Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.03.2006 N 128-И (ред. от 28.03.2007) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

17.1. Кредитная организация - эмитент в течение срока размещения ценных бумаг вправе внести в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг изменения и/или дополнения в целях продления срока размещения ценных бумаг, а в исключительных случаях, - и иных условий размещения ценных бумаг, если внесение таких изменений и/или дополнений вызвано необходимостью защиты интересов владельцев и/или возможных приобретателей ценных бумаг и не нарушает их прав. Изменения и/или дополнения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг вносятся по решению совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации эмитента, а в случае, если такие изменения и/или дополнения затрагивают условия, определенные решением о размещении ценных бумаг, принятым общим собранием акционеров (участников) в пределах его компетенции - также на основании решения общего собрания акционеров (участников).

17.2. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в регистрационные документы при обнаружении в данных документах недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в случае нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и настоящей Инструкции.

17.3. Не допускается внесение изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и в проспект ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим решением и указанного в проспекте ценных бумаг.

17.4. Все изменения и/или дополнения к регистрационным документам выпусков должны быть зарегистрированы регистрирующим органом в соответствии с требованиями настоящего раздела Инструкции.

Документы для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг должны быть представлены в регистрирующий орган, где были зарегистрированы документы, в которые вносятся изменения, в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным органом кредитной организации - эмитента решения о внесении таких изменений и/или дополнений, а в случае, если внесение изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг обусловлено внесением изменений и/или дополнений в учредительные документы кредитной организации - эмитента, - в течение 15 дней с даты государственной регистрации соответствующих изменений и/или дополнений в учредительных документах кредитной организации - эмитента.

17.5. С даты принятия уполномоченным органом кредитной организацией - эмитентом решения о внесении изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или их проспект ценных бумаг, а в случае, если такие изменения и/или дополнения прямо или косвенно касаются условий, определенных решением о размещении ценных бумаг, - с даты принятия решения, являющегося основанием для внесения указанных изменений и/или дополнений, - кредитная организация - эмитент обязана принять решение о приостановлении размещения ценных бумаг.

Уведомление о приостановлении размещения ценных бумаг должно быть направлено в срок не позднее дня, следующего за датой принятия кредитной организацией - эмитентом решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг, и содержать информацию, указанную в подпункте 19.2.4 пункта 19.2 настоящей Инструкции.

17.6. Для регистрации .изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска в регистрирующий орган кредитная организация - эмитент должна представить следующие документы:

копия (выписка из) протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором было принято решение о внесение изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска ценных бумаг, в двух экземплярах. Если вносимые изменения и/или дополнения затрагивают условия, определение которых отнесено законодательством Российской Федерации или уставом к компетенции общего собрания акционеров (участников) кредитной организации - эмитента в регистрирующий орган должен быть представлен протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров (участников), на котором приняты изменения в условия размещения ценных бумаг в двух экземплярах;

заявление на регистрацию изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска (ов) (итогов выпуска (ов)) ценных бумаг, составленное по форме приложения 10 к настоящей Инструкции;

изменения и/или дополнения, вносимые в регистрационные документы выпуска(ов) (итогов выпуска(ов)) ценных бумаг, в трех экземплярах в случае, если документы подаются на регистрацию в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, или в четырех экземплярах, - если документы подаются в территориальное учреждение Банка России, по форме приложения 11 к настоящей Инструкции;

документ (документы), подтверждающий(ие) раскрытие кредитной организацией - эмитентом информации о приостановлении размещения ценных бумаг в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) сопровождалась регистрацией их проспекта;

опись представленных документов по форме приложения 2 к настоящей Инструкции - в одном экземпляре.

Если изменения и/или дополнения касаются новой финансовой информации, они должны быть заверены аудиторской фирмой.

17.7. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в их регистрации в течение 30 дней с даты получения документов в соответствии с настоящей Инструкцией.

В случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации таких изменений и/или дополнений, предоставить возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации- эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные документы представляются в установленном настоящей Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

При принятии решения о регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган выдает кредитной организации - эмитенту:

письмо (уведомление) регистрирующего органа об их регистрации;

два экземпляра изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации.

В случае принятия решения об отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать (направить) кредитной организации - эмитенту письмо (уведомление) о таком отказе, содержащее основания отказа.

Основаниями для отказа в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг являются основания, предусмотренные настоящей Инструкцией для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также нарушение пункта 17.3 настоящей Инструкции.

При отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг представленные для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг документы не возвращаются.

17.8. Кредитная организация - эмитент вправе внести изменения и/или дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Кредитная организация - эмитент обязана представить в регистрирующий орган изменения и/или дополнения в регистрационные документы выпуска ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства, которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг и возникшие после представления документов в регистрирующий орган.

В случае, если в регистрирующий орган представляются изменения или дополнения в документы, представленные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением сведений о сроке, цене размещения ценных бумаг и иных связанных с ценой размещения сведений, если они представлены не позднее чем за 10 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 13.8 настоящей Инструкции), датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких изменений и дополнений.

Изменения сведений о сроке, цене размещения и иные сведения, связанные с ценой размещения, должны быть представлены в регистрирующий орган не позднее чем за 10 дней до окончания срока, предусмотренного пунктом 13.8 настоящей Инструкции, в противном случае датой представления документов для государственной регистрации выпуска ценных бумаг считается дата представления таких изменений.

17.9. Если регистрация изменений и/или дополнений в регистрационные документы выпуска ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России, то не позднее следующего дня с даты регистрации данных изменений и/или дополнений территориальное учреждение направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по одному экземпляру зарегистрированных изменений и/или дополнений.

17.10. Размещение ценных бумаг возобновляется после регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг или принятия решения об отказе в регистрации таких изменений и/или дополнений и, в случае, если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, - после раскрытия информации о возобновлении размещения ценных бумаг.