Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (ред. от 20.10.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.5.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае утраты или порчи бланка лицензии представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата бланка лицензии и документы в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанное заявление и документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.5.2. Документы, представляемые заявителем для получения дубликата бланка лицензии, и требования к ним:

3.5.2.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче дубликата бланка лицензии, установленной приложением N 16 к настоящему Административному регламенту; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.5.2.2. документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты.

Документ представляется в случае утраты бланка лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

3.5.2.3. испорченный бланк лицензии для погашения.

Документ представляется в случае порчи бланка лицензии.

3.5.3. Заявление, которому присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступает в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.5.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на выдачу лицензии осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 16 настоящего Административного регламента;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.5.2 настоящего Административного регламента.

3.5.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.5.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.5.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктом 3.5.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о выдаче дубликата бланка лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.

3.5.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 17 к настоящему Административному регламенту.

3.5.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о выдаче дубликата бланка лицензии:

а) осуществляют подготовку уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии по форме согласно приложению N 18 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

б) оформляют представленные документы в лицензионное дело.

3.5.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата бланка лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата бланка лицензии.

3.5.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с выдачей дубликата бланка лицензии, представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата бланка лицензии", содержащейся в приложении N 19 к настоящему Административному регламенту.