в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 31.10.2024
Расширенный поиск
Популярные запросы
Последнее обновление: 31.10.2024
Законодательная база Российской Федерации
Закрыть
гражданский кодекс рф
закон об автомобильных дорогах
закон о недрах
Федеральный закон О правовом положении иностранных граждан в РФ N 115-ФЗ
Федеральный закон О защите конкуренции N 135-ФЗ
арбитражный процессуальный кодекс рф
закон о российском гражданстве
закон о муниципальной службе
бюджетный кодекс 2017
бк рф
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"
ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"
ПЕРЕЧЕНЬ ВОЗМОЖНЫХ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ СОВЕРШЕНИИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ
N п/п | Нарушения | Наименование нормативных актов Банка России, требования которых нарушены |
1. | Совершение в ОП валютно - обменных операций без соблюдения процедуры его открытия и регистрации | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 1.2 |
2. | Совершение в ОК валютно - обменных операций без направления банком в установленный срок в территориальное учреждение Банка России Уведомления о намерениях совершать валютно - обменные операции в ОК | Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У, п. 2; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.) (введено в действие Приказом Банка России N 02-101 от 25.03.97), п. 1.6 |
3. | Совершение в ОК валютно - обменных операций без проведения вкладных и других операций по обслуживанию физических лиц | Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.); Письмо Банка России от 07.04.99 N 123-Т; |
4. | Нарушение порядка направления банком в территориальное учреждение Банка России заявления о регистрации ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.1 |
5. | Несовершение валютно - обменных операций в ОП после дня издания приказа по банку об открытии ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.1 |
6. | Совершение валютно - обменных операций в заявленном к регистрации ОП после получения от территориального учреждения Банка России Письма о прекращении совершения валютно - обменных операций в ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.5 |
7. | Ненаправление банком в случае прекращения совершения валютно - обменных операций в ОК Уведомления о прекращении валютно - обменных операций в ОК в территориальное учреждение Банка России в течение 10 рабочих дней, следующих за датой прекращения совершения валютно - обменных операций | Указание Банка России от 30.10.98 N 388-У, п. 2 |
8. | Неуведомление банком (или несоблюдение срока направления уведомления) территориального учреждения Банка России о неполучении банком Свидетельства о регистрации ОП либо Письма о прекращении совершения валютно - обменных операций в ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 2.6 |
9. | Совершение валютно - обменных операций в ОП после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства о регистрации ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 4.4 |
10. | Открытие банком ОП по адресу, который был ранее указан в заявлении банка о регистрации ОП, либо по адресу, по которому этот ОП был ранее зарегистрирован территориальным учреждением Банка России, если ОП был ранее закрыт на основании: - письменного заявления банка о прекращении совершения валютно - обменных операций; - приказа территориального управления Банка России на основании актов и материалов инспекционных проверок ОП | Положение Банка России от 10.05.94 N 22 (с изм. и доп.), п. 4.5 |
11. | Несоответствие адреса ОП и / или наименования банка, указанных в Свидетельстве о регистрации ОП, адресу ОП и / или наименованию банка, указанных в приказе об открытии данного ОП | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.3 |
12. | Открытие ОП филиалом банка, которому положением о филиале (утвержденным банком) не предоставлено право на совершение валютно - обменных операций | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.7 |
13. | Открытие ОП без приказа по банку об открытии ОП либо совершение ОП валютно - обменных операций на основании ненадлежаще оформленного приказа об открытии ОП | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.3 |
14. | Совершение ОП операций, не установленных Инструкцией ЦБ РФ N 27 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.6, 1.13 |
15. | Совершение в ОК вне кассового узла банка операций, на которые у банка отсутствует лицензия, а у филиала - доверенность | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.5 |
16. | Превышение минимально допустимого остатка наличных рублей в ОК (установленного учреждением Банка России) над фактическим остатком рублей в ОК | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), пп. 2.7.1 |
17. | Отказ кассира ОП или ОК от проведения операции по приему на экспертизу денежных знаков иностранных государств, подлинность которых вызывает сомнение, а также отсутствие в приказе проведения такого вида операции | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.13 |
18. | Нарушение порядка установления курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов или их изменения | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.17, 1.19 |
19. | Нарушение порядка оформления приказа или распоряжения об установлении курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.18 |
20. | Несоответствие курсов покупки и продажи и / или кросс - курсов, установленных в приказе по банку или распоряжении, курсам покупки и продажи и / или кросс - курсам, установленным на стенде ОП или ОК | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.17 - 1.19 |
