Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (ред. от 20.10.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение N 1
к Административному регламенту

                                     Руководителю\r\n                                     _____________________________\r\n                                       (указывается наименование\r\n                                        территориального органа\r\n                                              ФСФР России)\r\n \r\n                                     /И.О. Фамилия/\r\n \r\n                    Уважаемый _______________!\r\n \r\n    Направляем  Вам  для  выдачи бланки лицензий профессионального\r\nучастника рынка ценных бумаг следующим организациям:\r\n \r\n    1. Выдача лицензий профессионального  участника  рынка  ценных\r\nбумаг на осуществление __________________________________________:\r\n                            (указываются виды деятельности)\r\n 

 N
п/п

Номер лицензии

 Наименование организации 

Приказ ФСФР России

 \r\n    2.  Переоформление  лицензий профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ___________________________________:\r\n                                (указываются виды деятельности)\r\n 

 N
п/п

Номер лицензии

 Наименование организации 

Приказ ФСФР России

 \r\n    Отчет о выдаче бланков лицензий вышеназванным организациям Вам\r\nнеобходимо представить в ФСФР России до ____ года по форме:\r\n 

 N
п/п

Наименование
организации 

 Номер  
лицензии

 Дата 
выдачи
на руки

 ФИО получателя
 (доверенность)

  Причины
 невыдачи
  бланка 
 лицензии

\r\nПриложение: на ____ л. в 1 экз.\r\n \r\nЗаместитель руководителя           /подпись/        /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 2
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                               Исх. N ____________\r\n                                               от "__" ______ ____\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n       НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА\r\n       ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ\r\n         ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>\r\n \r\n      _____________________________________________________\r\n         (полное наименование заявителя на русском языке)\r\n \r\n      _____________________________________________________\r\n                (дата государственной регистрации,\r\n              государственный регистрационный номер;\r\n         орган, осуществивший государственную регистрацию\r\n                заявителя; идентификационный номер\r\n        налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n      _____________________________________________________\r\n         (основной государственный регистрационный номер)\r\n      _____________________________________________________\r\n                   (место нахождения заявителя)\r\n     просит выдать лицензию (указывается соответствующий вид\r\n                          деятельности):\r\n      _____________________________________________________\r\n \r\n    К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n 

N документа

 Наименование
  документа  

 Количество листов
     документа    

   Количество  
  экземпляров  

 \r\n(Должность руководителя заявителя)      (подпись)   (И.О. Фамилия)\r\n                                           М.П.\r\n \r\n
\r\n    <1>  Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта\r\n1.3 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 3
к Административному регламенту

1.7 <1>. Список филиалов и представительств соискателя, включая информацию об их адресах (местах нахождения).

1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).

1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия лицензии, ее номера, а также государственного органа, выдавшего лицензию).

1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных бумаг __________________.

Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг __________________.

1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя

1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе) <2>

1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя <3>

Для юридических лиц:

Для физических лиц:

1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель <4>

2. Сведения об органах управления соискателя

2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя:

2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя

По каждому лицу, входящему в состав коллегиального исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:

2.3. Информация о Совете директоров соискателя (указывается при наличии Совета директоров).

По каждому лицу, входящему в состав Совета директоров, необходимо указать следующую информацию:

3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя

4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг <5>, и о контролерах

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

<1> Заполняется только организациями, не являющимися кредитными.

<2> Указываются сведения об аудиторской организации (аудиторе), с которой соискателем заключен договор на проведение аудиторских проверок либо при отсутствии указанной аудиторской организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.

<3> Указываются сведения о юридических лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя.

<4> Указываются сведения о юридических лицах, доля соискателя в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.

<5> Указываются сведения о структурных подразделениях соискателя, не являющихся техническими или вспомогательными.

Приложение N 4
к Административному регламенту

<1> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра.

Приложение N 6
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              организации/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление     о     возврате      документов,\r\nпредставленных ________________________________\r\n               (полное наименование организации\r\n                    в творительном падеже)\r\nна   получение лицензии  (переоформление бланка\r\nлицензии,   выдачу   дубликата бланка лицензии,\r\nаннулирование    лицензии)    на  осуществление\r\nдеятельности __________________________________\r\n               (указывается вид деятельности)\r\n \r\n    Федеральная  служба  по  финансовым рынкам возвращает по описи\r\nкомплект документов, представленный ______________________________\r\n                                         (полное наименование\r\n__________________________________ (исх. N ________ от __________)\r\nорганизации в творительном падеже)\r\nдля   получения   лицензии (переоформление бланка лицензии, выдачу\r\nдубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) _______________\r\n__________________________________________________________________\r\n                  (указывается вид деятельности)\r\nв связи с несоблюдением требований пункта(ов) ____________ Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг,   утвержденного   Приказом   ФСФР России   от    06.03.2007\r\nN 07-21/пз-н.\r\n \r\nПриложение: 1. Опись на ___ л. в 1 экз.;\r\n            2. Документы согласно описи;\r\n            3. Магнитный носитель в экз. - в адрес.\r\n \r\nЗаместитель руководителя          /Подпись/         /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n \r\n                              ОПИСЬ\r\n \r\nдокументов, представленных _______________________________________\r\n                              (полное наименование организации\r\n__________________________________________________________________\r\nв творительном падеже; исходящий номер и дата письма организации в\r\n                           ФСФР России)\r\nв  ФСФР  России  для получения лицензии   (переоформление   бланка\r\nлицензии,   выдачу   дубликата   бланка   лицензии,  аннулирование\r\nлицензии) на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n                  (указывается вид деятельности)\r\n 

N п/п

Наименование документа

 Количество
   листов  

Количество
экземпляров

Замечания 

  1

  2

  3

 \r\n/Должность/                                              /Подпись/\r\n/И.О. Фамилия/\r\n(указывается исполнитель)                  /Дата/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 7
к Административному регламенту

             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\nот _________________          Москва                   N _________\r\n \r\n       О выдаче лицензий профессионального участника рынка\r\n       ценных бумаг на осуществление _____________________\r\n                                       (указывается вид\r\n                                         деятельности)\r\n         ____________________________________________ <1>\r\n           (полное наименование соискателя лицензии\r\n                      в дательном падеже)\r\n \r\n    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам,   утвержденным   Постановлением  Правительства  Российской\r\nФедерации  от  30.06.2004  N  317, и  пунктами 2.16 и 4.1  Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг,  утвержденного  Приказом  Федеральной  службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n    выдать _____________________________________ <2> лицензии(ю)\r\n             (указывается полное наименование\r\n              соискателя в дательном падеже,\r\n                     ИНН организации)\r\nпрофессионального   участника  рынка ценных бумаг на осуществление\r\n___________________________________ без ограничения срока действия\r\n   (указывается вид деятельности)\r\nорганизациям согласно прилагаемому перечню.\r\n \r\nРуководитель                  /Подпись/             /И.О. Фамилия/\r\n     \r\n
\r\n    <1> Указывается при лицензировании одного соискателя лицензии.\r\n    <2> В случае при лицензировании одного соискателя лицензии.\r\n \r\n \r\n \r\nПриложение <1>\r\n \r\n                                      к Приказу Федеральной службы\r\n                                      по финансовым рынкам\r\n \r\n                                      от ________________\r\n                                      N _________________\r\n \r\n                          Перечень <2>\r\n         организаций на выдачу лицензий профессионального\r\n          участника рынка ценных бумаг на осуществление\r\n              _____________________________________\r\n                  (указывается вид деятельности)\r\n 

  N  

         Наименование организации          

     ИНН      

 \r\n
\r\n    <1> Приложение к проекту приказа включается при лицензировании\r\nнескольких соискателей лицензии.\r\n    <2>  Визируется исполнителем, начальником Отдела, заместителем\r\nначальника  Управления,  курирующим Отдел, начальником Управления,\r\nЮридическим управлением и УД.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 8
к Административному регламенту

             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\nот _________________          Москва                   N _________\r\n \r\n                            Об отказе\r\n          в выдаче лицензии профессионального участника\r\n               рынка ценных бумаг на осуществление\r\n          _____________________________________________\r\n                 (указывается вид деятельности)\r\n          _____________________________________________\r\n          (полное наименование организации в дательном\r\n                            падеже)\r\n \r\n    В связи с ____________________________________________________\r\n               (указываются конкретные нарушения и несоответствия\r\n__________________________________________________________________\r\n    требованиям законодательства Российской Федерации о ценных\r\n   бумагах, в том числе нормативно-правовых актов федерального\r\n органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с указанием\r\n  статей и пунктов нормативных правовых актов, которые нарушены)\r\nи   в  соответствии  с  Положением  о  Федеральной    службе    по\r\nфинансовым   рынкам,   утвержденным  Постановлением  Правительства\r\nРоссийской  Федерации  от  30.06.2004  N  317, на основании пункта\r\n4.5.2  Порядка  лицензирования видов профессиональной деятельности\r\nна  рынке  ценных  бумаг,  утвержденного  Приказом  ФСФР России от\r\n06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n    отказать  в  выдаче лицензии профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n                                 (указывается вид деятельности;\r\n__________________________________________________________________\r\n       полное наименование организации в дательном падеже,\r\n                         ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель                    /Подпись/           /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 9
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              соискателя лицензии/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о выдаче _____________________\r\n                     (полное наименование\r\n__________________________________________\r\n  соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии на осуществление ________________\r\n                            (указывается\r\n__________________________________________\r\n            вид деятельности)\r\n \r\n    Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет   о  выдаче\r\n__________________________________________________________________\r\n   (полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)\r\nлицензии    профессионального    участника    рынка   ценных бумаг\r\nна осуществление _________________________________________________\r\n                           (указывается вид деятельности)\r\nбез   ограничения срока действия (Приказ ФСФР России от __.__.____\r\nN ________) и направляет ____________________ экземпляр _____ <1>.\r\n                           (согласованный/\r\n                         зарегистрированный)\r\n    Одновременно  сообщаем,  что  в  соответствии  с  пунктом 4.10\r\nПорядка   лицензирования   видов   профессиональной  деятельности,\r\nутвержденного  Приказом  ФСФР  России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н и\r\nподпунктом   _____  пункта  1  статьи  333.33  Налогового  кодекса\r\nРоссийской   Федерации  за  предоставление  лицензии  уплачивается\r\nгосударственная пошлина в размере ________ рублей <2>.\r\n    Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить\r\nв   региональном   отделении   ФСФР  России  по  месту  нахождения\r\nлицензиата.\r\n \r\nПриложение: документы на ___ л. в 1 экз.\r\n \r\nЗаместитель руководителя               /Подпись/     /И.О.Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n
\r\n    <1>   В   зависимости   от  вида профессиональной деятельности\r\nуказываются  документы  согласно  пунктам  2.2.2,  2.3.1  - 2.3.3,\r\n2.4.2,  2.5.1  и 2.5.2, подлежащие согласованию либо регистрации в\r\nФСФР России.\r\n    <2> Указываются суммы:\r\n    в   соответствии   с   подпунктом   49  пункта 1 статьи 333.33\r\nНалогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за\r\nпредоставление   лицензии   на   осуществление   деятельности   по\r\nорганизации  торговли  в  качестве  фондовой  биржи,  лицензии  на\r\nосуществление  клиринговой деятельности, лицензии фондовой биржи -\r\n100  000  рублей  за  каждую  лицензию  - 100.000 рублей за каждый\r\nбланк,  а за предоставление лицензии на осуществление деятельности\r\nпо  ведению  реестра  владельцев  ценных  бумаг - 10.000 рублей за\r\nкаждый бланк;\r\n    в   соответствии   с   подпунктом   71  пункта 1 статьи 333.33\r\nНалогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина за\r\nпредоставление  лицензии  на  осуществление брокерской, дилерской,\r\nдепозитарной  деятельности,  деятельности  по  управлению  ценными\r\nбумагами - 1.000 рублей за каждый бланк.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 10
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              соискателя лицензии/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление об отказе в выдаче\r\nлицензии    на   осуществление\r\n______________________________\r\n(указывается вид деятельности,\r\nполное наименование соискателя\r\n лицензии в дательном падеже)\r\n \r\n    Федеральная   служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе\r\nв выдаче лицензии ________________________________________________\r\n                    (указывается полное наименование соискателя\r\n                            лицензии в дательном падеже)\r\nпрофессионального   участника рынка ценных бумаг на  осуществление\r\n_________________________________ (приказ ФСФР России от__.__.____\r\n (указывается вид деятельности)\r\nN ________) на основании пункта _____ Порядка лицензирования видов\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного\r\nПриказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, (________________\r\n                                                    (указывается\r\n_________________).\r\n причина отказа)\r\n \r\nЗаместитель руководителя           /Подпись/        /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 11
к Административному регламенту

Приложение N 12
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ___________\r\nот "__" _____ 200_\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n                 О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ\r\n   ___________________________________________________________\r\n        (полное наименование лицензиата на русском языке)\r\n   ___________________________________________________________\r\n       (дата государственной регистрации, государственный\r\n          регистрационный номер; орган, осуществивший\r\n            государственную регистрацию лицензиата;\r\n           идентификационный номер налогоплательщика;\r\n                код причины постановки на учет)\r\n   ___________________________________________________________\r\n        (основной государственный регистрационный номер)\r\n   ___________________________________________________________\r\n                 (место нахождения лицензиата)\r\n        настоящим просит переоформить в связи с изменением\r\n     наименования, места нахождения, преобразованием (указать\r\n        нужное) бланк лицензии (лицензий) на осуществление\r\n         (указывается соответствующий вид деятельности):\r\n         _______________________________________________\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n 

    N
документа

Наименование документа

Количество листов
    документа    

Количество 
экземпляров

 \r\n(Должность руководителя лицензиата)    (подпись)    (И.О. Фамилия)\r\n \r\n                                   М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 13
к Административному регламенту

             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\n    от ______________         Москва             N ___________\r\n \r\n                О переоформлении бланков лицензий\r\n          профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n    ______________________________________________________ <1>\r\n    (полное наименование организации в родительном падеже)\r\n \r\n    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам,   утвержденным   Постановлением  Правительства  Российской\r\nФедерации   от   30.06.2004   N   317,   и   пунктом  5.3  Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг,  утвержденного  Приказом  Федеральной  службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n    переоформить бланки лицензий профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n                                 (указывается вид деятельности;\r\n__________________________________________________________________\r\n  а также полное наименование организации в родительном падеже,\r\n                       ИНН организации <2>)\r\nсогласно прилагаемому перечню <3>.\r\n \r\nРуководитель                   /Подпись/             /И.О.Фамилия/\r\n \r\n
\r\n    <1> В случае переоформления бланков одного лицензиата.\r\n    <2> Только в случае переоформления бланков одного лицензиата.\r\n    <3> В случае переоформления бланков нескольким лицензиатам.\r\n \r\n \r\n \r\nПриложение\r\n \r\n                                      к Приказу Федеральной службы\r\n                                      по финансовым рынкам\r\n \r\n                                      от __________ N ____________\r\n \r\n                           Перечень <1>\r\n          организаций на переоформление бланков лицензий\r\n          профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n 

N

 Наименование
 организации 

     ИНН    
 организации

Вид деятельности

    Причины    
 переоформления

 \r\n
\r\n    <1> При переоформлении бланков нескольким лицензиатам.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 14
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о переоформлении бланка\r\nлицензии __________________________\r\n            (полное наименование\r\n___________________________________\r\n лицензиата в родительном падеже)\r\nна осуществление __________________\r\n                  (указывается вид\r\n                    деятельности)\r\n \r\n    ФСФР    России    уведомляет    о    переоформлении   лицензии\r\nпрофессионального участника    рынка ценных бумаг на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n  (указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата\r\n          в родительном падеже, причина переоформления)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ________).\r\n    Бланк  лицензии  необходимо получить в региональном  отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nЗаместитель руководителя       /Подпись/\r\n/И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 15
к Административному регламенту

Приложение N 16
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N _______________\r\nот "__" _________ ____\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n               НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ\r\n     ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ\r\n        НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА,\r\n                   ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <1>\r\n \r\n   ___________________________________________________________\r\n    (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)\r\n   ___________________________________________________________\r\n       (дата государственной регистрации, государственный\r\n   регистрационный номер; орган, осуществивший государственную\r\n        регистрацию соискателя; идентификационный номер\r\n        налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n   ___________________________________________________________\r\n         (основной государственный регистрационный номер)\r\n   ___________________________________________________________\r\n              (место нахождения соискателя лицензии)\r\n       просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается\r\n    соответствующий вид деятельности) по причине (указывается\r\n       причина в соответствии с п. 5.2 настоящего Порядка):\r\n   ___________________________________________________________\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n 

    N
документа

Наименование документа

Количество листов
    документа    

Количество 
экземпляров

 \r\n(Должность руководителя соискателя\r\nлицензии)                              (подпись)    (И.О. Фамилия)\r\n \r\n                               М.П.\r\n \r\n
\r\n    <1> Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта 1.3 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 17
к Административному регламенту

             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\nот __________________         Москва                 N ___________\r\n \r\n                О выдаче дубликата бланка лицензии\r\n          профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n                         на осуществление\r\n       ____________________________________________________\r\n                (перечисляются виды деятельности)\r\n       ____________________________________________________\r\n       (полное наименование организации в дательном падеже)\r\n \r\n    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам,   утвержденным   Постановлением  Правительства  Российской\r\nФедерации  от  30.06.2004  N  317,  и  пунктами  5.2 и 5.3 Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг,  утвержденного  Приказом  Федеральной  службы по финансовым\r\nрынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:\r\n    выдать  дубликат  лицензии  профессионального  участника рынка\r\nценных бумаг на осуществление ____________________________________\r\n                                 (указывается вид деятельности,\r\n__________________________________________________________________\r\nN, дата и срок действия лицензии; полное наименование организации\r\n               в дательном падеже, ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель                     /Подпись/          /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 18
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление о выдаче дубликата\r\nбланка лицензии ________________\r\n                (указывается вид\r\n                  деятельности)\r\n________________________________\r\n(полное наименование лицензиата\r\n      в дательном падеже)\r\n \r\n    ФСФР  России  уведомляет  о  выдаче  дубликата бланка лицензии\r\nпрофессионального участника рынка   ценных бумаг на  осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n       (указывается вид деятельности, полное наименование\r\n                 лицензиата в дательном падеже)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ________).\r\n    Бланк  лицензии  необходимо получить в региональном  отделении\r\nФСФР России по месту нахождения лицензиата.\r\n \r\nЗаместитель руководителя             /Подпись/      /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 19
к Административному регламенту

Приложение N 20
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ______________\r\nот "__" ________ 200_\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n           НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО\r\n                   УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n   ___________________________________________________________\r\n        (полное наименование лицензиата на русском языке)\r\n   ___________________________________________________________\r\n       (дата государственной регистрации, государственный\r\n   регистрационный номер; орган, осуществивший государственную\r\n         регистрацию лицензиата; идентификационный номер\r\n        налогоплательщика; код причины постановки на учет)\r\n   ___________________________________________________________\r\n        (основной государственный регистрационный номер)\r\n   ___________________________________________________________\r\n                 (место нахождения лицензиата)\r\n   ___________________________________________________________\r\n                  (почтовый адрес лицензиата)\r\n    настоящим просит аннулировать лицензию (лицензии) (указать\r\n    соответствующий вид деятельности ______________________ по\r\n    собственной инициативе). Одновременно сообщаем <1> _______\r\n \r\n     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:\r\n 

    N
документа

Наименование документа

Количество листов
    документа    

Количество 
экземпляров

 \r\n(Должность руководителя лицензиата)    (подпись)    (И.О. Фамилия)\r\n \r\n                                   М.П.\r\n \r\n
\r\n    <1>  Указываются сведения в соответствии с требованиями пункта\r\n6.10 настоящего Порядка.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 21
к Административному регламенту

             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                              ПРИКАЗ\r\n \r\nот __________________         Москва                 N ___________\r\n \r\n                    Об аннулировании лицензии\r\n          профессионального участника рынка ценных бумаг\r\n                         на осуществление\r\n       ___________________________________________________\r\n       (указывается вид деятельности и полное наименование\r\n                 лицензиата в родительном падеже)\r\n \r\n    В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым\r\nрынкам,   утвержденным   Постановлением  Правительства  Российской\r\nФедерации   от   30.06.2004   N   317,  и  пунктом  6.9.5  Порядка\r\nлицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных\r\nбумаг,  утвержденного  Приказом  Федеральной  службы по финансовым\r\nрынкам от  06.03.2007 N 07-21/пз-н, а также на основании заявления\r\n__________________________________________________________________\r\n      (полное наименование лицензиата в родительном падеже,\r\n                     дата и номер заявления)\r\nприказываю:\r\n    аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных\r\nбумаг на осуществление ___________________________________________\r\n                         (указывается вид деятельности, N, дата\r\n__________________________________________________________________\r\n    и срок действия лицензии; полное наименование организации\r\n              в родительном падеже, ИНН организации)\r\n \r\nРуководитель                     /Подпись/          /И.О. Фамилия/\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 22
к Административному регламенту

                                              /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\nУведомление об аннулировании лицензии\r\nпо      заявлению     лицензиата   на\r\nосуществление _______________________\r\n                 (указывается вид\r\n                   деятельности)\r\n_____________________________________\r\n   (полное наименование лицензиата)\r\n \r\nФСФР   России   уведомляет об аннулировании на основании заявления\r\n__________________________________________________________________\r\n(указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)\r\nлицензии   профессионального   участника   рынка ценных бумаг   на\r\nосуществление ____________________________________________________\r\n               (указывается вид деятельности, дата и N лицензии)\r\n(приказ ФСФР России от __.__.____ N ___).\r\n \r\nЗаместитель руководителя             /Подпись/      /И.О. Фамилия/\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 23
к Административному регламенту

Приложение N 24
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\nИсх. N ______________\r\nот "__" ________ 200_\r\n \r\n             Федеральная служба по финансовым рынкам\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n      о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление\r\n   ___________________________________________________________\r\n     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке\r\n                          ценных бумаг)\r\n   ___________________________________________________________\r\n                 (полное наименование лицензиата)\r\n   ___________________________________________________________\r\n                  (место нахождения лицензиата)\r\n \r\nпросит   выдать   выписку   из   реестра лицензий на осуществление\r\n__________________________________________________________________\r\n     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке\r\n                          ценных бумаг)\r\nРешение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым рынкам\r\nбыло принято __.__.____ г.\r\n \r\n__________________________ _________________ _____________________\r\n  (наименование должности   (личная подпись) (расшифровка подписи)\r\n  руководителя лицензиата)\r\n \r\nМ.П.\r\n \r\nКонтактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 25
к Административному регламенту

ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                              /Полное наименование\r\n                                              лицензиата/\r\n                                              /Почтовый адрес/\r\n \r\n                        ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА\r\n       ВЫДАННЫХ, ПРИОСТАНОВЛЕННЫХ И АННУЛИРОВАННЫХ ЛИЦЕНЗИЙ\r\n \r\nНастоящая выписка выдана _________________________________________\r\n                               (указывается полное фирменное\r\n                                 наименование организации)\r\nМесто нахождения _________________________________________________\r\n                    (указывается место нахождения организации)\r\n \r\nВид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия _______\r\nНомер лицензии _________________________________\r\nДата выдачи лицензии ___________________________\r\nСрок действия лицензии _________________________\r\n \r\nДолжность                                             И.О. Фамилия\r\n__________________________________________________________________\r\n  (подпись руководителя территориального органа ФСФР России или\r\n          уполномоченного в установленном порядке лица)\r\n \r\nИсполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)\r\n