Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (ред. от 20.10.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1.1. ФСФР России формирует открытые и общедоступные государственные информационные ресурсы о государственной функции путем опубликования на своем официальном сайте в сети Интернет по адресу: www.fsfm.gov.ru в срок, не превышающий 5 рабочих дней, следующих документов:

а) с даты официального опубликования - текста Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также текстов федеральных законов и нормативных правовых актов ФСФР России, устанавливающих обязательные требования к соответствующей деятельности, форм заявлений и документов, используемых ФСФР России в процессе лицензирования;

б) с даты внесения соответствующих записей в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг - сведения, установленные пунктом 7.2 Порядка лицензирования, а именно:

сведения о лицензиате (полное наименование, место нахождения, почтовый адрес, номера контактных телефонов, основной государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный номер налогоплательщика);

сведения о выданной лицензии (номер, дата принятия решения о выдаче и срок действия лицензии, дата и срок приостановления, дата возобновления и дата аннулирования лицензии).

2.1.2. Информация о принимаемых ФСФР России решениях также раскрывается на официальном сайте ФСФР России в разделе "Новости" в течение 1 рабочего дня с даты принятия соответствующего решения.

2.2.1. Консультации по процедуре исполнения государственной функции могут предоставляться:

по письменным обращениям;

по телефону.

Письменные запросы надлежит направлять в центральный аппарат ФСФР России.

Центральный аппарат ФСФР России расположен по адресу:

119991, ГСП-1, Москва, Ленинский пр., 9.

Время работы экспедиции:

понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;

пятница с 9-00 до 15-45.

Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.

Телефон для справок: +7(495) 935-8790*264 или *318;

Факс: +7(495) 935-87-91.

2.2.2. При предоставлении консультаций по процедуре исполнения государственной функции, исполнении обязанностей при ответе на телефонные звонки, устные и письменные обращения организаций и граждан, при взаимодействии работников ФСФР России с получателями результата от исполнения государственной функции государственные гражданские служащие обязаны руководствоваться требованиями к служебному поведению гражданского служащего, установленными требованиями Федерального закона от 27.07.2004 N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828), и Общими принципами служебного поведения государственных служащих, утвержденными Указом Президента Российской Федерации от 12.08.2002 N 885 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 33, ст. 3196; 2007, N 13, ст. 1531).

2.2.3. При консультировании по письменным обращениям ответ на обращение направляется почтой в адрес заявителя в срок, не превышающий 30 дней с момента поступления письменного обращения в ФСФР России.

2.2.4. При осуществлении консультирования по телефону работники ФСФР России обязаны в соответствии с поступившим запросом предоставлять информацию по следующим вопросам:

информацию о входящих номерах, под которыми зарегистрированы в системе делопроизводства ФСФР России заявления по вопросам лицензирования;

информацию о принятии решения по конкретному заявлению по вопросам лицензирования;

сведения о нормативных актах по вопросам лицензирования (наименование, номер, дата принятия нормативного правового акта);

перечень необходимых документов для получения лицензии;

требования к заверению документов, прилагаемых к заявлению о получении результата от исполнения государственной функции;

место размещения на официальном сайте ФСФР России информации из реестров профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также справочных материалов по вопросам лицензирования.

Иные вопросы рассматриваются ФСФР России только на основании соответствующего письменного обращения.

2.3.1. Для исполнения государственной функции документы, поступившие на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей, подлежат оформлению в соответствии с требованиями настоящего Административного регламента.

2.3.2. Рассмотрение документов осуществляется отделом лицензирования участников финансового рынка Управления регулирования деятельности участников финансового рынка ФСФР России (далее - Управление, Отдел).

2.3.3. Документы на получение результата от исполнения государственной функции от заявителей регистрируются в течение одного рабочего дня с момента поступления в ФСФР России Управлением делами и архива (далее - УД), которое направляет их в течение одного рабочего дня с даты регистрации начальнику Управления.

2.3.4. При регистрации документов в УД устанавливаются следующие контрольные сроки:

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на выдачу лицензии - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на выдачу лицензии заявителю, имеющему действующую лицензию сроком на три года, - 15 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на переоформление лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на выдачу дубликата бланка лицензии - 10 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на аннулирование лицензии по заявлению лицензиата - 30 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним;

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

- на аннулирование лицензии в связи с аннулированием или отзывом лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций - 7 рабочих дней с даты регистрации для рассмотрения документов ФСФР России и принятия ею решения по ним.

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

2.4.1. Документы, поступившие в ФСФР России на лицензирование, рассматриваются в порядке очередности их поступления.

2.4.2. Решения о выдаче, переоформлении, аннулировании лицензии, а также о выдаче дубликата бланка лицензии, о приостановлении и возобновлении действия лицензии принимаются руководителем ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России и Регламентом ФСФР России.

2.4.3. При переоформлении лицензии номер, дата выдачи и срок действия ранее выданной лицензии сохраняются.

2.4.4. Лицензионный контроль осуществляется ФСФР России в соответствии с Положением о ФСФР России, Законом, Порядком лицензирования и Регламентом ФСФР России.

2.5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

а) наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной или искаженной информации (в том числе в учредительных документах и документах бухгалтерской отчетности и подтверждающих наличие собственных средств заявителя);

б) несоответствие заявителя лицензионным требованиям и условиям, установленным Порядком лицензирования;

в) несоответствие документов, представленных заявителем, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок лицензирования;

г) аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

2.6.1. В соответствии с подпунктом 71 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:

- за рассмотрение заявления о выдаче лицензии уплачивается государственная пошлина - 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования);

- за выдачу лицензии на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами уплачивается государственная пошлина - 1000 рублей;

- за переоформление бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 100 рублей.

2.6.2. В соответствии с подпунктом 49 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:

- за выдачу лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг уплачивается государственная пошлина - 10000 рублей;

- за выдачу лицензии по организации торговли и/или фондовой биржи, а также за осуществление клиринговой деятельности уплачивается государственная пошлина в размере - 100000 рублей.

В соответствии с подпунктом 43 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации размер платы за предоставление информации, содержащейся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, в виде выписок о конкретных лицензиатах, выдаваемых соответствующими территориальными органами Федеральной службы, составляет 100 рублей.

2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: /content/base/ в разделе "Страница участника финансовых рынков".

2.7.1. Получение лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи.

2.7.2. Получение указанных в пункте 2.7.1 настоящего Административного регламента бланков лицензий после переоформления.

2.7.3. Получение дубликата бланка лицензии.

2.7.4. Получение выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (только в соответствующем территориальном органе ФСФР России).

2.7.5. Получение уведомления о принятом решении об аннулировании лицензии на основании заявления лицензиата.

2.7.6. Получение уведомления об отказе в выдаче лицензии.

2.7.7. Получение уведомления о возврате документов, представленных заявлением для выдачи лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии, переоформления бланка лицензии, а также для аннулирования лицензии по заявлению лицензиата.

2.7.8. Получение лицензиатом уведомления о приостановлении/возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации в рамках осуществления ФСФР России лицензионного контроля.

2.8.1. После принятия ФСФР России решения о выдаче лицензии, переоформлении бланка лицензии, выдаче дубликата бланка лицензии работник Отдела, ответственный за получение бланков лицензий, не позднее 10 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера соответствующему Приказу:

а) осуществляет заказ бланков лицензий в порядке, установленном отдельным Приказом ФСФР России;

б) оформляет бланки лицензий;

в) передает бланки для подписания руководителем ФСФР России в УД;

г) не позднее 3 рабочих дней со дня подписания руководителем ФСФР России бланков лицензий осуществляет их отправку территориальным органам ФСФР России путем направления сопроводительного письма с приложением бланков лицензий по форме согласно приложению N 1 к настоящему Административному регламенту;

д) контролирует предоставление отчетов по форме, направляемой в сопроводительном письме, и платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины за предоставление лицензии в сроки, указанные в сопроводительном письме.