21. | Взимание кассиром ОП или ОК комиссионного вознаграждения за совершение валютно - обменной операции без утверждения руководителем банка тарифа комиссионного вознаграждения за указанную операцию | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.21 |
22. | Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций с наличной иностранной валютой, курс которой к рублю не устанавливается Банком России | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.22 |
23. | Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций только по покупке или только по продаже наличной иностранной валюты и платежных документов при наличии в кассе ОП или ОК неизрасходованных фактических остатков соответствующих ценностей | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.23 |
24. | Установление ОП или ОК ограничений по номиналу (достоинству) денежных знаков иностранных государств (группы государств), годам эмиссии, по сумме покупаемой или продаваемой банком наличной иностранной валюты, не обусловленных имеющимися у кассира ОП или ОК фактическими остатками в наличных рублях и в наличной иностранной валюте | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.24 |
25. | Установление ОП или ОК ограничений по номиналу банковских билетов (банкнот) и достоинству монеты Центрального банка Российской Федерации, годам эмиссии, по сумме принимаемых и выплачиваемых наличных рублей, не обусловленных имеющимися у кассира ОП или ОК фактическими остатками в наличных рублях и в наличной иностранной валюте | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.25 |
26. | Совершение ОП или ОК валютно - обменных операций без оформления и / или выдачи физическому лицу Справки ф. N 0406007 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 1.26, 3.3, 3.18, 5.2, 6.2 |
27. | Оформление кассиром ОП или ОК на одном бланке строгой отчетности "Справка ф. N 0406007" более одной валютно - обменной операции | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.26 |
28. | Оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 по операциям выдачи наличных рублей по кредитным и дебетным картам | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.26 |
29. | Несоответствие помещений ОП, расположенных вне кассового узла, а также вне здания банка, "Техническим требованиям к кабине кассира ОП" | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.31, Приложение N 2 |
30. | Несоответствие помещений ОК "Требованиям к устройству и технической укрепленности кассового узла в здании кредитной организации" и "Требованиям к устройству и технической укрепленности операционных касс вне кассового узла кредитной организации" | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.5 части 1 и часть 2 Приложения N 1 |
31. | Открытие банком ОП в помещениях другого банка | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.32 |
32. | Совершение в ОП или ОК валютно - обменных операций от имени либо по поручению предприятий, учреждений и организаций | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 1.33 |
33. | Отсутствие стенда ОП или ОК или ненадлежащее его оформление | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.4, Приложение N 3 |
34. | Отсутствие на стенде ОП или ОК информации об адресе и телефоне Главного управления (национального банка) Банка России для жалоб клиентов | Письмо Банка России от 01.02.96 N 232 |
35. | Отсутствие в ОП выписки из приказа по банку о назначении соответствующего лица на должность кассира ОП или ОК либо ненадлежащее ее оформление | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.5 |
36. | Отсутствие у кассира ОП или ОК документа, удостоверяющего его личность | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.6 |
37. | Отсутствие у кассира ОП или ОК документа, свидетельствующего о прохождении им специальной подготовки по способам выявления неподлинных денежных знаков | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.7 |
38. | Выполнение служебных обязанностей кассира ОП или ОК другим лицом | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.8; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. п. 1.14, 1.16 |
39. | Хранение ценностей кассира ОП или ОК вместе с ценностями ОП или ОК | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.16 |
40. | Хранение ценностей ОП или ОК вне металлических шкафов, сейфов, тележек закрытого типа, специальных столов и пр. | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.17 |
41. | Отсутствие в ОП или ОК специальных средств и справочных материалов по определению подлинности денежных знаков | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 2.9, Приложение N 4 |
42. | Отсутствие Книги учета бланков строгой отчетности "Справка ф. N 0406007" или ненадлежащее ее ведение | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.2, Приложение N 5 |
43. | Оформление и выдача кассиром ОП или ОК Справок ф. N 0406007 физическим лицам без осуществления ими валютно - обменных операций | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.3 |
44. | Наличие исправлений в заполненном тексте Справки ф. N 0406007 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.11 |
45. | Нечитаемый оттиск штампа банка на Справке ф. N 0406007, возможность его двоякого прочтения и / или наличие подчисток, помарок, исправлений | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.13 |
46. | Взимание ОП или ОК комиссионного вознаграждения, а также любой иной платы с физических лиц за оформление и выдачу Справки ф. N 0406007 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.14 |
