Приложения ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Действия

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

не действует Редакция от 28.03.2007 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложения

Приложение 1
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 1

А. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ

А. Форма заявления на государственную регистрацию выпуска\r\n (дополнительного выпуска) ценных бумаг\r\n \r\nИсх._______________________\r\nот "__"____________200_г.\r\n \r\n Наименование регистрирующего органа\r\n \r\n Заявление\r\n на государственную регистрацию выпуска\r\n (дополнительного выпуска) ценных бумаг\r\n \r\n (В случае одновременного представления документов для \r\n государственной регистрации двух и более выпусков ценных бумаг\r\n составляется отдельно для каждого выпуска)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\nполное фирменное наименование кредитной организации - эмитента или\r\nоргана, уполномоченного учредителями создаваемой кредитной\r\nорганизации - эмитента\r\n \r\n просит осуществить государственную регистрацию выпуска\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается информация о ценных бумагах)\r\n_________________________________________________________________,\r\nразмещаемых в соответствии с______________________________________\r\n (указываются соответствующее решение о\r\n__________________________________________________________________\r\nразмещении ценных бумаг, орган управления общества, его принявший,\r\n дата и номер протокола)\r\nи ________________________________________________________________\r\n(указываются соответствующее решение о выпуске ценных бумаг, орган\r\n__________________________________________________________________\r\n управления, общества, его утвердивший, дата и номер протокола)\r\n \r\n Место нахождения (адрес) кредитной организации - эмитента и\r\n контактные телефоны\r\n__________________________________________________________________\r\n (указываются место нахождения (адрес) кредитной организации - \r\n эмитента, контактные телефоны)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nДля акций: объем уставного капитала кредитной организации -\r\nэмитента после завершения эмиссии составит "__" рублей (сумма\r\nцифрами и прописью).\r\n \r\n Для облигаций, опционов кредитной организации - эмитента: общий\r\nобъем всех размещенных облигаций, опционов кредитной организации -\r\nэмитента после завершения выпуска составит"___" рублей по номиналу\r\n(сумма цифрами и прописью).\r\n \r\n Число участников подписки (при размещении ценных бумаг путем\r\nподписки) может превысить/не превысит 500 лиц.\r\n Номер лицензии на осуществление банковских операций "__".\r\n \r\nАдрес для направления почтовой корреспонденции____________________\r\n \r\n Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных\r\nносителях соответствуют документам, представленным для\r\nгосударственной регистрации выпуска ценных бумаг.\r\n \r\nЛицо, осуществляющее функции\r\nединоличного исполнительного органа\r\nкредитной организации - эмитента ____________ ________________\r\n (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n \r\n Печать\r\n Дата\r\n

В. ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ И ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ (ДАННАЯ ФОРМА ЗАЯВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗУЕТСЯ, ЕСЛИ ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ОДНОВРЕМЕННО С ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИЕЙ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ)

В. Форма заявления на государственную регистрацию выпуска\r\n (дополнительного выпуска) ценных бумаг и отчета об итогах выпуска\r\n (дополнительного выпуска) ценных бумаг\r\n (данная форма заявления используется, если государственная \r\n регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется\r\n одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг)\r\n \r\nИсх._______________________\r\nот "__"____________200_г.\r\n Наименование регистрирующего органа\r\n \r\n Заявление\r\nна государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) и\r\n отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг\r\n \r\n (В случае одновременного представления документов для \r\n государственной регистрации двух и более выпусков ценных бумаг\r\n составляется отдельно для каждого выпуска)\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента \r\n или органа, уполномоченного учредителями создаваемой кредитной \r\n организации - эмитента\r\n \r\nпросит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета \r\nоб итогах выпуска\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n (указывается информация о ценных бумагах)\r\n_________________________________________________________________,\r\nразмещаемых в соответствии с______________________________________\r\n (указываются соответствующее решение о\r\n__________________________________________________________________\r\nразмещении ценных бумаг, орган управления общества, его принявший,\r\n дата и номер протокола)\r\nи ________________________________________________________________\r\n(указываются соответствующее решение о выпуске ценных бумаг, орган\r\n__________________________________________________________________\r\n управления, общества, его утвердивший, дата и номер протокола)\r\n \r\n Место нахождения (адрес) кредитной организации - эмитента и \r\nконтактные телефоны\r\n__________________________________________________________________\r\n (указываются место нахождения (адрес) кредитной организации - \r\n эмитента, контактные телефоны)\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n Объем уставного капитала кредитной организации - эмитента после\r\nзавершения эмиссии составит "__"рублей (сумма цифрами и прописью).\r\n \r\n Для облигаций, опционов кредитной организации - эмитента: общий\r\nобъем всех размещенных облигаций, опционов кредитной организации -\r\nэмитента после завершения выпуска составит"__" рублей по номиналу \r\n(сумма цифрами и прописью).\r\n \r\n Номер лицензии на осуществление банковских операций "__".\r\n \r\nАдрес для направления почтовой корреспонденции____________________\r\n \r\n Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных\r\nносителях соответствуют документам, представленным для\r\nгосударственной регистрации выпуска ценных бумаг.\r\n \r\nЛицо, осуществляющее функции\r\nединоличного исполнительного органа\r\nкредитной организации - эмитента ____________ ________________\r\n (подпись) (И.О. Фамилия)\r\n \r\n Печать\r\n Дата\r\n

С. ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ

С. Порядок заполнения заявления\r\n \r\n 1. В графах, отведенных для описания выпуска ценных бумаг,\r\nкредитной организации - эмитенту следует последовательно указать:\r\n вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной\r\nорганизации - эмитента);\r\n для акций: категорию, тип;\r\n для облигаций: серию (идентификационные признаки выпуска,\r\nсерии) и срок погашения;\r\n для опционов кредитной организации - эмитента:\r\n идентификационные признаки выпуска, серии;\r\n форму ценных бумаг;\r\n являются ли размещаемые ценные бумаги дополнительным выпуском\r\nценных бумаг. Если являются, то указать что "данные акции\r\nаналогичны акциям с индивидуальным государственным\r\nрегистрационным номером____________________)";\r\n объем выпуска по номинальной стоимости;\r\n номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в\r\nвалюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости\r\nпредусмотрено законодательством Российской Федерации;\r\n количество ценных бумаг в выпуске (шт.);\r\n способ размещения.\r\n 2. В графе "(Для акций)", "(Для облигаций)" или "(Для\r\nопционов кредитной организации - эмитента)" кредитной организацией\r\n- эмитентом указываются нужные варианты ответов.\r\n 3. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских\r\nопераций" заполняется только для тех кредитных организаций -\r\nэмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию\r\nвыпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг имеют лицензию на\r\nосуществление банковских операций. Если кредитная организация к\r\nмоменту подачи документов на регистрацию выпуска (дополнительного\r\nвыпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет\r\nлицензии на осуществление банковских операций, то ее номер\r\nпроставляется после ее получения.\r\n \r\n \r\n

Приложение 2
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 2. ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ВЫПУСКОВ) (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ/ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ)

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

N п/п	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

Итого:		листа (ов)
Магнитный носитель:		штук.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	(подпись)		(И.О. Фамилия)
Печать
Дата

Приложение 3
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 3. АНКЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЭМИТЕНТА

Сведения в анкете кредитной организации - эмитента представляются на дату утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:

1. Полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента. Указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента в соответствии с ее уставом.

2. Сокращенное наименование.

Указывается сокращенное наименование кредитной организации - эмитента в соответствии с ее уставом.

3. Номер свидетельства о государственной регистрации кредитной организации - эмитента и дата государственной регистрации.

В отношении кредитной организации - эмитента, зарегистрированной после вступления в силу Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855, N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722) (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"), указывается основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании кредитной организации в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении кредитной организации - эмитента, зарегистрированной до вступления в силу указанного Закона, указываются две даты - дата регистрации в Банке России и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с указанным Законом сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие указанного Закона, в единый государственный реестр юридических лиц, а также регистрационный номер кредитной организации - эмитента в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций и основной государственный регистрационный номер.

4. Идентификационный номер налогоплательщика.

5. Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД).

6. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента.

6.1. Полное фирменное наименование и местонахождение организации, а также адрес для направления почтовой корреспонденции.

6.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия).

В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется кредитной организацией - эмитентом самостоятельно, указывается на это обстоятельство.

7. Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента.

8. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале кредитной организации - эмитента.

В соответствующих случаях указываются доля уставного капитала кредитной организации - эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности.

9. Количество акционеров (участников) кредитной организации - эмитента. Указывается общее количество акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, а также отдельно общее количество акционеров (участников) - физических лиц и общее количество акционеров (участников) - юридических лиц.

10. Сведения об акционерах (участниках) - владельцах 2 процентов и более обыкновенных акций (долей участия в уставном капитале) кредитной организации - эмитента.

Указываются:

для акционеров (участников) - физических лиц: фамилия, имя, отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка, села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля данного лица в уставном капитале кредитной организации - эмитента, а в случае, если кредитной организацией - эмитентом является акционерное общество, - также доля обыкновенных акций общества, принадлежащих данному лицу;

для акционеров (участников) - юридических лиц, существующих в организационно-правовой форме, отличной от акционерного общества: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций), основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, доля данного лица в уставном капитале кредитной организации - эмитента, а в случае, если кредитной организацией - эмитентом является акционерное общество, - также доля обыкновенных акций общества, принадлежащих данному лицу;

для акционеров (участников) - юридических лиц, существующих в организационно-правовой форме акционерного общества: код эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное наименование, сокращенное наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОКВЭД), доля данного лица в уставном капитале кредитной организации - эмитента, а в случае, если кредитная организация - эмитент является акционерным обществом, - также доля обыкновенных акций общества, принадлежащих данному лицу, государственные регистрационные номера и даты государственной регистрации всех зарегистрированных выпусков акций.

11. Сведения о составлении кредитной организацией - эмитентом финансовой отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP).

В случае, если кредитная организация - эмитент составляет финансовую отчетность, в том числе консолидированную финансовую отчетность, включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых хозяйственных обществ кредитной организации - эмитента, в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP), указываются периоды, за которые кредитная организация - эмитент составила такую отчетность, наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавших аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта) указанная отчетность: наименование средства массовой информации или адрес страницы в сети Интернет.

12. Способ получения кредитной организацией - эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлении), подлежащих выдаче кредитной организации - эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг.

Указывается предпочтительный для кредитной организации - эмитента способ получения от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче кредитной организации - эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте, выдача представителю кредитной организации - эмитента, действующему по доверенности).

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	(подпись)	(И.О. Фамилия)
Печать
Дата

Приложение 4
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 4. РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ А. Титульный лист решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

(вид размещаемых ценных бумаг, форма ценных бумаг;

для акций: категория (тип);

для облигаций: идентификационные признаки выпуска, серии, срок погашения;

для опционов кредитной организации - эмитента: идентификационные признаки выпуска, серии)

В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием указывается:

"Облигации с ипотечным покрытием".

В случае, если все права требования, входящие в состав ипотечного покрытия, обеспечиваются залогом жилой недвижимости указывается:

"Жилищные облигации с ипотечным покрытием".

Индивидуальный государственный регистрационный номер		печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)

Утверждено
(наименование уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, утвердившего решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг)
"__"______200_ г.	Протокол N______
на основании решения
(наименование уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, принявшего решение о размещении ценных бумаг)
"__"______200_ г.	Протокол N____
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента и контактные телефоны:



Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
"__"________200_ г.		Печать

В случае выпуска облигаций с обеспечением (кроме облигаций с ипотечным покрытием) указывается следующая фраза:

"Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается

	в соответствии с условиями,
(указывается способ обеспечения)
указанными в настоящем решении о выпуске облигаций."

