Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И КРИТЕРИЯХ ОЦЕНКИ ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ - УЧРЕДИТЕЛЕЙ (УЧАСТНИКОВ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" (утв. ЦБ РФ 19.06.2009 N 338-П)

2.1. Порядок и критерии оценки финансового положения физического лица, установленные настоящим Положением, могут применяться в отношении:

а) физического лица - единственного участника (акционера) юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации;

б) физических лиц с суммарной долей 100 процентов участия в уставном капитале юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации, при условии, что всеми указанными физическими лицами представлено ходатайство в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Положения;

в) физических лиц, являющихся наряду с юридическими лицами, указанными в пункте 2.1 Положения Банка России от 19 июня 2009 года N 337-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2009 года N 14356 ("Вестник Банка России" от 2009 года N), участниками (акционерами) юридического лица, которое приобретает акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником (акционером) кредитной организации;

г) физического лица (лиц), которое (которые) самостоятельно или наряду с юридическим лицом (лицами) оказывает (оказывают) косвенно (через третьих лиц) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации. Понятие существенного влияния применяется в значении, определенном Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31 марта 2006 года N 7648, 25 октября 2006 года N 8399, 23 июля 2007 года N 9874 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 года N 19, от 12 апреля 2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007 года N 44).

2.2. Физическое лицо (лица), указанное (указанные) в пункте 2.1 настоящего Положения, вправе представить в территориальное учреждение Банка России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления Банка России) ходатайство (ходатайства) с просьбой провести оценку его (их) финансового положения для целей приобретения акций (долей) кредитной организации юридическим лицом. При представлении такого ходатайства оценка финансового положения в целях установления удовлетворительности финансового положения в отношении юридического лица, приобретающего акции (доли) кредитной организации, или юридического лица, являющегося участником кредитной организации, не проводится, и к этим юридическим лицам не предъявляется требование об осуществлении деятельности в течение не менее трех лет.