случаях нарушения ОП (ОК) данного уполномоченного банка (филиала) кассовой дисциплины при совершении валютно - обменных операций.

Дополнительными критериями выбора банков могут служить:

- количество ОП (ОК), зарегистрированных территориальным учреждением Банка России, с учетом объема валютно - обменных операций банка по данным статистической отчетности (из расчета на 1 ОП (ОК) в месяц);

- минимальная разница между курсом покупки и курсом продажи наличной иностранной валюты (менее 1% от курса продажи).