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

Лицо, предоставившее обеспечение по облигациям
(указывается, если обеспечение предоставлено третьим лицом)

(указывается наименование должности руководителя лица, предоставившего обеспечение по облигациям)	подпись		И.О. Фамилия

Дата"____"______________200___г.		М.П.

В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием указывается следующая фраза:

"Исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием настоящего выпуска обеспечивается залогом ипотечного покрытия в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций с ипотечным покрытием"

Настоящим подтверждается полнота и достоверность информации, содержащейся в реестре ипотечного покрытия, который прилагается к настоящему решению о выпуске облигаций с ипотечным покрытием и является его неотъемлемой частью

(указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра ипотечного покрытия облигаций)

(наименование должности уполномоченного лица специализированного депозитария)	подпись	И.О. Фамилия

Дата"___"_____________ 200 г.	М.П.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

Б. Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.

Указываются вид ценных бумаг (акции, облигации (облигации (жилищные облигации) с ипотечным покрытием), опционы кредитной организации - эмитента).

Для акций указываются: категория (тип), конвертируемые или неконвертируемые;

для облигаций (облигаций (жилищных облигаций) с ипотечным покрытием) указываются: серия, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные, иные идентификационные признаки выпуска;

для опционов кредитной организации - эмитента указываются: идентификационные признаки выпуска, серии.

2. Указание на то, являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.

3. Указание формы ценных бумаг (документарная, бездокументарная).

Полное фирменное наименование и сокращенное наименование реестродержателя; место нахождения; номер, дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра, номер контактного телефона (факса).

В случае выпуска ценных бумаг на предъявителя, а также в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при выпуске именных ценных бумаг, указывается, предусмотрено ли обязательное хранение в депозитарии (ценные бумаги с обязательным централизованным хранением).

В случае если предусматривается централизованное хранение размещаемых ценных бумаг, для депозитария, который будет осуществлять такое централизованное хранение, указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения;

номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

4. Права владельца, закрепленные ценной бумагой (в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента).

4.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава кредитной организации - эмитента о правах, предоставляемых акционерам обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества кредитной организации - эмитента в случае ее ликвидации.

Если уставом кредитной организации - эмитента предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру, указывается такое ограничение.

4.2. Для привилегированных акций указываются точные положения устава кредитной организации - эмитента о правах, предоставляемых акционерам привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях, порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом кредитной организации - эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.

4.3. В случае если размещаемые ценные бумаги являются конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип), номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.

4.4. Для облигаций указывается право владельцев облигаций на получение от кредитной организации - эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав.

В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что с переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной.

4.5. Для опционов кредитной организации - эмитента указываются:

категория (тип) акций, право на приобретение которых предоставляют опционы кредитной организации - эмитента;

количество акций каждой категории (типа), право на приобретение которых предоставляет каждый опцион кредитной организации - эмитента;

срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона кредитной организации - эмитента;

цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента;

порядок осуществления прав владельца опциона кредитной организации - эмитента, в том числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем опциона кредитной организации - эмитента требования о приобретении дополнительных акций кредитной организации - эмитента, срок и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона кредитной организации - эмитента, срок конвертации опциона кредитной организации - эмитента в дополнительные акции кредитной организации - эмитента;

положение о том, что право на приобретение акций кредитной организации - эмитента осуществляется владельцем опциона кредитной организации - эмитента путем его конвертации в дополнительные акции кредитной организации - эмитента и реализуется только при условии полной оплаты таких дополнительных акций;

положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона кредитной организации - эмитента срок, такой опцион кредитной организации - эмитента считается погашенным без возникновения каких-либо обязательств кредитной организации - эмитента опциона кредитной организации - эмитента перед их владельцем;

информация об ограничениях на обращение опционов кредитной организации - эмитента или об отсутствии таковых.

5. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных ценной бумагой.

При документарной форме ценных бумаг сертификат и решение о выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой.

При бездокументарной форме ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой.

Права владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;

- в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Осуществление прав по предъявительским ценным бумагам производится по предъявлении сертификатов их владельцем либо его доверенным лицом.

В случае хранения сертификатов документарных ценных бумаг в депозитариях, права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Кредитная организация - эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

Осуществление прав по именным бездокументарным ценным бумагам производится кредитной организацией - эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Для именных ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых осуществляется регистратором, - лицо, которому кредитная организация - эмитент выдает (направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия выдачи передаточного распоряжения;

для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением - порядок внесения приходной записи по счету депо первого владельца в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение;

для документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения - порядок выдачи первым владельцам сертификатов ценных бумаг.

6. Номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и опционов кредитной организации - эмитента - в российских рублях), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.

7. Количество ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном выпуске) (шт.).

В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать траншами, указывается также количество (порядок определения количества) траншей выпуска, количество (порядок определения количества) облигаций в каждом транше, а также порядковые номера и (в случае присвоения) коды облигаций каждого транша.

8. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных ранее (в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг).

9. Порядок и условия размещения ценных бумаг:

9.1. Дата начала размещения и дата окончания размещения:

в случае размещения ценных бумаг путем подписки с участием лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительно размещаемых ценных бумаг, указывается порядок и срок действия преимущественного права, дата начала/окончания размещения ценных бумаг среди лиц, имеющих преимущественное право, и иного круга лиц.

В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого транша или порядок их определения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

В случае, если срок размещения ценных бумаг определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, также указывается порядок раскрытия такой информации.

В случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения датой размещения ценных бумаг будет являться дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенной кредитной организации.

В случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

9.2 Способ размещения: подписка (открытая или закрытая), конвертация, распределение среди акционеров.

В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей ценных бумаг.

В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на основании соглашения (соглашений) кредитной организации - эмитента и потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором (договорами) займа, заключенного (заключенных) путем выпуска и продажи облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не отраженные в иных пунктах решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

9.3. Порядок размещения.

9.3.1. Порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок), направленных на отчуждение ценных бумаг первым владельцам в ходе их размещения.

9.3.1.1. Если размещение ценных бумаг путем открытой подписки осуществляется с возможностью их приобретения за пределами Российской Федерации, в том числе посредством приобретения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении размещаемых ценных бумаг кредитной организации - эмитента (далее - иностранных ценных бумаг), указывается на такую возможность.

Размещением ценных бумаг кредитной организации - эмитента посредством размещения иностранных ценных бумаг считается зачисление ценных бумаг кредитной организации - эмитента лицу, которое в соответствии с иностранным правом является эмитентом соответствующих иностранных ценных бумаг.

9.3.1.2. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки порядок заключения договоров, направленных на приобретение размещаемых ценных бумаг, может предусматривать адресованное неопределенному кругу лиц приглашение делать предложения (оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг. В этом случае (за исключением размещения ценных бумаг на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг) указывается:

срок (порядок определения срока), в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг, в том числе предложения (оферты) о приобретении размещаемых иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг;

указание на то, что каждое предложение (оферта) должно содержать цену приобретения и количество размещаемых ценных бумаг (иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг), которое лицо, делающее оферту, обязуется приобрести по указанной цене, и/или согласие такого лица приобрести соответствующие ценные бумаги в определенном в оферте количестве или на определенную в оферте сумму по цене размещения, определенной (определяемой) кредитной организацией - эмитентом в соответствии с данным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

срок и порядок получения лицами, сделавшими предложения (оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг (за исключением лиц, осуществляющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг), ответа о принятии таких предложений (акцепта), в том числе указание на то, что ответ о принятии предложения (акцепт) направляется лицам, определяемым кредитной организацией - эмитентом по ее усмотрению из числа лиц, сделавших такие предложения (оферты).

Поданные предложения (оферты) о приобретении размещаемых ценных бумаг, в том числе предложения (оферты) о приобретении иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг, подлежат регистрации в специальном журнале учета поступивших предложений в день их поступления.

В случае размещения ценных бумаг на торгах, проводимых фондовой биржей или иным организатором торговли на рынке ценных бумаг указывается наименование фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, осуществляющего проведение торгов, а также указание на то, что такие торги проводятся в соответствии с правилами фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрированными в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

9.3.1.3. Если условия размещения ценных бумаг путем открытой подписки с адресованным неопределенному кругу лиц приглашением делать предложения (оферты) об их приобретении предусматривают зачисление размещаемых ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, указывается:

срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на лицевой счет (счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг (лица, которое в соответствии с иностранным правом является эмитентом иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг);

условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг (лица, которое в соответствии с иностранным правом является эмитентом иностранных ценных бумаг, если размещение ценных бумаг кредитной организации - эмитента может осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг), в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг.

9.3.2. Наличие или отсутствие возможности осуществления преимущественного права на приобретение ценных бумаг.

При наличии лиц, имеющих преимущественное право на приобретение размещаемых кредитной организацией - эмитентом дополнительных акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, опционов кредитной организации - эмитента, путем подписки, указывается:

дата составления списка лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;

порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, о возможности его осуществления;

порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, в том числе срок действия указанного преимущественного права;

указание на то, что до окончания срока действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг, размещение ценных бумаг иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права не допускается;

порядок подведения итогов осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

порядок раскрытия информации об итогах осуществления преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.

9.3.3. В случае, если ценные бумаги размещаются посредством подписки путем проведения торгов, указывается наименование лица, организующего проведение торгов (кредитная организация - эмитент, специализированная организация). Если организатором торгов является специализированная организация, указываются ее полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения, а если такой организацией является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовая биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.

9.3.4. Информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг посредниках.

В случае, если размещение ценных бумаг осуществляется кредитной организацией - эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих кредитной организации - эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, по каждому такому лицу указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

основные функции данного лица;

размер вознаграждения данного лица;

информация о наличии/отсутствии обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг (номер и дата договора между кредитной организацией - эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению ценных бумаг, срок (порядок определения срока), не ранее которого профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе приобретать размещаемые ценные бумаги кредитной организации - эмитента, и количество (порядок определения количества) размещаемых ценных бумаг, которые должны быть приобретены таким профессиональным участником рынка ценных бумаг, и иная информация по усмотрению кредитной организации - эмитента).

9.3.5. В случае размещения кредитной организацией - эмитентом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов кредитной организации - эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), указывается:

дата составления списка акционеров, имеющих право приобретения размещаемых ценных бумаг, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных бумаг;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа);

срок, в течение которого акции, облигации, конвертируемые в акции определенной категории (типа), и опционы кредитной организации - эмитента, предоставляющие право приобретения акций определенной категории (типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев акций этой категории (типа), могут быть приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней. Данное требование не применяется для кредитных организаций, действующих в форме акционерного общества, состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами кредитной организации - владельцами ее голосующих акций и содержит срок (порядок определения срока) их размещения.

В случае если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки только среди акционеров кредитной организации - эмитента с предоставлением им возможности приобретения определенного (ограниченного) количества размещаемых ценных бумаг, дополнительно раскрывается максимальное количество ценных бумаг, которое может быть приобретено каждым акционером, или порядок его определения.

В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых не совпадают (различаются), дополнительно раскрываются сроки (порядок определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не совпадающие условия размещения.

9.3.6. При размещении ценных бумаг путем подписки:

цена размещения (в рублях и иностранной валюте, если предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или порядок ее определения;

соотношение между номиналом акции в рублях и ценой размещения акции в иностранной валюте;

В случае если при размещении ценных бумаг предоставляется преимущественное право приобретения ценных бумаг, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг лицам, имеющим такое преимущественное право.

9.3.7. При размещении ценных бумаг путем подписки: порядок и срок оплаты (форма расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в оплату за ценные бумаги, оформляемые документы и т.д.).

В случае оплаты акций неденежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки - передачи имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом(ых) для определения рыночной стоимости такого имущества:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения оценщика - юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места жительства оценщика - индивидуального предпринимателя;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.

