в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 22.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"
отменен/утратил силу Редакция от 09.07.2001 Подробная информация
ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"

ПЕРЕЧЕНЬ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ СОВЕРШЕНИИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ

N п/п Нарушения Наименование нормативных актов Банка России, требования которых нарушены
1. Совершение в ОП валютно - обменных операций без соблюдения процедуры его открытия и регистрации Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 1.2
2. Совершение в ОК валютно - обменных операций без направления банком в установленный срок в территориальное учреждение Банка России Уведомления о намерениях совершать валютно - обменные операции в ОК Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У, п. 2; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.) (введено в действие Приказом Банка России N 02-101 от 25.03.97), п. 1.6
3. Совершение в ОК валютно - обменных операций без проведения вкладных и других операций по обслуживанию физических лиц Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.); Письмо Банка России от 07.04.99 N 123-Т;
4. Нарушение порядка направления банком в территориальное учреждение Банка России заявления о регистрации ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.1
5. Несовершение валютно - обменных операций в ОП после дня издания приказа по банку об открытии ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.1
6. Совершение валютно - обменных операций в заявленном к регистрации ОП после получения от территориального учреждения Банка России Письма о прекращении совершения валютно - обменных операций в ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.5
7. Ненаправление банком в случае прекращения совершения валютно - обменных операций в ОК Уведомления о прекращении валютно - обменных операций в ОК в территориальное учреждение Банка России в течение 10 рабочих дней, следующих за датой прекращения совершения валютно - обменных операций Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У, п. 2
8. Неуведомление банком (или несоблюдение срока направления уведомления) территориального учреждения Банка России о неполучении банком Свидетельства о регистрации ОП либо Письма о прекращении совершения валютно - обменных операций в ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.6
9. Совершение валютно - обменных операций в ОП после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства о регистрации ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 4.4
10. Открытие банком ОП по адресу, который был ранее указан в заявлении банка о регистрации ОП, либо по адресу, по которому этот ОП был ранее зарегистрирован территориальным учреждением Банка России, если ОП был ранее закрыт на основании: - письменного заявления банка о прекращении совершения валютно - обменных операций; - приказа территориального управления Банка России на основании актов и материалов инспекционных проверок ОП Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 4.5
11. Несоответствие адреса ОП и / или наименования банка, указанных в Свидетельстве о регистрации ОП, адресу ОП и / или наименованию банка, указанных в приказе об открытии данного ОП Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.3
12. Открытие ОП филиалом банка, которому положением о филиале (утвержденным банком) не предоставлено право на совершение валютно - обменных операций Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.7
13. Открытие ОП без приказа по банку об открытии ОП либо совершение ОП валютно - обменных операций на основании ненадлежаще оформленного приказа об открытии ОП Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.3
14. Совершение ОП операций, не установленных Инструкцией ЦБ РФ N 27 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.6, 1.13
15. Совершение в ОК вне кассового узла банка операций, на которые у банка отсутствует лицензия, а у филиала - доверенность Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.5
16. Превышение минимально допустимого остатка наличных рублей в ОК (установленного учреждением Банка России) над фактическим остатком рублей в ОК Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), пп. 2.7.1
17. Отказ кассира ОП или ОК от проведения операции по приему на экспертизу денежных знаков иностранных государств, подлинность которых вызывает сомнение, а также отсутствие в приказе проведения такого вида операции Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.13
18. Нарушение порядка установления курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов или их изменения Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.17, 1.19
19. Нарушение порядка оформления приказа или распоряжения об установлении курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.18
20. Несоответствие курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов, установленных в приказе по банку или распоряжении, курсам покупки и продажи и / или кросс - курсам, установленным на стенде ОП или ОК Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.17 - 1.19
21. Взимание кассиром ОП или ОК комиссионного вознаграждения за совершение валютно - обменной операции без утверждения руководителем банка тарифа комиссионного вознаграждения за указанную операцию Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.21
22. Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций с наличной иностранной валютой, курс которой к рублю не устанавливается Банком России Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.22
23. Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций только по покупке или только по продаже наличной иностранной валюты и платежных документов при наличии в кассе ОП или ОК неизрасходованных фактических остатков соответствующих ценностей Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.23
24. Установление ОП или ОК ограничений по номиналу (достоинству) денежных знаков иностранных государств (группы государств), годам эмиссии, по сумме покупаемой или продаваемой банком наличной иностранной валюты, не обусловленных имеющимися у кассира ОП или ОК фактическими остатками в наличных рублях и в наличной иностранной валюте Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.24
25. Установление ОП или ОК ограничений по номиналу банковских билетов (банкнот) и достоинству монеты Центрального банка Российской Федерации, годам эмиссии, по сумме принимаемых и выплачиваемых наличных рублей, не обусловленных имеющимися у кассира ОП или ОК фактическими остатками в наличных рублях и в наличной иностранной валюте Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.25
26. Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций без оформления и / или выдачи физическому лицу Справки ф. N 0406007 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.26, 3.3, 3.18, 5.2, 6.2
27. Оформление кассиром ОП или ОК на одном бланке строгой отчетности "Справка ф. N 0406007" более одной валютно - обменной операции Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.26
28. Оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 по операциям выдачи наличных рублей по кредитным и дебетным картам Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.26
29. Несоответствие помещений ОП, расположенных вне кассового узла, а также вне здания банка, "Техническим требованиям к кабине кассира ОП" Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.31, Приложение N 2
30. Несоответствие помещений ОК "Требованиям к устройству и технической укрепленности кассового узла в здании кредитной организации" и "Требованиям к устройству и технической укрепленности операционных касс вне кассового узла кредитной организации" Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.5 части 1 и часть 2 Приложения N 1
31. Открытие банком ОП в помещениях другого банка Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.32
32. Совершение в ОП или ОК валютно - обменных операций от имени либо по поручению предприятий, учреждений и организаций Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.33
33. Отсутствие стенда ОП или ОК или ненадлежащее его оформление Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.4, Приложение N 3
34. Отсутствие на стенде ОП или ОК информации об адресе и телефоне Главного управления (национального банка) Банка России для жалоб клиентов Письмо Банка России от 01.02.96 N 232
35. Отсутствие в ОП выписки из приказа по банку о назначении соответствующего лица на должность кассира ОП или ОК либо ненадлежащее ее оформление Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.5
36. Отсутствие у кассира ОП или ОК документа, удостоверяющего его личность Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.6
37. Отсутствие у кассира ОП или ОК документа, свидетельствующего о прохождении им специальной подготовки по способам выявления неподлинных денежных знаков Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.7
38. Выполнение служебных обязанностей кассира ОП или ОК другим лицом Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.8; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. п. 1.14, 1.16
39. Хранение ценностей кассира ОП или ОК вместе с ценностями ОП или ОК Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.16
40. Хранение ценностей ОП или ОК вне металлических шкафов, сейфов, тележек закрытого типа, специальных столов и пр. Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.17
41. Отсутствие в ОП или ОК специальных средств и справочных материалов по определению подлинности денежных знаков Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.9, Приложение N 4
42. Отсутствие Книги учета бланков строгой отчетности "Справка ф. N 0406007" или ненадлежащее ее ведение Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.2, Приложение N 5
43. Оформление и выдача кассиром ОП или ОК Справок ф. N 0406007 физическим лицам без осуществления ими валютно - обменных операций Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.3
44. Наличие исправлений в заполненном тексте Справки ф. N 0406007 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.11
45. Нечитаемый оттиск штампа банка на Справке ф. N 0406007, возможность его двоякого прочтения и / или наличие подчисток, помарок, исправлений Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.13
46. Взимание ОП или ОК комиссионного вознаграждения, а также любой иной платы с физических лиц за оформление и выдачу Справки ф. N 0406007 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.14
47. Отсутствие штампа банка на Справке ф. N 0406007 либо отсутствие требуемых реквизитов в штампе Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.16; Письмо Банка России от от 20.03.95 N 150, п. 4
48. Погашение испорченной Справки ф. N 0406007 ненадлежащим образом Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.21
49. Совершение валютно - обменных операций без предъявления физическим лицом кассиру ОП или ОК документа, удостоверяющего личность Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.23
50. Ненадлежащее заполнение кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 3.24 - 3.36, 3.39; Письмо ЦБ РФ от 28.05.98 N 04-12-2/2058
51. Несоответствие записи в экземпляре банка и экземпляре клиента Справки ф. N 0406007 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.38
52. Отсутствие либо ненадлежащее оформление акта передачи ценностей при круглосуточном режиме работы ОП Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.3, Приложение N 6
53. Осуществление доставки в ОП или ОК и инкассации из ОП или ОК ценностей не инкассаторскими службами Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.4; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.8
54. Нарушение порядка оформления расходных кассовых ордеров Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 4.6 - 4.8
55. Нарушение порядка оформления описи ценностей кассиром банка Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 4.8 - 4.9, Приложение N 7
56. Несоставление или ненадлежащее составление кассиром ОП или ОК акта на обнаруженные при пересчете ценностей их излишки и / или недостачи, а также на выявленные неподлинные или неплатежные денежные знаки Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.13
57. Нарушение порядка оформления кассиром ОП или ОК заявки на получение аванса Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.14, Приложение N 8
58. Неоформление или ненадлежащее оформление валютно - обменных операций реестрами Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 5.1, 6.1, 7.12, 9.1, 9.6, 10.2, Приложения N N 9 - 15, 19 - 22
59. Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 в случае, если не указываются реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 5.7
60. Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 при совершении физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты за наличные рубли на сумму в эквиваленте 10000 долларов США и более, рассчитанную по курсу Банка России на текущую дату Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 5.8
61. Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 в других случаях Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 7.4, 7.7, 8.1, 8.3, 9.3, Приложение N 1
62. Прием на инкассо наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте кассиром ОП или ОК без письменного заявления клиента либо на основании ненадлежащим образом заполненного заявления Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 7.2
63. Непредставление кассиром ОП или ОК квитанции при приеме на инкассо наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте или ее ненадлежащее оформление Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 7.3., 7.5, Приложение N 16
64. Возврат кассиром ОП или ОК предъявителю денежного знака иностранных государств или платежного документа в иностранной валюте, вызывающего сомнение в его подлинности или имеющего явные признаки подделки Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 8.1
65. Невыдача кассиром ОП или ОК экземпляра акта экспертизы предъявителю неподлинного денежного знака иностранного государства или платежного документа в иностранной валюте по его требованию Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 8.4
66. Несоставление кассиром ОП или ОК акта в случае выявления расхождений между остатком ценностей и данными учета при заключении операционного дня Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.2
67. Нарушение порядка оформления препроводительной ведомости и отсутствие 3-го экземпляра в ОП Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.6
68. Хранение денег и ценностей в ОП во внерабочее время Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.8
69. Хранение денег и ценностей ОК вне хранилища (сейфа) во внерабочее время Положение Банка России от 27.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 7.1, часть 2 Приложения N 1
70. Непроставление кассиром ОП или ОК в документах кодов наличной иностранной валюты, кодов валюты номинала платежных документов в иностранной валюте, а также кодов наличных рублей либо проставление указанных кодов не в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94 Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.13; Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.97 N 61 (утверждены Приказом Банка России от 18.06.97 N 02-263) (с изм. и доп.), часть II, Приложение N 2
71. Несоответствие фактического наличия ценностей, находящихся в ОП или ОК, данным учета Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.); Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.)
  • Главная
  • ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