Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (ред. от 20.10.2009) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России), ее структурных подразделений, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и работниками.

1.2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг включает в себя следующие административные процедуры:

а) выдача лицензии;

б) переоформление бланка лицензии;

в) выдача дубликата бланка лицензии;

г) выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (территориальными органами ФСФР России);

д) аннулирование лицензии по заявлению лицензиата;

е) приостановление и возобновление действия лицензии, а также аннулирование лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации (в ходе осуществления лицензионного контроля).

1.3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется в соответствии с:

Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 18, ст. 2117) (далее - Закон);

Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) (далее - Положение о ФСФР России);

Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.04.2007, регистрационный N 9315) (далее - Порядок лицензирования);

Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный N 7787) (далее - Регламент ФСФР России).

1.4. При подготовке комплекта документов для прохождения процедуры лицензирования также необходимо руководствоваться такими нормативными правовыми актами, как:

Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; ст. 3341; 2001, N 1, ст. 18; N 23, ст. 2289; N 33, ст. 3413; ст. 3421; ст. 3429; N 49, ст. 4554; ст. 4564; N 53, ст. 5015; ст. 5023; 2002, N 1, ст. 4; N 22, ст. 2026; N 30, ст. 3021; ст. 3027; ст. 3033; N 52, ст. 5128; 2003, N 1, ст. 2; ст. 5; ст. 6; ст. 8; ст. 11; N 19, ст. 1749; N 21, ст. 1958; N 23, ст. 2174; N 26, ст. 2567; N 27, ст. 2700; N 28, ст. 2874; ст. 2879; ст. 2886; N 46, ст. 4435; ст. 4443; ст. 4444; N 50, ст. 4849; N 52, ст. 5030; 2004, N 15, ст. 1342; N 27, ст. 2711; ст. 2713; ст. 2715; N 30, ст. 3083; ст. 3084; ст. 3088; N 31, ст. 3219; ст. 3220; ст. 3222; ст. 3231; N 34, ст. 3517; ст. 3518; ст. 3520; ст. 3522; ст. 3523; ст. 3524; ст. 3525; ст. 3527; N 35, ст. 3607; N 41, ст. 3994; N 45, ст. 4377; N 49, ст. 4840; 2005, N 1, ст. 9; ст. 29; ст. 30; ст. 34; ст. 38; N 21, ст. 1918; N 23, ст. 2201; N 24, ст. 2312; N 25, ст. 2427; ст. 2428; ст. 2429; N 27, ст. 2707; ст. 2710; ст. 2717; N 30, ст. 3101; ст. 3104; ст. 3112; ст. 3117; ст. 3118; ст. 3128; ст. 3129; ст. 3130; N 43, ст. 4350; N 50, ст. 5246; ст. 5249; N 52, ст. 5581; 2006, N 1, ст. 12; ст. 16; N 3, ст. 280; N 10, ст. 1065; N 12, ст. 1233; N 23, ст. 2380; ст. 2382; N 27, ст. 2881; N 30, ст. 3295; N 31, ст. 3433; N 31, ст. 3436; ст. 3443; ст. 3450; ст. 3452; N 43, ст. 4412; N 45, ст. 4627; ст. 4628; ст. 4629; ст. 4630; N 47, ст. 4819; N 50, ст. 5279; ст. 5286; 2007, N 1, ст. 7; ст. 31; ст. 39; N 21, ст. 2461);

Федеральный закон от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3422; N 51, ст. 4829; 2002, N 1, ст. 2; 2005, N 1, ст. 45; 2006, N 6, ст. 636; N 45; ст. 4635);

Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный номер N 13265);

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

Положение о специалистах финансового рынка, утвержденное Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2005, регистрационный номер N 6641);

Приказ МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11.01.2002, регистрационный номер N 3153);

Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 06.05.2006, регистрационный номер N 7786);

Указ Президента Российской Федерации от 06.03.97 N 188 "Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 10, ст. 1127; 2005, N 39, ст. 3925);

Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451);

Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный номер N 3124);

Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831);

Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 4, ст. 329; 2005, N 44, ст. 4562; 2006, N 3, ст. 297);

Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302);

Рекомендации по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами и иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст. 5302);

Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 05.08.2005, регистрационный номер N 6890);

: В связи с утратой силы Приказа Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86, следует руководствоваться принятым взамен Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245

Приказ КФМ России от 11.08.2003 N 104 "Об утверждении рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Приказ признан Министерством юстиции Российской Федерации не нуждающимся в государственной регистрации письмо от 28.08.2003 N 07/8796-ЮД);

Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.11.2007, регистрационный номер N 10489);

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 20.10.2009 N 09-42/пз-н)

Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26.09.2002, регистрационный номер N 3816).

1.5. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - исполнение государственной функции) осуществляется ФСФР России, а выдача бланков лицензии на руки лицензиатам и выписок из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг - территориальными органами ФСФР России по месту нахождения лицензиатов.