Облигации и опционы кредитной организации - эмитента могут быть оплачены только денежными средствами.

9.3.8. При размещении ценных бумаг путем конвертации указывается порядок конвертации, коэффициент конвертации, дата закрытия реестра к конвертации.

9.3.9. При осуществлении выпуска ценных бумаг создаваемой путем реорганизации кредитной организации - эмитента - порядок конвертации акций (долей) реорганизуемых кредитных организаций в акции кредитной организации - эмитента;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

при осуществлении выпуска ценных бумаг при присоединении к кредитной организации - эмитенту другой кредитной организации - порядок конвертации акций присоединяемой кредитной организации в акции кредитной организации - эмитента.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

9.3.10. В случае распределения акций среди акционеров: порядок и условия распределения акций среди акционеров кредитной организации - эмитента.

Указывается имущество (источники собственных средств) кредитной организации - эмитента, за счет которого осуществляется увеличение уставного капитала.

9.3.11. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся.

В случае установления доли, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, указывается размер такой доли, а также порядок возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся.

10. Для облигаций:

10.1. Порядок, условия, сроки обращения.

10.2. Порядок и условия погашения.

10.2.1. Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения.

10.2.2. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т.д.), а также возможность и условия выбора владельцами облигаций формы их погашения.

10.2.3. Информация о дате, на которую составляется список владельцев облигаций для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по погашаемым облигациям (для выпусков именных облигаций или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением).

Указание на то, что исполнение обязательства по отношению к владельцу, включенному в список владельцев облигаций, признается надлежащим, в том числе в случае отчуждения облигаций после даты составления списка владельцев облигаций.

Указание на то, что в случае непредставления (несвоевременного представления) регистратору (депозитарию, осуществляющему централизованное хранение) информации, необходимой для исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям, исполнение таких обязательств производится лицу, предъявившему требование об исполнении обязательств и являющемуся владельцем облигаций на дату предъявления требования. При этом исполнение кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям производится на основании данных регистратора (депозитария, осуществляющего централизованное хранение облигаций). Кредитная организация - эмитент в случаях, предусмотренных договором с регистратором (депозитарием, осуществляющим централизованное хранение), имеет право требовать подтверждения таких данных данными об учете прав на облигации.

10.2.4. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.

В случае если предусматривается возможность досрочного погашения облигаций, указываются стоимость (порядок определения стоимости) и порядок досрочного погашения облигаций, срок (порядок определения срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены кредитной организацией - эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о досрочном погашении облигаций, а также иные условия и порядок досрочного погашения облигаций, установленные настоящей Инструкцией в зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по усмотрению кредитной организации - эмитента или по требованию владельцев облигаций.

В случае если возможность досрочного погашения облигаций кредитной организацией - эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

10.2.4.1. Вид досрочного погашения: по требованию владельцев облигаций и /или по усмотрению кредитной организации - эмитента.

10.2.4.2. Стоимость досрочного погашения облигаций устанавливается в цифровом выражении или в виде процента от номинальной стоимости облигации.

Порядок определения стоимости досрочного погашения облигаций может устанавливаться:

в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты и другие), значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента;

путем указания на то, что стоимость досрочного погашения облигаций или порядок ее определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (за исключением досрочного погашения облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента).

10.2.4.3. Досрочное погашение облигаций допускается только после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска и полной оплаты облигаций. Облигации, погашенные кредитной организацией - эмитентом досрочно, не могут быть вновь выпущены в обращение.

10.2.4.4. При установлении возможности досрочного погашения облигаций по требованию их владельцев указываются:

порядок такого досрочного погашения, в том числе срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, или порядок определения такого срока;

порядок раскрытия информации об условиях досрочного погашения облигаций, в том числе о стоимости досрочного погашения или порядке ее определения;

порядок раскрытия информации об итогах досрочного погашения облигаций, в том числе о количестве досрочно погашенных облигаций.

В том случае, если начало срока, в течение которого облигации могут быть предъявлены владельцами к досрочному погашению, определяется указанием на определенное событие, решением о выпуске облигаций должен быть также определен порядок раскрытия информации о наступлении указанного события. При этом срок для предъявления владельцами облигаций заявлений на их досрочное погашение должен составлять не менее 5 дней после раскрытия такой информации.

10.2.4.5. При установлении возможности досрочного погашения облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента, указываются:

порядок такого досрочного погашения, в том числе срок, в течение которого облигации могут быть досрочно погашены кредитной организацией - эмитентом;

порядок раскрытия информации о досрочном погашении облигаций;

положение о том, что приобретение облигаций означает согласие приобретателя облигаций с возможностью их досрочного погашения по усмотрению кредитной организации - эмитента.

Досрочное погашение облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента должно осуществляться в отношении всех облигаций выпуска.

10.2.4.6. Порядок раскрытия информации о досрочном погашении облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента.

Раскрытие информации о досрочном погашении облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента должно быть осуществлено не позднее, чем за 14 дней до дня осуществления такого досрочного погашения.

В случае, если государственная регистрация выпуска облигаций,

предусматривающих их досрочное погашение по усмотрению кредитной организации - эмитента, сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации о досрочном погашении облигаций должно осуществляться путем опубликования соответствующего уведомления в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 10 тысяч экземпляров, или путем направления такого уведомления каждому владельцу облигаций, являющемуся таковым на дату принятия кредитной организацией - эмитентом решения о досрочном погашении облигаций, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Уведомление о досрочном погашении облигаций по усмотрению кредитной организации - эмитента должно содержать стоимость (порядок определения стоимости в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации - эмитента) досрочного погашения, срок и порядок осуществления кредитной организацией - эмитентом досрочного погашения облигаций.

В случае если кредитная организация - эмитент возложила обязанность по раскрытию информации о досрочном погашении облигаций на иное юридическое лицо, в решении о выпуске и проспекте облигаций должно быть указано наименование этого лица, а также место его нахождения.

10.2.4.7. Решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием должно содержать порядок досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием.

Порядок досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием должен предусматривать возможность такого досрочного погашения по требованию владельцев облигаций с ипотечным покрытием в следующих случаях:

размер обязательств по находящимся в обращении облигациям с ипотечным покрытием превышает размер ипотечного покрытия облигаций;

нарушен установленный порядок замены имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций;

нарушены установленные условия, обеспечивающие полноту и своевременность исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием.

Стоимость досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием в указанных случаях должна определяться как сумма номинальной стоимости (остатка номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена владельцам облигаций с ипотечным покрытием) и накопленного процентного (купонного) дохода, который должен быть выплачен владельцам облигаций с ипотечным покрытием из расчета количества дней, прошедших с даты начала соответствующего процентного (купонного) периода и до даты выплаты такого дохода).

При этом срок, в течение которого владельцами облигаций с ипотечным покрытием могут быть поданы заявления о досрочном погашении таких облигаций, в указанных случаях должен составлять не менее 30 дней с даты раскрытия информации о возникновении у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций и условиях их досрочного погашения, а в случае, когда нарушение, послужившее основанием для возникновения у владельцев облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения таких облигаций, не устранено кредитной организацией - эмитентом указанных облигаций в 30-дневный срок, - до даты, следующей за датой раскрытия информации об устранении такого нарушения.

10.3. Сведения о платежных агентах по облигациям (при привлечении в качестве платежного агента иной кредитной организации).

В случае если погашение и/или выплата доходов по облигациям осуществляются кредитной организацией - эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому платежному агенту дополнительно указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения платежного агента;

функции платежного агента.

Указывается на возможность назначения кредитной организацией - эмитентом дополнительных платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия информации о таких действиях.

10.4. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям.

Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа кредитной организации - эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая порядок обращения с требованием к кредитной организации - эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам кредитной организации - эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд (подведомственность и срок исковой давности). В случае если раскрытие указанной информации поручено кредитной организацией - эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.

10.5. Сведения о приобретении облигаций кредитной организации - эмитента.

10.5.1. Указывается возможность приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения.

В случае если возможность приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.

10.5.2. Условия и порядок приобретения облигаций (в случае установления возможности приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом).

10.5.2.1. Цена (порядок определения цены) приобретения облигаций.

Цена приобретения облигаций устанавливается в цифровом выражении или в виде процента от номинальной стоимости облигации.

Порядок определения цены приобретения облигаций может устанавливаться:

путем указания на то, что цена приобретения облигаций или порядок ее определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (за исключением приобретения кредитной организацией - эмитентом облигаций по требованию их владельцев).

10.5.2.2. При установлении возможности приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по требованию владельцев облигаций указываются:

порядок такого приобретения облигаций, в том числе срок подачи заявлений на такое приобретение, который не должен наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций;

порядок раскрытия информации об условиях приобретения облигаций;

порядок раскрытия информации об итогах приобретения облигаций, в том числе о количестве приобретенных облигаций;

обязательство кредитной организации - эмитента приобрести все облигации, заявления на приобретение которых поступили от владельцев облигаций в установленный срок.

В случае если раскрытие информации о приобретении облигаций поручено кредитной организацией - эмитентом иному юридическому лицу, указываются полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения;

10.5.2.3. При установлении возможности приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с владельцами облигаций, указываются:

порядок приобретения облигаций, в том числе порядок направления кредитной организацией - эмитентом предложения о приобретении облигаций, порядок и срок принятия такого предложения владельцами облигаций;

порядок раскрытия информации об условиях приобретения облигаций, в том числе о цене приобретения облигаций или порядке ее определения и количестве приобретаемых облигаций;

указание на то, что в случае принятия владельцами облигаций предложения об их приобретении кредитной организацией - эмитентом в отношении большего количества облигаций, чем указано в таком предложении, кредитная организация - эмитент приобретает облигации у владельцев пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия о приобретении только целых облигаций.

Раскрытие информации об условиях приобретения облигаций кредитной организацией - эмитентом по соглашению с их владельцами должно быть осуществлено не позднее, чем за 7 дней до начала срока принятия предложения о приобретении облигаций.

В случае если государственная регистрация выпуска облигаций, предусматривающих их приобретение кредитной организацией - эмитентом по соглашению с владельцами облигаций, сопровождалась регистрацией их проспекта, раскрытие информации об условиях приобретения облигаций должно осуществляться путем опубликования соответствующего уведомления в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее десяти тысяч экземпляров, или путем направления такого уведомления каждому владельцу облигаций, являющемуся таковым на дату принятия кредитной организацией - эмитентом решения о приобретении облигаций, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

10.5.2.4. Приводится порядок принятия уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о приобретении облигаций.

10.5.2.5. Указывается на то, что приобретение облигаций кредитной организацией - эмитентом допускается только после государственной регистрации отчета об итогах их выпуска и полной оплаты облигаций.

В случае приобретения кредитной организацией - эмитентом именных облигаций или облигаций с обязательным централизованным хранением такие облигации поступают на счет кредитной организации - эмитента в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счет депо у депозитария, в котором осуществляется учет прав на указанные облигации.

10.6. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям выпуска.

10.6.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения обязательств по облигациям.

В случае выпуска облигаций с обеспечением, по каждому лицу, предоставляющему обеспечение по облигациям, раскрываются полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование, для физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для физического лица - адрес места жительства).

В случае, если обеспечение по облигациям выпуска предоставляется юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации, дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических лиц внесена запись о создании такого юридического лица.

Указывается на наличие (отсутствие) у лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, или принятие на себя лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям, обязанности по раскрытию информации о его финансово - хозяйственной деятельности, в том числе в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность.

Указывается, что лицом, предоставляющим обеспечение по облигациям с ипотечным покрытием, является кредитная организация - эмитент облигаций.

10.6.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям.

10.6.2.1 Вид предоставляемого обеспечения (залог, поручительство, банковская гарантия, государственная или муниципальная гарантия).

10.6.2.2. При выпуске облигаций с залоговым обеспечением решение о выпуске должно содержать:

1) указание предмета залога:

для ценных бумаг, являющихся предметом залога, - вид, категорию (тип, серию), наименование эмитента, форму, государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации выпуска ценных бумаг, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, количество, номинальную стоимость ценных бумаг (в случае, если в соответствии с федеральными законами ценные бумаги имеют номинальную стоимость), иные обязательные реквизиты ценных бумаг, установленные федеральными законами, права владельцев ценных бумаг, наименование, место нахождения регистратора или депозитария, в котором учитываются права на ценные бумаги, а также информацию о существующих обременениях на закладываемые ценные бумаги;

для недвижимого имущества, являющегося предметом залога, - вид недвижимого имущества, право залогодателя на недвижимое имущество, кадастровый (условный) номер объекта недвижимого имущества или указание на то, что кадастровый (условный) номер не присвоен и объясняющие это обстоятельства, номер, за которым осуществлена государственная регистрация права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним, дата государственной регистрации права или указание на то, что государственная регистрация права собственности или иного вещного права на объект недвижимого имущества в едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним не осуществлялась и объясняющие это обстоятельства, место нахождения недвижимого имущества, описание недвижимого имущества (в том числе область использования недвижимого имущества, общая и полезная площадь недвижимого имущества, год создания (постройки) недвижимого имущества, а если производилась реконструкция или ремонт недвижимого имущества - также год проведения последней реконструкции или ремонта), информацию о существующих обременениях на закладываемое недвижимое имущество, а также порядок осуществления государственной регистрации ипотеки недвижимого имущества;

2) указание стоимости заложенного имущества;

3) указание стоимости заложенного имущества по ее оценке, осуществленной оценщиком, с указанием даты проведения оценки, наименования и места нахождения оценщика, являющегося юридическим лицом, или фамилии, имени и отчества, адреса места жительства оценщика, являющегося индивидуальным предпринимателем, и номера, даты выдачи и срока действия лицензии оценщика, осуществившего оценку закладываемого имущества;

4) указание объема требований владельцев облигаций, обеспечиваемых залогом (выплата номинальной стоимости (иного имущественного эквивалента), выплата процентного (купонного) дохода по облигациям, осуществление иных имущественных прав, предоставляемых облигациями);

5) указание на то, у какой из сторон находится заложенное имущество;

6) указание на то, что договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации;

7) указание прав владельцев облигаций с залоговым обеспечением на получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям из стоимости заложенного имущества, либо из страхового возмещения, либо из сумм возмещения, причитающихся залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или национализации, преимущественно перед другими кредиторами залогодателя за изъятиями, установленными федеральным законом;

8) сведения о страховании предмета залога (наименование страховщика, страхователя и выгодоприобретателя, их место нахождения, размер страховой суммы, описание страхового случая, номер, дата заключения и срок действия договора страхования), если таковое проводилось;

9) порядок обращения взыскания на предмет залога:

указывается наименование, место нахождения лица, которое будет осуществлять реализацию предмета залога;

указывается, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из владельцев таких облигаций, направленному залогодателю, лицу, которое будет осуществлять реализацию заложенного имущества, а также кредитной организации - эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем является третье лицо;

указывается, что владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если исполнение обязательств по облигациям предусмотрено в течение определенного периода времени);

указывается срок и место проведения торгов по реализации заложенного имущества, которым обеспечены обязательства по облигациям (торги не могут быть проведены ранее истечения срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных облигаций);

указывается, что денежные средства, полученные от реализации заложенного имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с залоговым обеспечением и заявившим свои требования в течение срока, установленного для направления требований о реализации заложенного имущества, или по истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока, установленного решением о выпуске этих ценных бумаг для реализации заложенного имущества;

указывается порядок перечисления денежных средств владельцам облигаций, полученных от реализации заложенного имущества;

указывается, что в случае если сумма, вырученная при реализации заложенного имущества, не превышает размер обеспеченных залогом требований по облигациям, то указанная сумма распределяется пропорционально заявленным требованиям при соблюдении условия об удовлетворении требований только целого количества облигаций;

указывается, что владельцы, не направившие указанные письменные требования о реализации заложенного имущества и не получившие средства от его реализации, имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном федеральными законами порядке;

указывается порядок перехода имущества, являющегося предметом залога по облигациям, в общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных таким залогом, в случаях, когда по основаниям, предусмотренным федеральными законами, заложенное имущество должно перейти в собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением;

указывается, что в случае невозможности получения владельцами облигаций с залоговым обеспечением возмещения из стоимости предмета залога при направлении ими требований в соответствии с порядком, установленным в решении о выпуске облигаций с залоговым обеспечением, такие владельцы вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к эмитенту и/или залогодателю (если залогодателем является третье лицо);

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

10) иные условия залога.

В случае размещения облигаций, обеспеченных залогом эмиссионных ценных бумаг, ко всем экземплярам решения о выпуске таких облигаций подшивается копия решения о выпуске закладываемых эмиссионных ценных бумаг.

10.6.2.3.При выпуске облигаций с ипотечным покрытием решение о выпуске должно содержать:

1) указание предмета залога: ипотечное покрытие;

2) указание размера ипотечного покрытия, залогом которого обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием. Размер ипотечного покрытия должен быть рассчитан на дату утверждения решения о выпуске облигаций с ипотечным покрытием;

3) указание на то, что залогом ипотечного покрытия обеспечивается исполнение обязательств кредитной организации - эмитента как в части выплаты владельцам облигаций с ипотечным покрытием их номинальной стоимости (суммы основного долга), так и в части выплаты владельцам облигаций с ипотечным покрытием процентного (купонного) дохода по таким облигациям;

4) указание на то, что закладываемое имущество, составляющее ипотечное покрытие, остается у кредитной организации - эмитента;

5) указание на то, что договор залога ипотечного покрытия, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом письменная форма договора залога ипотечного покрытия считается соблюденной;

6) указание прав владельцев облигаций с ипотечным покрытием на получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям из стоимости имущества, составляющего ипотечное покрытие, преимущественно перед другими кредиторами кредитной организации - эмитента (залогодателя) за изъятиями, установленными федеральным законом;

7) сведения о страховании имущества, составляющего ипотечное покрытие (наименование страховщика, страхователя и выгодоприобретателя, их место нахождения, размер страховой суммы, описание страхового случая, номер, дата заключения и срок действия договора страхования), если таковое проводилось;

8) порядок обращения взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие:

указывается, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием обращение взыскания на имущество, составляющее ипотечное покрытие, осуществляется по решению суда в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах";

указывается, что реализация ипотечного покрытия облигаций с публичных торгов не может быть проведена ранее чем по истечении двух месяцев со дня наступления срока (последнего дня срока, если исполнение обязательства предусмотрено в течение определенного периода) исполнения обязательства по облигациям с таким ипотечным покрытием;

указывается, что владельцы облигаций с ипотечным покрытием имеют право заявлять кредитной организации - эмитенту таких облигаций требования о получении денежных средств от реализации ипотечного покрытия облигаций;

указывается, что денежные средства, полученные от реализации имущества, составляющего ипотечное покрытие, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с ипотечным покрытием и заявившим свои требования до даты проведения публичных торгов, на которых было реализовано такое имущество;

указывается порядок перечисления денежных средств владельцам облигаций с ипотечным покрытием, полученных от реализации имущества, составляющего ипотечное покрытие;

указывается, что владельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации имущества, составляющего ипотечное покрытие, и не получившие средства от его реализации, имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном федеральными законами порядке;

указывается порядок перехода имущества, составляющего ипотечное покрытие, в общую долевую собственность всех владельцев облигаций с ипотечным покрытием, в случаях, когда по основаниям, предусмотренным федеральными законами, заложенное имущество должно перейти в собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением;

9) иные условия залога ипотечного покрытия.

10.6.2.3.1. Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия:

указывается на то, что реестр ипотечного покрытия облигаций прилагается к решению о выпуске облигаций с ипотечным покрытием и является его неотъемлемой частью. Приводится дата, на которую указываются сведения, содержащиеся в реестре ипотечного покрытия;

размер ипотечного покрытия и его соотношение с размером (суммой) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием:

Размер ипотечного покрытия, руб./иностр. валюта	Размер (сумма) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием, руб./иностр. валюта	Соотношение размера ипотечного покрытия и размера (суммы) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием
1	2	3

сведения о структуре ипотечного покрытия по видам имущества, составляющего ипотечное покрытие:

1) Структура ипотечного покрытия по видам имущества, составляющего ипотечное покрытие:

Вид имущества, составляющего ипотечное покрытие	Доля вида имущества в общем размере ипотечного покрытия, %
1	2
Обеспеченные ипотекой требования, в том числе:
обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными
требования, обеспеченные ипотекой незавершенного строительством недвижимого имущества
требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений
требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями
Ипотечные сертификаты участия
Денежные средства, в том числе:
денежные средства в валюте Российской Федерации
денежные средства в иностранной валюте
Государственные ценные бумаги, в том числе:
государственные ценные бумаги Российской Федерации
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
Недвижимое имущество

2) Структура обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие:

Вид обеспеченных ипотекой требований	Количество обеспеченных ипотекой требований данного вида, штук	Доля обеспеченных ипотекой требований данного вида в совокупном размере обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, %
1	2	3
Обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными
Требования, обеспеченные ипотекой незавершенного строительством недвижимого имущества
Требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений
Требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями
Все обеспеченные ипотекой требования, составляющие ипотечное покрытие		100

иные сведения о составе, структуре и размере ипотечного покрытия, указываемые кредитной организацией - эмитентом по своему усмотрению.

10.6.2.3.2 Порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие.

Указывается порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах".

Приводится положение о том, что приобретение облигаций с ипотечным покрытием означает согласие приобретателя таких облигаций с порядком (правилами) замены имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций.

10.6.2.3.3. Сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия.

Указываются следующие сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра ипотечного покрытия:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, орган, выдавший указанную лицензию;

номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию;

возможность привлечения к исполнению обязанностей специализированного депозитария по хранению и/или учету прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, другого депозитария (других депозитариев).

10.6.2.3.4. Сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия.

Указываются:

общее количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, исполнение обязательств по которым может быть обеспечено залогом данного ипотечного покрытия, или указание на то, что количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, исполнение обязательств по которым может быть обеспечено залогом данного ипотечного покрытия, не ограничивается;

количество зарегистрированных ранее выпусков облигаций с ипотечным покрытием, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом данного ипотечного покрытия, а также количество выпусков облигаций с данным ипотечным покрытием, государственная регистрация которых осуществляется одновременно, с указанием по каждому такому выпуску облигаций:

индивидуального государственного регистрационного номера и даты государственной регистрации соответствующего выпуска облигаций с ипотечным покрытием (если осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций);

даты государственной регистрации отчета об итогах соответствующего выпуска облигаций с ипотечным покрытием (если осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска облигаций);

количества облигаций с ипотечным покрытием в соответствующем выпуске и номинальной стоимости каждой облигации с ипотечным покрытием соответствующего выпуска;

размера процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным покрытием соответствующего выпуска или порядка его определения;

срока исполнения обязательств по выплате номинальной стоимости и процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным покрытием соответствующего выпуска;

очередности исполнения обязательств по выплате номинальной стоимости и процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным покрытием соответствующего выпуска по отношению к иным выпускам облигаций с данным ипотечным покрытием или указания на то, что такая очередность не установлена;

иных сведений по усмотрению кредитной организации - эмитента облигаций с ипотечным покрытием.

10.6.2.3.5. Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием.

Указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование и место нахождения лица, страхующего свою ответственность перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием (кредитная организация - эмитент, специализированный депозитарий, осуществляющий ведение реестра ипотечного покрытия, регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев именных облигаций с ипотечным покрытием);

полное фирменное .наименование и сокращенное наименование и место нахождения страховой организации (организаций), осуществляющей страхование риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, номер, дата выдачи и срок действия лицензии указанной организации на осуществление страховой деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;

реквизиты (номер, дата заключения) договора страхования риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, дата вступления указанного договора в силу или порядок ее определения, срок действия указанного договора;

предполагаемое событие (события), на случай наступления которого осуществляется страхование риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием (страховой риск);

размер страховой выплаты, которую страховая организация (организации) обязана(ы) произвести при наступлении страхового случая;

иные условия договора страхования риска ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, которые указываются по усмотрению кредитной организации - эмитента.

Если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием не страхуется, указывается на это обстоятельство.

10.6.2.3.6. Сведения о сервисном агенте, уполномоченном получать исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие облигаций.

В случае, если кредитная организация - эмитент облигаций с ипотечным покрытием намерена поручить получение исполнения от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие, другой организации (сервисному агенту), указываются следующие сведения о сервисном агенте:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения;

основные функции сервисного агента в соответствии с договором, заключенным с кредитной организацией - эмитентом облигаций с ипотечным покрытием.

10.6.2.4. Решение о выпуске облигаций, обеспеченных поручительством, должно содержать:

указание на то, что договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации, при этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной;

объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям;

порядок предъявления требований к поручителю в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств перед владельцами облигаций;

указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям поручитель и кредитная организация - эмитент несут солидарную ответственность;

указание на то, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, удовлетворения требований по принадлежащим им облигациям, предъявленных кредитной организации - эмитенту и/или поручителю, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к кредитной организации - эмитенту и/или поручителю;

иные условия поручительства.

10.6.2.5. Решение о выпуске облигаций, обеспеченных банковской гарантией, должно содержать:

дату выдачи банковской гарантии;

сумму банковской гарантии;

содержание банковской гарантии (письменное обязательство гаранта в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям уплатить владельцу облигаций денежную сумму в размере не исполненного кредитной организацией - эмитентом обязательства по облигациям, по представлении владельцем облигаций письменного требования об ее уплате);

порядок предъявления владельцами облигаций письменного требования гаранту в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям, и содержание такого требования;

указание на то, что банковская гарантия не может быть отозвана гарантом;

срок, на который выдана банковская гарантия, который должен не менее чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигаций, обеспеченных такой гарантией;

указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям гарант и кредитная организация - эмитент несут солидарную ответственность;

указание на то, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных банковской гарантией, удовлетворения своих требований по облигациям, предъявленных кредитной организации - эмитенту и/или гаранту, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к кредитной организации - эмитенту и/или гаранту;

иные условия предоставления банковской гарантии.

Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят права на облигацию.

10.6.2.6. Решение о выпуске облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, должно содержать:

наименование органа, принявшего решение об обеспечении исполнения от имени Российской Федерации (субъекта Российской Федерации, муниципального образования) обязательств по облигациям, и дату принятия такого решения;

сведения о гаранте, включающие его наименование (Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование) и наименование органа, выдавшего гарантию от имени указанного гаранта;

дату выдачи гарантии;

объем обязательств по гарантии;

срок, на который выдана гарантия;

указание на то, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям гарант несет субсидиарную ответственность дополнительно к ответственности кредитной организации - эмитента по гарантированному им обязательству;

указание на то, что гарант имеет право отказать бенефициару в удовлетворении его требования в случае, если последний в соответствии с федеральными законами не имеет права на осуществление прав по облигациям;

порядок предъявления требований к гаранту по исполнению гарантийных обязательств;

указание на то, что в случае невозможности получения владельцами облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной гарантией, удовлетворения своих требований по облигациям, предъявленных кредитной организации - эмитенту и/или гаранту, владельцы облигаций вправе обратиться в суд или арбитражный суд с иском к кредитной организации - эмитенту и/или гаранту;

иные условия гарантии.

Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные федеральными законами и настоящей Инструкцией в зависимости от предоставляемого способа обеспечения.

11. Для опционов кредитной организации - эмитента указываются вид, категория (тип) и количество акций, право на покупку которых удостоверяется опционом кредитной организации - эмитента, а также срок обращения, условия и порядок погашения (цена исполнения) опционов кредитной организации - эмитента.

12. Для конвертируемых ценных бумаг: порядок, сроки и условия конвертации.

12.1. Условия конвертации:

по требованию владельцев облигаций; и/или

по наступлении срока (календарная дата, период времени или событие, которое должно неизбежно наступить); и/или

при наступлении обстоятельств, указанных в решении о размещении облигаций.

В случае если конвертация облигаций, конвертируемых в акции, осуществляется по требованию их владельцев, в решении о размещении таких облигаций должен быть установлен срок или порядок определения срока, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого должна быть осуществлена такая конвертация.

12.2. Срок, в течение которого владельцами конвертируемых ценных бумаг могут быть поданы заявления, содержащие требования об их конвертации, не может:

наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) конвертируемых ценных бумаг;

составлять более одного года с даты государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них ранее размещенных конвертируемых ценных бумаг, за вычетом периода времени, установленного для конвертации конвертируемых ценных бумаг на основании полученных заявлений.

12.3. Описание в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, прав по этим ценным бумагам, порядка и условий конвертации должно соответствовать описанию прав по этим ценным бумагам, порядка и условий конвертации, установленному в решении о выпуске конвертируемых в них ценных бумаг.

13. Порядок и срок выплаты дохода:

13.1. Для акций: размер дивиденда или порядок его определения (в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента).

13.2. Для облигаций: размер доходов или порядок его определения.

В случае если доход по облигациям выплачивается за определенные периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их определения, а также размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения.

13.2.1. Размер дохода по облигациям может устанавливаться в цифровом выражении, в виде процента от номинальной стоимости облигации и/или в виде дисконта.

13.2.2. Порядок определения размера процента (купона) по облигациям может устанавливаться:

в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты и другие), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации - эмитента;

путем указания на то, что размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

Органом управления, уполномоченным на принятие решения о размере процента (купона) по облигациям или порядке его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, является единоличный исполнительный орган кредитной организации - эмитента облигаций, если иное не установлено федеральными законами или уставом (учредительными документами) кредитной организации - эмитента облигаций.

13.2.3. В случае если порядок определения размера процента (купона) по облигациям устанавливается способом, предусмотренным абзацем третьим подпункта 13.2.2 настоящего пункта, размер процента (купона) по облигациям или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, могут быть определены уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента:

до даты начала размещения облигаций;

в ходе торгов, на которых осуществляется размещение облигаций;

после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, в том числе в ходе проведения торгов, если решение о выпуске облигаций предусматривает выплату процента (купона) по двум и более купонным периодам. При этом определение размера процента (купона) или порядка его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, не допускается в отношении первого купонного периода. По разным купонным периодам может быть установлен разный размер (порядок определения размера) процента (купона).

В случае определения размера дохода по облигациям кредитной организацией - эмитентом облигаций до начала срока их размещения, информация о размере дохода по облигациям раскрывается кредитной организацией - эмитентом не позднее, чем за один день до даты начала размещения облигаций.

13.2.4. Если устанавливается, что размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, решением о выпуске должны быть предусмотрены:

обязательство кредитной организации - эмитента приобрести или досрочно погасить облигации по требованиям их владельцев, заявленным в течение срока, установленного решением о выпуске облигаций, который должен составлять не менее 5 последних дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому кредитной организацией - эмитентом определяется размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента;

цена (порядок определения цены в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента), по которой кредитная организация - эмитент обязуется приобретать, или стоимость (порядок определения стоимости в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента), по которой кредитная организация - эмитент обязуется досрочно погашать облигации по требованиям владельцев облигаций, заявленным в конце купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому впервые после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций кредитной организацией - эмитентом будет определяться размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, а также срок такого приобретения (погашения);

обязанность кредитной организации - эмитента определить размер процента (купона) по облигациям или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, по каждому купонному периоду, по которому размер процента (купона) определяется кредитной организацией - эмитентом облигаций после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а также раскрыть информацию об этом в срок, установленный решением о выпуске облигаций, который должен быть не менее 5 дней до окончания предшествующего купонного периода;

обязанность кредитной организации - эмитента определить цену приобретения облигаций (порядок определения цены в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента) или стоимость досрочного погашения облигаций (порядок определения стоимости в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента), по которым кредитная организация - эмитент обязуется приобретать или досрочно погашать облигации по требованиям их владельцев, заявленным в конце купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер процента (купона) определяется кредитной организацией - эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а также раскрыть информацию об этом в срок, установленный решением о выпуске облигаций, который должен быть не менее 5 дней до окончания купонного периода, предшествующего купонному периоду, в котором владельцы облигаций заявляют кредитной организации - эмитенту требования об их приобретении или досрочном погашении, если только такие цена (порядок определения цены в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента) приобретения облигаций или стоимость (порядок определения стоимости в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента) досрочного погашения облигаций не установлены в решении о выпуске облигаций;

порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о размере (порядке определения размера в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента) процента (купона) и цене (порядке определения цены в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента) приобретения или стоимости (порядке определения стоимости в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации - эмитента) досрочного погашения облигаций. В случае, если указанные размер (порядок определения размера) процента (купона) и/или цена (порядок определения цены) приобретения или стоимость (порядок определения стоимости) досрочного погашения облигаций определяются уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента в ходе проведения торгов, порядок раскрытия информации должен содержать указание на наименование средства массовой информации, в котором будет публиковаться сообщение о дате, месте и времени проведения торгов, порядке участия в торгах, а также срок такой публикации, который должен наступать не позднее чем за 30 дней до даты проведения торгов;

порядок приобретения кредитной организацией - эмитентом размещенных им облигаций или порядок досрочного погашения облигаций.

Если размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения кредитной организации - эмитента, определяется уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций одновременно по нескольким купонным периодам, кредитная организация - эмитент обязана приобретать или досрочно погашать облигации по требованиям их владельцев, заявленным в течение установленного срока в купонном периоде, предшествующем купонному периоду, по которому кредитной организацией - эмитентом определяются указанные размер или порядок определения размера процента (купона) одновременно с иными купонными периодами, и который наступает раньше. Приобретение или досрочное погашение облигаций перед иными купонными периодами, по которым определяются такие размер или порядок определения размера процента (купона) по облигациям, в этом случае не требуется.

13.2.5. Решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием должно предусматривать выплату владельцам таких облигаций процентного (купонного) дохода.

Выплата владельцам облигаций с ипотечным покрытием процентного (купонного) дохода по таким облигациям должна осуществляться не реже одного раза в год.

13.3. Календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов.

Указывается срок (дата) выплаты дохода по ценным бумагам или порядок его определения. Дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев ценных бумаг для целей выплаты дохода.

13.4. Порядок расчетов для получения доходов.

13.5. Место выплаты доходов.

14. Порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

Указывается порядок раскрытия информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, настоящей Инструкцией и иными нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг.

В случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, описывается порядок раскрытия информации на каждом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг, в том числе формы, способы, сроки раскрытия соответствующей информации.

В случае, если информация раскрывается путем опубликования в периодическом печатном издании (изданиях), указывается название такого издания (изданий).

В случае, если информация раскрывается путем опубликования на странице в сети Интернет, указывается адрес такой страницы в сети Интернет.

В случае, если кредитная организация - эмитент обязана раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность, указывается на это обстоятельство.

Указывается на то, что кредитная организация - эмитент и/или регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента, по требованию заинтересованного лица обязан предоставить ему копию настоящего решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не превышающую затраты на ее изготовление.

15. Обязательство кредитной организации - эмитента обеспечить права владельцев ценных бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

16. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям обеспечить исполнение обязательств кредитной организации - эмитента перед владельцами облигаций в случае отказа кредитной организации - эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения.

17. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящей Инструкцией.

Приложение 5
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 5. ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ А. Форма титульного листа проспекта ценных бумаг

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

(вид, категория (тип), форма ценных бумаг и их иные идентификационные признаки)

(номинальная стоимость (если имеется) и количество ценных бумаг, для облигаций и опционов кредитной организации - эмитента также указывается срок погашения)

Индивидуальный государственный регистрационный номер ______________печать

(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)

Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в данном проспекте ценных бумаг, и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам <1>

	"ИНВЕСТИЦИИ ПОВЫШЕННОГО РИСКА
	Приобретение облигаций настоящего выпуска (дополнительного выпуска) связано с повышенным риском в связи с тем, что размер обязательств кредитной организации - эмитента по облигациям превышает
		".
	(в соответствующих случаях указываются (одна или несколько величин):

а) размер собственных средств (капитала) кредитной организации - эмитента;

б) размер поручительства, предоставляемого в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда размер такого поручительства больше стоимости чистых активов лица (лиц), предоставляющего поручительство по облигациям, - стоимости чистых активов такого лица (лиц) (в случае если поручительство по облигациям предоставляется физическим лицом, вместо стоимости чистых активов учитывается стоимость имущества такого физического лица, которая определена привлеченным для этих целей оценщиком);

в) сумму банковской гарантии, предоставляемой в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда сумма такой банковской гарантии больше стоимости чистых активов (размера собственных средств) лица (лиц), предоставляющего банковскую гарантию по облигациям, - стоимости чистых активов (размера собственных средств) такого лица (лиц);

г) стоимость имущества, закладываемого в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, которая определена оценщиком;

д) размер государственной и/или муниципальной гарантии по облигациям).

"ОБЛИГАЦИИ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ" <2>

или

"ЖИЛИЩНЫЕ ОБЛИГАЦИИ С ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ" <3>

Настоящим подтверждается проведение оценки рыночной стоимости
		<4>
Прочая информация, содержащаяся в разделах II и IX настоящего проспекта, проверена на предмет ее соответствия во всех существенных аспектах составленному отчету об оценке указанного выше имущества.

(полное фирменное наименование оценщика (фамилия, имя и отчество оценщика - индивидуального предпринимателя)

(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего проспект ценных бумаг от имени оценщика, название и реквизиты документа, на основании которого иному лицу предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от имени оценщика)
	подпись		И.О. Фамилия
Дата "___"__________ 200__ г.			М.П.

Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и оценщиком,

(в случае, когда оценщиком, подписавшим проспект ценных бумаг, является профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и оказанием услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, проспект ценных бумаг подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг с указанием на то, что он является оценщиком)

(полное фирменное наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)

(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего проспект ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг, название и реквизиты документа, на основании которого иному лицу предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг)
	подпись	И.О. Фамилия
Дата "___"__________ 200__ г.		М.П.

"Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска (дополнительного выпуска) обеспечивается
		<5>
в соответствии с условиями, установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и указанными в настоящем проспекте" <6>

(полное фирменное наименование (наименование для некоммерческих организаций) юридического лица/ фамилия, имя и отчество физического лица, предоставляющего обеспечение)

(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего проспект ценных бумаг от имени юридического лица, предоставляющего обеспечение, название и реквизиты документа, на основании которого иному лицу предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от имени юридического лица, предоставляющего обеспечение)
	подпись		И.О. Фамилия
Дата "__"___________ 200_ г.			М.П.


(Наименование должности руководителя кредитной организации - эмитента)	подпись	И.О. Фамилия
Дата "___"_________ 200_ г.

Главный бухгалтер кредитной организации - эмитента	подпись	И.О. Фамилия

Дата "___"_________ 200_ г.
		М.П.



(Указывается информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, достоверность которой подтверждается иным лицом, от имени которого подписывается проспект ценных бумаг (в том числе юридическим консультантом либо рейтинговым агентством, в случае присвоения кредитной организации - эмитенту и/или его ценным бумагам кредитного рейтинга))

(полное фирменное наименование (наименование для некоммерческих организаций) юридического лица/ фамилия, имя и отчество физического лица)

(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего проспект ценных бумаг от имени юридического лица, название и реквизиты документа, на основании которого иному лицу предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от имени юридического лица)
	подпись	И.О. Фамилия
Дата "__"___________ 200_ г.		М.П.

<1> Данная фраза должна быть напечатана прописными буквами наибольшим из шрифтов, используемых на титульном листе проспекта ценных бумаг, за исключением его названия.

<2> Данная фраза указывается в случае, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом ипотечного покрытия.

<3> Данная фраза указывается в случае, если предметом ипотеки по всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим ипотечное покрытие облигаций, являются жилые помещения.

<4> Указывается объект оценки в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе настоящей Инструкции.

<5> Указывается способ обеспечения, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента.

<6> Данный текст указывается на титульном листе проспекта облигаций с обеспечением в случае, когда исполнение обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента обеспечивается третьим лицом.

Б. Содержание проспекта ценных бумаг Оглавление

Приводится оглавление проспекта ценных бумаг с указанием разделов, подразделов, а также приложений к проспекту ценных бумаг и соответствующих им номеров страниц.

Введение

Во введении кредитная организация - эмитент кратко излагает основную информацию, приведенную далее в проспекте ценных бумаг, а именно:

а) полное фирменное наименование и сокращенное наименование кредитной организации - эмитента;

б) место нахождения кредитной организации - эмитента;

в) номера контактных телефонов кредитной организации - эмитента, адрес электронной почты (если имеется);

г) адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) публикуется текст зарегистрированного проспекта ценных бумаг кредитной организации - эмитента;

д) основные сведения о размещаемых кредитной организацией - эмитентом ценных бумагах: вид, категория (тип), серия (для облигаций), количество размещаемых ценных бумаг, номинальная стоимость (в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), порядок и сроки размещения (дата начала, дата окончания размещения или порядок их определения), цена размещения или порядок ее определения, условия обеспечения (для облигаций с обеспечением), условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг);

е) иную информацию, которую кредитная организация - эмитент посчитает необходимой указать во введении.

Введение должно также содержать текст следующего содержания: "Настоящий проспект ценных бумаг содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления кредитной организации - эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития банковского сектора и результатов деятельности кредитной организации - эмитента, в том числе планов кредитной организации - эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления кредитной организации - эмитента, так как фактические результаты деятельности кредитной организации - эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг кредитной организации - эмитента связано с рисками, описанными в настоящем проспекте ценных бумаг".

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект

Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого лица, входящего в состав каждого органа управления кредитной организации - эмитента, предусмотренного учредительными документами кредитной организации - эмитента, за исключением общего собрания акционеров (участников) кредитной организации - эмитента, в том числе указываются сведения о персональном составе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента (правления), а также сведения о лице, занимающем должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента (далее - органы управления).

II. Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных бумаг

Указываются:

вид размещаемых ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента);

для акций - категория (обыкновенные, привилегированные), для привилегированных акций - тип;

для облигаций - серия и/или иные идентификационные признаки (процентные, дисконтные, конвертируемые, неконвертируемые, с ипотечным покрытием с возможностью досрочного погашения по желанию владельцев, с возможностью досрочного погашения по усмотрению кредитной организации - эмитента, без возможности досрочного погашения, срок погашения, дополнительная идентификация выпуска (серии) облигаций (цифровая, буквенная и т.п.), установленная по усмотрению кредитной организации - эмитента);

форма размещаемых ценных бумаг (именные бездокументарные, документарные на предъявителя без обязательного централизованного хранения, документарные на предъявителя с обязательным централизованным хранением);

для конвертируемых ценных бумаг, а также для опционов кредитной организации - эмитента:

вид, категория (тип) ценных бумаг, в которые конвертируются размещаемые конвертируемые ценные бумаги и опционы кредитной организации - эмитента;

количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), в которые конвертируется одна размещаемая конвертируемая ценная бумага или один опцион кредитной организации - эмитента;

срок или порядок определения срока предъявления требования о конвертации (если установлен или предусмотрен для определенного вида ценных бумаг), срок конвертации или порядок его определения.

III. Основная информация о финансово-экономическом состоянии кредитной организации - эмитента

Приводится динамика показателей, характеризующих финансовое состояние кредитной организации - эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний завершенный отчетный квартал до даты утверждения проспекта ценных бумаг (информация приводится в виде таблицы, показатели рассчитываются на дату окончания каждого завершенного финансового года и на дату окончания последнего завершенного отчетного квартала до даты утверждения проспекта ценных бумаг).

Наименование показателя	Рекомендуемая методика расчета
1	2
Уставный капитал, тыс. руб.	Сумма номинальных стоимостей размещенных акций (сумма стоимостей вкладов участников) кредитной организации
Собственные средства (капитал), тыс. руб.	В соответствии с порядком, установленным Центральным банком Российской Федерации для кредитных организаций
Чистая прибыль/Непокрытый убыток, тыс. руб.	Чистая прибыль (убыток) отчетного периода
Рентабельность активов, %	(Чистая прибыль)/(Балансовая стоимость активов) х 100%
Рентабельность собственных средств (капитала), %	(Чистая прибыль)/(Собственные средства (капитал)) х 100%
Привлеченные средства (кредиты, депозиты, клиентские счета и т.д.), тыс. руб.	(Межбанковские кредиты полученные + средства на счетах клиентов + депозиты + прочие привлеченные средства)

Приводится анализ платежеспособности и уровня кредитного риска кредитной организации - эмитента, а также финансового положения кредитной организации - эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей.

IV. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте V. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации - эмитента VI. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента

Приводится полное описание структуры органов управления кредитной организации - эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) кредитной организации - эмитента.

Указываются сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) кредитной организации - эмитента либо иного аналогичного документа. Указываются сведения о наличии внутренних документов кредитной организации - эмитента, регулирующих деятельность его органов.

Указывается адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава кредитной организации - эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов кредитной организации - эмитента, а также кодекса корпоративного управления кредитной организации - эмитента в случае его наличия.

VII. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации - эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

Указывается общее количество акционеров (участников) кредитной организации - эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг.

Для кредитных организаций - эмитентов, являющихся акционерными обществами, указывается общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг. В случае если в состав лиц, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента, входят номинальные держатели акций кредитной организации - эмитента, дополнительно указывается общее количество номинальных держателей акций кредитной организации - эмитента.

VIII. Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента и иная финансовая информация

К проспекту ценных бумаг прилагается годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента, в следующем составе:

а) копии бухгалтерского отчета кредитной организации - эмитента, составленного в соответствии с нормативными актами Банка России, за три последних завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг или за каждый финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет.

б) годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, а в случае составления финансовой отчетности в соответствии с Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США, также данная отчетность за три последних завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг или за каждый финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, на русском языке.

IX. Подробные сведения о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг X. Дополнительные сведения о кредитной организации - эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах Приложение 6

РЕЕСТР
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ БАНКОМ РОССИИ ВЫПУСКОВ (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ВЫПУСКОВ (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ БУМАГ, ЭМИССИЯ КОТОРЫХ ПРИОСТАНОВЛЕНА И ВОЗОБНОВЛЕНА

N п/п	Полное фирменное наименование и место нахождения кредитной организации - эмитента	N эмиссии	Состояние выпуска	Вид, категория (тип) и иные идентификационные признаки ценной бумаги	Форма выпуска	Номинальная стоимость, в единицах валюты	Объем выпуска (тыс. ед. валюты)	Наименование валюты	Регистрирующий орган	Индивидуальный государственный регистрационный номер	Дата регистрации указанного состояния выпуска
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

РЕЕСТР
АННУЛИРОВАННЫХ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ НОМЕРОВ (КОДОВ) ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ В СВЯЗИ С ОБЪЕДИНЕНИЕМ С ОСНОВНЫМ ВЫПУСКОМ

N п/п	Полное фирменное наименование и место нахождения кредитной организации - эмитента	N эмиссии	Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги	Аннулированный индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценной бумаги	Дата регистрации дополнительного выпуска	Дата регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска	Дата аннулирования индивидуального номера (кода) в связи с объединением с основным выпуском
1	2	3	4	5	6	7	8

Приложение 7
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 7. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ А. Форма заявления на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(составляется отдельно для каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

просит осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска):
	(указывается информация о ценных бумагах)
зарегистрированного
(дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
Индивидуальный государственный регистрационный номер
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)
утвержденного в соответствии с
(указываются орган кредитной организации - эмитента, утвердивший отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата и номер протокола)
Место нахождения (адрес) кредитной организации - эмитента и контактные телефоны

(указываются место нахождения (почтовый адрес)

кредитной организации - эмитента, контактные телефоны)

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Подпись единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента или иное уполномоченное лицо кредитной организации - эмитента
	подпись	И.О. Фамилия
Печать
Дата

Б. Порядок заполнения заявления

В графе "Информация о выпуске ценных бумаг" кредитной организации - эмитенту следует указать:

вид (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента);

для акций: категорию, тип, указание на то, что акции являются именными ценными бумагами;

для облигаций: серию (идентификационные признаки выпуска, серии) и срок погашения;

для опционов кредитной организации - эмитента: идентификационные признаки выпуска, серии;

форму ценных бумаг;

объем размещенных ценных бумаг выпуска по номинальной стоимости;

номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций и опционов кредитной организации - эмитента - в валюте Российской Федерации), если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации;

количество размещенных ценных бумаг в выпуске (шт.);

способ размещения.

Приложение 8
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 8. ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ I. Форма титульного листа отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У, от 28.03.2007 N 1810-У)

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

(указываются вид размещенных ценных бумаг, категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения - для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии), количество ценных бумаг, способ размещения ценных бумаг)

Индивидуальный государственный регистрационный номер		печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)
Дата государственной регистрации выпуска	"__"____________200_ г.

Утвержден
	(наименование органа кредитной организации - эмитента, имеющего соответствующие полномочия на утверждение отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
"__"___________200_ г.		Протокол N_____
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента и контактные телефоны

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	подпись		И.О. Фамилия
Главный бухгалтер
	подпись		И.О. Фамилия
Дата"__"_________200_ г.		М.П.

В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг сопровождался регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, титульный лист отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) может содержать следующую фразу:

"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска ценных бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах эмиссии ценных бумаг, об итогах выпуска (дополнительного выпуска) которых составлен настоящий отчет, установленных законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации".


(наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг)
	подпись	И.О. Фамилия
(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего отчет об итогах выпуска ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг, название и реквизиты документа, на основании М.П. которого иному лицу предоставлено право подписывать отчет об итогах выпуска ценных бумаг от имени финансового консультанта на рынке ценных бумаг)
Дата "____"______________200___г.

А. Порядок заполнения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за исключением графы "зарегистрирован". Эта графа заполняется, подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Индивидуальные государственные регистрационные номера вносятся кредитной организацией - эмитентом на основании зарегистрированного ранее решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Б. Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

1. Вид ценных бумаг (акции, облигации, опционы кредитной организации - эмитента), категория (обыкновенные, привилегированные), тип (для привилегированных акций), идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента и форма (документарные, бездокументарные). Указывается, являются ли ценные бумаги именными или на предъявителя.

2. Даты начала и окончания размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, указываются дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных бумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах" предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг, указывается фактический срок действия преимущественного права (даты получения кредитной организацией - эмитентом первого и последнего заявлений о приобретении ценных бумаг в порядке осуществления преимущественного права).

В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных среди акционеров, указывается дата их распределения.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации кредитных организаций, указывается дата размещения ценных бумаг:

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения - дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица;

в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования - дата государственной регистрации кредитной организации, возникшей в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена конвертация.

В случае если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата окончания размещения облигаций каждого транша.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.

В случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у определенного вида ценных бумаг не предусмотрено, указывается на это обстоятельство.

4. Фактическая цена размещения ценных бумаг (руб. или ед. иностранной валюты). Указывается цена размещения ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена (цены) размещения ценных бумаг, в том числе для лиц, имевших преимущественное право приобретения размещаемых путем подписки ценных бумаг, с указанием количества ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

Если акции размещались за иностранную валюту, то необходимо указать цену размещения акций в иностранной валюте.

Для облигаций: следует указать цену размещения или порядок определения такой цены.

Для опционов кредитной организации - эмитента: следует указать цену (премию) размещения или порядок определения такой цены (премии).

5. Количество размещенных ценных бумаг, например:

за валюту Российской Федерации размещено:

- количество___шт. на сумму_______рублей,

в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:

- количество___шт. на сумму______рублей;

за иностранную валюту:

- количество___шт. на сумму______рублей,

в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:

- количество___шт. на сумму______рублей;

за банковское здание и иное имущество в неденежной форме - в разбивке по видам имущества:

- количество___шт. на сумму______рублей,

в том числе путем реализации преимущественного права на покупку размещаемых ценных бумаг:

- количество___шт. на сумму______рублей;

за счет имущества кредитной организации - эмитента (капитализации собственных средств) с разбивкой по счетам, на которых эти средства учитываются;

- количество___шт. на сумму______рублей;

за счет конвертации ценных бумаг:

- количество___шт. на сумму______рублей и т.д.

В случае, если выпуск облигаций размещался траншами, дополнительно указывается количество фактически размещенных облигаций каждого транша.

В данном пункте под "суммой" понимается общая номинальная стоимость размещенных ценных бумаг.

Отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их совокупная номинальная стоимость.

6. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги (в случае размещения ценных бумаг путем подписки), в том числе:

объем денежных средств в валюте Российской Федерации, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг (в случае использования накопительного счета со специальным режимом приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации-эмитента справка об остатке средств на данном счете с указанием его номера и подразделения Банка России, где он открыт, на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подтверждающая внесение средств в валюте Российской Федерации в оплату за акции);

объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг и выраженных в валюте Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, с указанием номеров счетов и наименований кредитных организаций, в которых хранятся денежные средства в иностранной валюте (в случае использования накопительного счета со специальным режимом приводится подписанная руководителем и главным бухгалтером кредитной организации-эмитента справка об остатке средств в иностранной валюте с указанием кредитной организации, где был открыт указанный счет для сбора средств в иностранной валюте, его номера на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, подтверждающая внесение средств в иностранной валюте в оплату за акции);

для акций:

стоимость банковского здания и/или иного имущества, внесенного в оплату акций, выраженная в валюте Российской Федерации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 09.01.2007 N 1785-У)

7. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска.

8. Расчет обязательных нормативов, установленных для кредитных организаций, на дату составления отчета исходя из фактических его итогов и предположения, что денежные средства, полученные при размещении ценных бумаг, будут зачислены в уставный капитал кредитной организацией-эмитентом в соответствии с целями выпуска. Данная информация не указывается в отчете об итогах выпуска ценных бумаг при создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.03.2007 N 1810-У)

В случае выпуска облигаций с ипотечным покрытием, дополнительно приводится расчет обязательных нормативов, установленных главой 2 Инструкции Банка России N 112-И, а также информация об исполнении требований статьи 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" на дату утверждения отчета об итогах выпуска облигаций в виде следующих таблиц:

Справка о соблюдении требований по обеспечению полноты исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

Сумма неисполненных обязательств по облигациям, тыс. руб.	Размер ипотечного покрытия, тыс. руб.	Размер недвижимого имущества в составе ипотечного покрытия		Размер обеспеченных ипотекой требований в составе ипотечного покрытия		Размер иных видов ипотечного покрытия
Сумма неисполненных обязательств по облигациям, тыс. руб.	Размер ипотечного покрытия, тыс. руб.	Тыс. руб.	%	Тыс. руб.	%	Тыс. руб.	%
1	2	3	4	5	6	7	8

Справка о соблюдении требований по обеспечению своевременности исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием

Содержание обязательства <*>	Дата исполнения обязательства	Сумма обязательства на дату исполнения обязательства, тыс. руб.	Размер требований <**>, тыс. руб.
1	2	3	4

<*> включаются все обязательства кредитной организации - эмитента перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием, срок исполнения которых наступает в течение текущего купонного периода, включая выплату дохода по текущему купонному периоду;

<**> рассчитывается по обеспеченным ипотекой требованиям, которые должны быть исполнены до даты исполнения обязательств по облигациям, в сумме с денежными средствами и стоимостью государственных ценных бумаг, составляющими ипотечное покрытие облигаций.

Пункт 9 - Утратил силу.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.03.2007 N 1810-У)

10. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента.

В данном пункте должна быть приведена информация о лицах (полные фирменные наименования, фамилии, имена, отчества):

владеющих не менее чем 2 процентами долей участия и /или обыкновенных акций в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

на имя которых зарегистрированы именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

на имя которых зарегистрированы именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента.

В отношении указанных лиц также необходимо привести информацию об их акционерах (участниках), владеющих не менее чем 20 процентами долей участия или обыкновенных акций в их уставном капитале.

11. Список всех членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых как в самой кредитной организации, так и вне ее, с указанием по каждому из них:

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доли обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента.

12. Список всех членов коллегиального исполнительного органа по алфавиту на дату утверждения отчета об итогах выпуска с указанием фамилии, имени и отчества, должностей, занимаемых как в самой кредитной организации, так и вне ее, с указанием по каждому из них:

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

13. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента (его фамилия, имя, отчество, занимаемые им должности в кредитной организации - эмитенте, а также в других организациях), с указанием:

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

14. В отчете об итогах выпуска ценных бумаг, размещенных путем подписки, описываются все крупные сделки, а также сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, совершенные в процессе размещения ценных бумаг, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

категория сделки (крупная сделка, сделка, в совершении которой имелась заинтересованность, крупная сделка, которая одновременно являлась сделкой, в совершении которой имелась заинтересованность);

дата совершения сделки;

фамилия, имя, отчество физического лица или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица - первого владельца ценных бумаг, размещенных по сделке;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны кредитной организации - эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное фирменное наименование и сокращенное наименование и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

сведения об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента (наименование органа управления, дата проведения собрания (заседания) органа управления, на котором принято решение об одобрении сделки, дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления) или указание на то, что решение об одобрении сделки уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента не принималось.

II. Форма титульного листа уведомления об итогах выпуска облигаций

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

(указываются идентификационные признаки выпуска, серия и срок погашения, форма, номинальная стоимость, способ размещения ценных бумаг)

Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска облигаций
Дата государственной регистрации выпуска	"__"____________200_ г.
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации - эмитента и контактные телефоны

"Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации, содержащейся в настоящем уведомлении об итогах выпуска облигаций".

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	подпись			И.О. Фамилия
Главный бухгалтер
	подпись			И.О. Фамилия
Дата"__"_________200_ г.			М.П.

Полное фирменное наименование брокера, оказывавшего услуги по размещению ценных бумаг, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг



(наименование должности руководителя или иного лица, подписывающего уведомление об итогах выпуска ценных бумаг от имени брокера, название и реквизиты документа, на основании которого иному лицу предоставлено право подписывать уведомление об итогах выпуска ценных бумаг от имени брокера)		подпись		И.О. Фамилия
			М.П.
Дата"__"___________200_ г.

Б. Содержание уведомления об итогах выпуска облигаций:

1. Вид и иные идентификационные признаки.

Указывается вид ценных бумаг - облигации (именные, на предъявителя), идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д.

2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).

3. Способ размещения ценных бумаг.