47. | Отсутствие штампа банка на Справке ф. N 0406007 либо отсутствие требуемых реквизитов в штампе | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.16; Письмо Банка России от от 20.03.95 N 150, п. 4 |
48. | Погашение испорченной Справки ф. N 0406007 ненадлежащим образом | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.21 |
49. | Совершение валютно - обменных операций без предъявления физическим лицом кассиру ОП или ОК документа, удостоверяющего личность | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.23 |
50. | Ненадлежащее заполнение кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 3.24 - 3.36, 3.39; Письмо ЦБ РФ от 28.05.98 N 04-12-2/2058 |
51. | Несоответствие записи в экземпляре банка и экземпляре клиента Справки ф. N 0406007 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 3.38 |
52. | Отсутствие либо ненадлежащее оформление акта передачи ценностей при круглосуточном режиме работы ОП | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.3, Приложение N 6 |
53. | Осуществление доставки в ОП или ОК и инкассации из ОП или ОК ценностей не инкассаторскими службами | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.4; Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 1.8 |
54. | Нарушение порядка оформления расходных кассовых ордеров | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 4.6 - 4.8 |
55. | Нарушение порядка оформления описи ценностей кассиром банка | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 4.8 - 4.9, Приложение N 7 |
56. | Несоставление или ненадлежащее составление кассиром ОП или ОК акта на обнаруженные при пересчете ценностей их излишки и / или недостачи, а также на выявленные неподлинные или неплатежные денежные знаки | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.13 |
57. | Нарушение порядка оформления кассиром ОП или ОК заявки на получение аванса | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 4.14, Приложение N 8 |
58. | Неоформление или ненадлежащее оформление валютно - обменных операций реестрами | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 5.1, 6.1, 7.12, 9.1, 9.6, 10.2, Приложения N N 9 - 15, 19 - 22 |
59. | Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 в случае, если не указываются реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 5.7 |
60. | Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 при совершении физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты за наличные рубли на сумму в эквиваленте 10000 долларов США и более, рассчитанную по курсу Банка России на текущую дату | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 5.8 |
61. | Ненадлежащее оформление кассиром ОП или ОК Справки ф. N 0406007 в других случаях | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 7.4, 7.7, 8.1, 8.3, 9.3, Приложение N 1 |
62. | Прием на инкассо наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте кассиром ОП или ОК без письменного заявления клиента либо на основании ненадлежащим образом заполненного заявления | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 7.2 |
63. | Непредставление кассиром ОП или ОК квитанции при приеме на инкассо наличной иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте или ее ненадлежащее оформление | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. п. 7.3., 7.5, Приложение N 16 |
64. | Возврат кассиром ОП или ОК предъявителю денежного знака иностранных государств или платежного документа в иностранной валюте, вызывающего сомнение в его подлинности или имеющего явные признаки подделки | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 8.1 |
65. | Невыдача кассиром ОП или ОК экземпляра акта экспертизы предъявителю неподлинного денежного знака иностранного государства или платежного документа в иностранной валюте по его требованию | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 8.4 |
66. | Несоставление кассиром ОП или ОК акта в случае выявления расхождений между остатком ценностей и данными учета при заключении операционного дня | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.2 |
67. | Нарушение порядка оформления препроводительной ведомости и отсутствие 3-го экземпляра в ОП | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.6 |
68. | Хранение денег и ценностей в ОП во внерабочее время | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.8 |
69. | Хранение денег и ценностей ОК вне хранилища (сейфа) во внерабочее время | Положение Банка России от 27.03.97 N 56 (с изм. и доп.), п. 7.1, часть 2 Приложения N 1 |
70. | Непроставление кассиром ОП или ОК в документах кодов наличной иностранной валюты, кодов валюты номинала платежных документов в иностранной валюте, а также кодов наличных рублей либо проставление указанных кодов не в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94 | Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.), п. 11.13; Правила ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.97 N 61 (утверждены Приказом Банка России от 18.06.97 N 02-263) (с изм. и доп.), часть II, Приложение N 2 |
71. | Несоответствие фактического наличия ценностей, находящихся в ОП или ОК, данным учета | Положение Банка России от 25.03.97 N 56 (с изм. и доп.); Инструкция Банка России от 27.02.95 N 27 (с изм. и доп.) |
- Главная
- ПИСЬМО ЦБ РФ от 09.07.2001 N 84-Т "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРОК СОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНО - ОБМЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ"