Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (ред. от 20.10.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.4.1. Организация, являющаяся лицензиатом, в случае изменения места нахождения, наименования или в случае преобразования не позднее 30 рабочих дней с даты регистрации всех изменений в установленном законодательством Российской Федерации порядке представляет в ФСФР России заявление о переоформлении бланка лицензии, а также комплект документов в соответствии с настоящим Административным регламентом.

Указанные документы направляются в адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

3.4.2. Документы, представляемые заявителем для переоформления лицензии, и требования к ним:

3.4.2.1. заявление о переоформлении бланка лицензии.

Документ представляется на бланке заявителя отдельно на каждый вид деятельности; соответствует форме заявления о выдаче лицензии, установленной приложением N 12 к Порядку лицензирования; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя, а также заверяется оттиском печати заявителя;

3.4.2.2. анкета, заполненная по форме согласно приложению N 3 к Порядку лицензирования.

Документ представляется на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме путем конвертации из установленного формата; заполняется на основании данных по состоянию на дату представления заявления; наименование и место нахождения заявителя, предусмотренные в анкете, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах заявителя; заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом заявителя и оттиском печати заявителя;

3.4.2.3. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

Документ представляется за каждый бланк лицензии; документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной классификации, указанного в документе, коду, установленному законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации", и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;

3.4.2.4. изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата, зарегистрированные в установленном порядке, а также копии: учредительных документов заявителя со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о заявителе, документа, подтверждающего постановку заявителя на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, с внесенными в них изменениями.

Учредительные документы заявителя - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке;

3.4.2.5. копия документа, подтверждающая наличие лицензии у лицензиата.

Представляются копии всех имеющихся и требующих переоформления бланков лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг; копии документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя.

3.4.3. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер в УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение.

3.4.4. Ответственные исполнители в срок не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в ФСФР России документов на переоформление лицензии осуществляют проверку соблюдения заявителем требований:

- к оформлению заявления согласно приложению N 12 к настоящему Административному регламенту;

- к комплектности и оформлению документов, перечисленных в пункте 3.4.2 настоящего Административного регламента.

3.4.5. При представлении заявителем неполного комплекта документов и/или документов, оформление которых не соответствует требованиям пункта 3.4.2, Ответственные исполнители не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов ФСФР России составляют уведомление о возврате документов с приложением описи документов, содержащей замечания к комплекту документов, по форме согласно приложению N 6 к настоящему Административному регламенту, а также самого комплекта документов в адрес заявителя, указанный в его анкете, и представляет его на подпись заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление.

После подписания вышеуказанного уведомления Управление передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для регистрации и отправки заявителю. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании указанных документов.

Общий срок проверки и направления уведомления о возврате документов не превышает 10 рабочих дней с даты регистрации заявления в ФСФР России.

3.4.6. При наличии и правильности оформления всех документов, предусмотренных пунктом 3.4.2 настоящего Административного регламента, Ответственные исполнители в срок не позднее 7 рабочих дней с даты регистрации документов в ФСФР России осуществляют подготовку заключения о переоформлении бланка лицензии для рассмотрения и принятия решения руководителем ФСФР России.

3.4.7. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 13 к настоящему Административному регламенту.

3.4.8. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении бланка лицензии:

а) вносят соответствующие изменения в сведения о заявителе, предусмотренные Порядком лицензирования, в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;

б) осуществляют подготовку уведомления о переоформлении бланка лицензии по форме согласно приложению N 14 к настоящему Административному регламенту, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;

в) формируют представленные документы в лицензионные дела.

3.4.9. УД осуществляет снятие с контроля заявления о переоформлении бланка лицензии на основании уведомления о переоформлении бланка лицензии.

3.4.10. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению бланка лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление бланка лицензии", содержащейся в приложении N 15 к настоящему Административному регламенту.