Указывается способ размещения ценных бумаг - открытая подписка.

4. Фактический срок размещения ценных бумаг.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются:

дата фактического начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого договора, направленного на отчуждение ценной бумаги (ценных бумаг);

дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг приобретателю).

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги.

Указывается номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска.

6. Количество размещенных ценных бумаг.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются количество фактически размещенных ценных бумаг.

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг.

Указываются цена (цены) размещения ценных бумаг и количество ценных бумаг, размещенных по каждой из цен размещения.

Цена размещения, руб./ иностр. валюта	Количество ценных бумаг, размещенных по указанной цене, шт.

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указываются:

а) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг;

б) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления на банковский счет кредитной организации - эмитента или посредника), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг.

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся.

В случае, если зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг была предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся, в уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг указывается такая доля.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска.

Указывается доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска в процентах от общего количества подлежавших размещению ценных бумаг выпуска.

11. Крупные сделки кредитной организации - эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг.

Описываются совершенные в процессе размещения ценных бумаг все крупные сделки кредитной организации - эмитента и сделки, в совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации - эмитента, которые в соответствии с требованиями федеральных законов требовали их одобрения уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента.

По каждой такой сделке указываются:

дата совершения сделки;

количество ценных бумаг, размещенных по сделке;

для каждого из лиц, признаваемых заинтересованными в сделке со стороны кредитной организации - эмитента, - фамилия, имя, отчество физического лица и/или полное фирменное наименование и сокращенное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения юридического лица, а также основание, в силу которого соответствующее лицо являлось заинтересованным в сделке;

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров кредитной организации - эмитента, и лицах, входящих в органы управления кредитной организации - эмитента.

В уведомлении об итогах выпуска ценных бумаг, эмитентом которых является кредитная организация, действующая в форме акционерного общества, по состоянию на дату фактического окончания размещения ценных бумаг указываются:

а) полные фирменные наименования (наименования, фамилии, имена, отчества) лиц, на имя которых в реестре акционеров кредитной организации - эмитента зарегистрированы:

акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала кредитной организации - эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

б) члены совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

доли обыкновенных акций кредитной организации - эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции кредитной организации - эмитента;

в) члены коллегиального исполнительного органа кредитной организации - эмитента, действующей в форме акционерного общества, с указанием по каждому из них:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

доли участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, с указанием:

фамилии, имени, отчества;

занимаемой должности в кредитной организации - эмитенте;

занимаемых должностей в других организациях:

Наименование организации	Место нахождения организации	Занимаемая должность

доли участия указанного лица в уставном капитале кредитной организации - эмитента;

доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций кредитной организации - эмитента;

13. Сведения о листинге размещенных ценных бумаг и фондовой бирже, на которой осуществлен такой листинг.

Указываются:

полное фирменное наименование и сокращенное наименование, место нахождения фондовой биржи, на которой осуществлен листинг размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента;

дата листинга размещенных ценных бумаг кредитной организации - эмитента (дата принятия уполномоченным органом фондовой биржи решения о включении размещенных ценных бумаг в котировальный список);

наименование котировального списка, в который включены размещенные ценные бумаги кредитной организации - эмитента.

Приложение 9
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 9. ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ РЕГИСТРАЦИОННЫХ НОМЕРОВ ВЫПУСКАМ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Индивидуальный государственный регистрационный номер ценных бумаг, выпускаемых кредитными организациями - цифровой (буквенный) код, идентифицирующий конкретный выпуск ценных бумаг, - состоит из девяти значащих разрядов:

X1 - Х2

Х3 - Х4

Х5

Х6

Х7

Х8 - Х9

2. Первый разряд (XI) указывает на вид, категорию, тип ценной бумаги и имеет следующие значения:

1 - для обыкновенных акций;

2 - для привилегированных акций;

3 - для опционов кредитной организации - эмитента;

4 - для облигаций;

5 - зарезервировано;

6 - 8 - зарезервировано;

9 - для иных видов ценных бумаг.

3. Второй и третий разряды (Х2, Х3) указывают на порядковый номер выпуска данного вида ценной бумаги для кредитной организации - эмитента, осуществляющей эмиссию.

В случае, если количество осуществленных кредитной организацией - эмитентом выпусков ценных бумаг данного вида, зарегистрированных регистрирующими органами, превысит 99 (девяносто девять), второму и третьему разрядам (Х2, ХЗ) государственного регистрационного номера последующих выпусков ценных бумаг данной кредитной организации - эмитента присваиваются значения двух последних цифр порядкового номера выпуска ценных бумаг данного вида.

При присвоении государственного регистрационного номера выпуску ценных бумаг кредитной организации - эмитента порядковый номер выпуска ценных бумаг определяется с учетом осуществленных кредитной организацией - эмитентом выпусков ценных бумаг данного вида.

4. Четвертый, пятый, шестой, седьмой, восьмой и девятый разряды (Х4, Х5, Х6, Х7, Х8, Х9) указывают на уникальный код кредитной организации - эмитента, где девятый разряд (Х9) указывает вид кредитной организации - эмитента:

В - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется банком (независимо от организационно-правовой формы кредитной организации - эмитента);

С - означает, что данный выпуск ценных бумаг осуществляется небанковской кредитной организацией (независимо от организационно-правовой формы эмитента);

5. Четвертый разряд (Х4) государственного регистрационного номера имеет нулевое значение, пятый, шестой, седьмой и восьмой разряды (Х5, Х6, Х7, Х8) дублируют номер лицензии кредитной организации - эмитента на осуществление банковских операций.

6. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска ценных бумаг состоит из государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг:

X1 - Х2

Х3 - Х4

Х5

Х6

Х7

Х8 - Х9 - Х10

X11

Х12

Х13

7. Индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг состоит из четырех значащих разрядов (Х10 Х11 Х12 Х13).

8. Десятый, одиннадцатый, двенадцатый разряды (Х10 X11 X12) индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг указывают на порядковый номер дополнительного выпуска данного вида ценных бумаг, размещаемых кредитной организацией - эмитентом дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска.

9. Тринадцатый разряд (Х13) индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг указывает на то, что данный выпуск ценных бумаг является дополнительным и имеет значение "D".

Приложение 10
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 10. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГИСТРАЦИОННЫЕ ДОКУМЕНТЫ ВЫПУСКА(ОВ) (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ)) (ИТОГОВ ВЫПУСКА(ОВ) (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ))) ЦЕННЫХ БУМАГ

(составляется в отношении каждого выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

просит зарегистрировать изменения и/или дополнения в

(указываются регистрационные документы выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков)) с указанием индивидуального государственного регистрационного номера ценных бумаг, в которые вносятся изменения и/или дополнения, даты их регистрации и органа, который произвел регистрацию ценных бумаг выпуска (выпусков) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков)))

Размещение ценных бумаг приостановлено с
		указывается дата, с которой приостановлено размещение ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска (ов) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков)) (итогов выпуска (ов) (дополнительного выпуска (дополнительных выпусков))
Подписи уполномоченных лиц кредитной организации - эмитента
Дата	Печать

Приложение 11
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 11 А. Форма титульного листа изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций,

идентификационные признаки выпуска, серии и срок погашения - для

облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента и форма ценных бумаг)

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

Индивидуальный государственный регистрационный номер		печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при дополнительном выпуске индивидуальный код)

Дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

"____"_______________200___г.

Утверждены
	(указывается орган управления кредитной организации - эмитента, утвердивший изменения (дополнения) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, (проспект) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
"_____"______________200___г.		Протокол N
на основании
	(указываются решение, которым изменены условия, определенные решением о размещении ценных бумаг, и орган управления кредитной организации - эмитента, его принявший)
"_____"____________200___г.		Протокол N
Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода

Единоличный исполнительный орган кредитной организации - эмитента
	подпись		И.О. Фамилия

Дата "____"______________200___г.		М.П.

Б. Информация, включаемая в текст изменений (дополнений) в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект), отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

В случае внесения дополнений указывается текст вносимых дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также разделы, пункты, абзацы решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые вносятся дополнения.

В случае внесения изменений указывается текст изменяемой редакции решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, текст новой редакции с учетом изменений с указанием разделов, пунктов, абзацев решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в которые вносятся изменения.

Приложение 12
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 12. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И/ИЛИ ЛИЦЕ, ПРЕДОСТАВИВШЕМ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПО ОБЛИГАЦИЯМ

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

уведомляет о следующих изменениях сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, произошедших после государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг

(В случае изменения сведений о выпуске ценных бумаг указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии - для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента, форма ценных бумаг, индивидуальный государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия которого меняются, указываются изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. В случае изменения сведений, связанных с предоставленным обеспечением по облигациям выпуска, указываются все условия обеспечения, которые были изменены, и соответствующие изменения. В случае изменения сведений о юридическом лице, на которое кредитной организацией - эмитентом возложена обязанность по раскрытию информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям или приобретении кредитной организацией - эмитентом облигаций выпуска, указываются соответствующие изменения).

на основании

(указываются решения и документы, на основании и в соответствии с которыми произошли изменения сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям (соответствующее решение уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента, орган, принявший такое решение, дата и номер решения, документы, подтверждающие произошедшие изменения, связанные с обеспечением выпуска облигаций (договоры о предоставлении обеспечения, банковские гарантии, заключения оценщика о стоимости предмета залога и т.д.), и т.д.)).

Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода

Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных носителях соответствуют представленному уведомлению об изменении сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям.

Изменения вступили в силу с "___"___________200_ г.

Подпись единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	подпись		И.О. Фамилия

Дата "____"______________200___г.		М.П.

Приложение 13
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 13. УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)
уведомляет об установлении цены размещения ценных бумаг

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций, идентификационные

признаки выпуска (дополнительного выпуска), серии - для облигаций,

идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента, форма ценных бумаг, номинальная стоимость ценных бумаг (если таковая имеется), индивидуальный государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата представления документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)



Цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) составляет:

(указывается цена размещения одной ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска)

Цена размещения определена на основании
	(указываются соответствующее решение органа управления кредитной организации - эмитента, на основании которого была определена цена размещения, орган кредитной организации - эмитента, его принявший, дата и номер протокола собрания (заседания) органа)

Подпись единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента
	подпись		И.О. Фамилия

Дата "____"______________200___г.		М.П.

Приложение 14
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"

Приложение 14. ЗАЯВЛЕНИЕ НА РЕГИСТРАЦИЮ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ

(указывается полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)

просит зарегистрировать проспект ценных бумаг

(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций, серия (идентификационные признаки выпуска, серии) и срок погашения - для облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов кредитной организации - эмитента, форма, количество, номинальная стоимость (если таковая имеется), способ размещения ценных бумаг, дата и индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)

утвержденного
(указывается соответствующее решение об утверждении проспекта ценных

бумаг, орган кредитной организации - эмитента, его утвердивший, дата и номер протокола)

Место нахождения кредитной организации - эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода


Адрес для направления почтовой корреспонденции

Настоящим подтверждается, что текст документов на магнитных носителях соответствует документам, представленным для регистрации проспекта ценных бумаг.

Единоличный исполнительный орган кредитной организации - эмитента
	подпись		И.О. Фамилия

Дата "____"______________200___г.		М.П.

Главный бухгалтер
	подпись		И.О. Фамилия

Дата "____"______________200___г.

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Вид документа	инструкция, порядок
Принявший орган	цб рф
Номер документа	128-И
Дата принятия	08.05.2006
Дата редакции	28.03.2007
Номер регистрации в Минюсте	7687
Дата регистрации в Минюсте	13.04.2006
Статус	не действует
Публикация	В данном виде документ опубликован не был (в ред. от 10.03.2006 - "Вестник Банка России", N 25, 27.04.2006)
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия