ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Действия

Главная
ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

не действует Редакция от 05.10.2009 Подробная информация

Действующая редакция - ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (ред. от 23.04.2012 с изменениями, вступившими в силу с 24.06.2012) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 9 февраля 2010 г. N 16330

Приказ

В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (часть I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600), Указом Президента Российской Федерации от 24 сентября 2007 года N 1274 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 40, ст. 4717; N 42, ст. 5010; N 50, ст. 6255; 2008, N 12, ст. 1112; N 20, ст. 2290), Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 года N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 26, ст. 2676; 2007, N 45, ст. 5492; 2008, N 46, ст. 5337), Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 "Об утверждении положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46, ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049), Постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года N 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659), Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 мая 2008 года N 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июня 2008 г., регистрационный N 11843; "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 27, 7 июля 2008 г.) приказываю:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2. Признать утратившим силу Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 года N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 г., регистрационный N 6890, "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 33, 15 августа 2005 г.).

Руководитель
Ю.А.ЧИХАНЧИН

УТВЕРЖДЕНА
Приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 05.10.2009 N 245

ИНСТРУКЦИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600), Указа Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 45, ст. 4251; 2003, N 15, ст. 1346; N 47, ст. 4520; 2004, N 11, ст. 945; N 49, ст. 4887; 2005, N 13, ст. 1137), Постановления Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 года N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 26, ст. 2676; 2007, N 45, ст. 5492; 2008, N 46, ст. 5337), Постановления Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46, ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049), Постановления Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 года N 82 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659), Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 мая 2008 года N 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 июня 2008 г., регистрационный N 11843; "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", N 27, 7 июля 2008 г.), в настоящей Инструкции Федеральная служба по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг) устанавливает единый формат представления в Росфинмониторинг организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям с денежными средствами или иным имуществом, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - информация); форму кодирования; перечни (справочники) кодов, подлежащие использованию при ее представлении; каналы связи для передачи информации; формы письменных запросов Росфинмониторинга в организации о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов), подтверждающих эту информацию, и перечень должностных лиц, имеющих право направлять письменные запросы в организации.

1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленные в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600) (далее - организации), а также иные лица, перечисленные в статье 7.1 указанного Федерального закона (далее - лица), представляют информацию в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции.

2. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, вправе передавать информацию в Росфинмониторинг как самостоятельно, так и через адвокатскую и нотариальную палату при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с Росфинмониторингом.

3. Кредитные организации представляют в Росфинмониторинг соответствующую информацию в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Росфинмониторингом.

4. Организации документально фиксируют и представляют в Росфинмониторинг в соответствии с положениями настоящей Инструкции информацию, предусмотренную Федеральным законом N 115-ФЗ, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, подлежащей обязательному контролю, либо не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5. Адвокаты, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в установленных Федеральным законом N 115-ФЗ случаях, при наличии у них любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки).

6. Информация представляется в Росфинмониторинг в виде электронного формализованного сообщения (далее - СЭД), формируемого организацией (лицом), подписанного (заверенного) зарегистрированной электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП).

По согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться организацией (лицом) в виде формализованного сообщения на бумажных носителях (далее - СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД, приведенной в Приложении 1 к настоящей Инструкции.

7. Росфинмониторинг обеспечивает сохранность и неразглашение информации, представленной организациями (лицами).

8. Подготовка и отправка СЭД в Росфинмониторинг осуществляется с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ), предоставляемого организациям (лицам) Росфинмониторингом.

9. Передача организациями (лицами) информации в виде СЭД в Росфинмониторинг осуществляется посредством технических каналов связи, поддерживаемых АРМ.

10. АРМ используется только для подготовки и представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом N 115-ФЗ, в соответствии с положениями настоящей Инструкции.

11. Организация (лицо) при заполнении и формировании СЭД с использованием АРМ или СПД руководствуется Рекомендациями по заполнению реквизитов СЭД и формы 4-СПД, приведенными в Приложении 2 к настоящей Инструкции.

12. Каждому СЭД, направленному в Росфинмониторинг, организацией (лицом) присваиваются специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальными идентификаторами операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).

Номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.

Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи.

13. При получении СЭД Росфинмониторинг осуществляет процедуры логического контроля информации, контроль подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя СЭД, целостности информационного сообщения, а также проверку достоверности получаемой информации.

14. В случае прохождения СЭД процедур входного логического контроля, установления подлинности и целостности получаемой информации Росфинмониторинг формирует и направляет в адрес организации (лица) журнал обработки документов, и корректно представленное СЭД считается принятым (присваивается значение "принят").

15. СЭД может быть не принято (отвергнуто) Росфинмониторингом в случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, некорректном заполнении реквизитов СЭД, возникновения ошибок при расшифровании СЭД.

16. СЭД, не принятые (отвергнутые) Росфинмониторингом, исключаются из дальнейшей обработки, а в адрес организации направляется в электронном виде уведомление в целях информирования о невозможности принятия информации об операции и журнал обработки документов для информирования организации о невозможности принятия СЭД с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения. Направленное и непринятое СЭД считается отвергнутым (присваивается значение "отвергнут").

Форма уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции приведена в Приложении 3 к настоящей Инструкции.

17. В случае получения уведомления о невозможности принятия информации об операции организация (лицо) принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия СЭД, исправляет указанные Росфинмониторингом замечания и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) электронного уведомления о невозможности принятия информации об операции, отправляет исправленное сообщение в Росфинмониторинг.

Исправленное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи". При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.

18. Для инициативного внесения изменений и дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию организация (лицо) представляет заменяющее СЭД целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи", с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений в информационное сообщение.

При этом заменяющему сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.

Заменяющее сообщение направляется организацией (лицом) в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.

19. В случае возникновения технических проблем, связанных с формированием и направлением СЭД, неполучения журналов обработки сообщений, организация (лицо) связывается с Росфинмониторингом по телефону "горячей линии" или обращается письменно в адрес Росфинмониторинга.

20. В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ и направляются в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

22. При представлении информации на бумажных носителях форма 4-СПД заполняется одним из следующих способов:

: В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.

а) с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере;

б) печатными буквами авторучкой на готовом бланке.

23. Для формирования формы 4-СПД с использованием текстового редактора на компьютере или печатными буквами на готовом бланке форма 4-СПД публикуется на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru), а также в действующих информационных справочно-правовых системах.

24. Каждая форма 4-СПД независимо от способа заполнения подписывается руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью организации (лица).

25. При одновременной отправке в Росфинмониторинг большого количества подготовленных форм 4-СПД сообщения можно направить как приложение к сопроводительному письму.

26. СПД направляются организациями (лицами) в Росфинмониторинг почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки; помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

27. Каждой форме 4-СПД, направленной в Росфинмониторинг, организацией (лицом) присваивается специальный семизначный номер сообщения и дата сообщения, которые являются уникальным идентификатором операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).

Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".

28. В случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, Росфинмониторинг направляет в адрес организации письменное уведомление в целях информирования о невозможности принятия информации об операции для информирования организации о невозможности принятия формы 4-СПД и конкретных причинах непринятия Росфинмониторингом информационного сообщения.

Форма письменного уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции приведена в Приложении 3 к настоящей Инструкции.

29. В случае получения письменного уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации об операции организация (лицо) принимает меры по устранению указанных в нем причин непринятия сообщения и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) письменного уведомления Росфинмониторинга о невозможности принятия информации об операции, направляет исправленное сообщение по форме 4-СПД, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи".

При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения.

30. В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение по форме 4-СПД целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи" с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений.

Заменяющее сообщение должно быть направлено организацией (лицом) в Росфинмониторинг не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления фактов (обстоятельств), повлекших (потребовавших) внесение организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию.

31. Для удаления ранее представленной и принятой Росфинмониторингом информации в виде СЭД или СПД организация (лицо) направляет в адрес Росфинмониторинга письменное обращение, подписанное руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверенное печатью организации (лица), с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать сообщение об операции (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции и т.д.), и способ представления сообщения (с помощью АРМ по электронным каналам связи, на бумажном носителе).

32. При подготовке и представлении сообщений об операциях в Росфинмониторинг организация (лицо) использует следующие справочники:

а) Справочник кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции);

б) Справочник кодов видов организаций (лиц), представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в Росфинмониторинг (Приложение 5 к настоящей Инструкции);

в) Справочник кодов видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом (Приложение 6 к настоящей Инструкции);

г) Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции);

д) Справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции);

е) Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 9 к настоящей Инструкции).

33. Росфинмониторинг формирует и ведет электронную базу данных Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.

Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, доводится Росфинмониторингом в электронном виде до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, только в момент сеансов связи организации с Росфинмониторингом при приеме-передаче сообщений и дополнительно размещается на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

34. Росфинмониторинг формирует и ведет электронную базу данных Перечня государств (территорий), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Перечень государств (территорий), предусмотренных статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ, а также вносимые в него изменения и дополнения доводятся Федеральной службой по финансовому мониторингу до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, только в момент сеансов связи организации с Росфинмониторингом при приеме-передаче сообщений и дополнительно размещаются на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

35. Организации (лица) и Росфинмониторинг используют следующие классификаторы, предусмотренные Постановлением Правительства Российской Федерации от 10 ноября 2003 г. N 677 "Об общероссийских классификаторах технико-экономической и социальной информации в социально-экономической области":

а) Общероссийский классификатор стран мира (далее - ОКСМ);

б) Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО);

в) Общероссийский классификатор валют (далее - ОКВ);

г) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности (ОК 029-2001 (КДЕС Ред. 1) и ОК 029-2007 (КДЕС Ред. 1.1)) (далее - ОКВЭД);

Классификатор адресов России (КЛАДР) используется организациями (лицами) для заполнения типов адресных объектов.

36. Обновление нормативно-справочной информации в АРМ осуществляется в момент сеансов связи организации (лица) с Росфинмониторингом.

37. Справочники, созданные Росфинмониторингом и необходимые для формирования сообщения, дополнительно размещаются на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

Общероссийские справочники и Классификатор адресов России размещаются в действующих информационных справочно-правовых системах, а также распространяются Росфинмониторингом только в составе АРМ, предоставляемого Росфинмониторингом организациям (лицам).

38. Росфинмониторинг осуществляет проверку получаемой информации, в том числе получает от организаций (лиц) необходимые разъяснения по представленной информации.

39. В целях проверки достоверности получаемой информации и выявления операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, Росфинмониторинг направляет в организации (лицам) письменные запросы о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил и программ внутреннего контроля возникли подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Форма письменного запроса о представлении информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) приведена в Приложении 10 к настоящей Инструкции.

40. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Росфинмониторинг направляет в организации письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.

Форма письменного запроса о представлении информации и документов приведена в Приложении 10 к настоящей Инструкции.

41. Письменные запросы Росфинмониторинга о представлении информации и документов оформляются на официальных номерных бланках Федеральной службы по финансовому мониторингу и подписываются руководителем Росфинмониторинга либо уполномоченным должностным лицом.

42. Организации представляют запрашиваемую информацию и документы в Росфинмониторинг в течение 5 рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса.

43. Организации могут дополнительно представлять в Росфинмониторинг документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе о представлении информации и документов, но необходимые, по мнению организации, для эффективной реализации Федерального закона N 115-ФЗ.

44. Письменные ответы организаций адресуются должностному лицу Росфинмониторинга, подписавшему письменный запрос.

45. В письменных ответах на запросы о представлении информации и документов организации ссылаются на номера и даты полученных соответствующих письменных запросов.

46. В письменных ответах на запросы указываются фамилии и контактные реквизиты исполнителей.

47. Запрашиваемая информация и документы направляются в адрес Росфинмониторинга по почте с уведомлением о вручении или нарочным.

48. Документы, подтверждающие сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, а также документы, подтверждающие направление организациями (лицами) сведений об операциях в Росфинмониторинг, на основании статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ подлежат хранению в организациях не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Сообщения, направленные организацией (лицом) в Росфинмониторинг, хранятся в электронном виде или на бумажном носителе также не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

Приложения

Приложение 1
к Инструкции

Приложение 1. Форма 4-СПД ФОРМАЛИЗОВАННОЕ СООБЩЕНИЕ

Лист 01 СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	1

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

НОМЕР СООБЩЕНИЯ						110

ДАТА СООБЩЕНИЯ						111		.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА						112
ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА
ДАТА СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ						113		.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

ДАТА ВЫЯВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИИ						114		.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ВИДА ОПЕРАЦИИ <*>						115
(заполняется из справочника)

ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ КОДЫ ВИДА ОПЕРАЦИИ <*>						116			,		,
(заполняется из справочника)

КОД ВАЛЮТЫ <*>						117
(заполняется из справочника)

СУММА ОПЕРАЦИИ В ВАЛЮТЕ ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ						118							,
(заполняется цифрами)

СУММА ОПЕРАЦИИ В РУБЛЕВОМ ЭКВИВАЛЕНТЕ						119							,
(заполняется цифрами)							рубли							копейки

КОД ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦ. КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ <*>						120

(заполняется из справочника)

ОСНОВАНИЕ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ						121





НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА						122




КОД ПРИЗНАКА ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ						123

ХАРАКТЕРИСТИКА ОПЕРАЦИИ						124




КОД ВИДА НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ <*>						125
(заполняется из справочника)

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ						126







СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ ПРЕДСТАВЛЕНЫ						НА		ЛИСТАХ				(			)
												(			)
Подпись руководителя или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, и программ его осуществления:												(			)
												(			)
												(			)
												(			)
												(			)
(подпись строго в квадрат)												(			)
												М.П.
												(печать строго в контур)

Лист 02 СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦЕ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕМ) ИНФОРМАЦИЮ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	2

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦЕ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕМ) ИНФОРМАЦИЮ

КОД ВИДА ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦА), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕГО) ИНФОРМАЦИЮ <*>						210		-

ТИП ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)						211	-

НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ						212
НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ

НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ						213


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						214
(9 символов)

КОД ОКПО						215
(8 символов)

ОКВЭД						216
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						217
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						218
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						219

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						220	.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						221	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						222
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ
ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						223	.		.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						224

ДАТА РОЖДЕНИЯ						220	.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						226		-
(заполняется из справочника)

КОД ГОРОДА И НОМЕР ТЕЛЕФОНА						227

ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО И ДОЛЖНОСТЬ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА						228

УЧЕТНЫЙ НОМЕР						229

Адрес места регистрации/ жительства:
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>						230		-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						231	-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						232

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						233

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						234

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						235

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания (организации) лица совпадают						236

(в случае совпадения отметить знаком X)

Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						240		-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						241	-

РАЙОН (штат и т.д.)						242

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						243

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						244

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						245

Лист 03 СВЕДЕНИЯ О ПЛАТЕЛЬЩИКЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	3

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ПЛАТЕЛЬЩИКЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						310		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						311	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						312


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						313
(9 символов)

КОД ОКПО						314
(8 символов)

ОКВЭД						315
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						316
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						317
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						318

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						319	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						320
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						321
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						322


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						323	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						324
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						325	.			.	-	.		.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						326

ДАТА РОЖДЕНИЯ						327	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						328				-			-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						330
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						331		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						332

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						333

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						334

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						335

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						336


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						340			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						341		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						342

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						343

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						344

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						345

Лист 04 СВЕДЕНИЯ О ПОЛУЧАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	4

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ПОЛУЧАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						410		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						411	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						412


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						413
(9 символов)

КОД ОКПО						414
(8 символов)

ОКВЭД						415
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						416
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						417
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						418

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						419	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						420
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						421
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						422


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						423	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						424
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						425	.			.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						426

ДАТА РОЖДЕНИЯ						427	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						428				-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						430
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						431		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						432

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						433

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						434

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						435

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						436


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						440			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						441		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						442

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						443

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						444

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						445

Лист 05 СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПЛАТЕЛЬЩИКА ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	5

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПЛАТЕЛЬЩИКА ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						510		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						511	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						512


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						513
(9 символов)

КОД ОКПО						514
(8 символов)

ОКВЭД						515
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						516
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						517
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						518

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						519	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						520
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						521
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						522


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						523	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						524
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						525	.			.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						526

ДАТА РОЖДЕНИЯ						527	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						528				-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						530
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						531		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						532

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						533

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						534

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						535

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						536


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						540			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						541		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						542

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						543

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						544

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						545

Лист 06 СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПОЛУЧАТЕЛЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	6

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПОЛУЧАТЕЛЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						610		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						611	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						612


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						613
(9 символов)

КОД ОКПО						614
(8 символов)

ОКВЭД						615
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						616
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						617
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						618

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						619	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						620
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						621
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						622


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						623	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						624
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						625	.			.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						626

ДАТА РОЖДЕНИЯ						627	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						628				-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						630
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						631		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						632

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						633

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						634

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						635

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						636


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						640			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						641		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						642

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						643

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						644

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						645

Лист 07 СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ОТ ИМЕНИ И ПО ПОРУЧЕНИЮ КОТОРОГО СОВЕРШАЕТСЯ ОПЕРАЦИЯ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	7

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ОТ ИМЕНИ И ПО ПОРУЧЕНИЮ КОТОРОГО СОВЕРШАЕТСЯ ОПЕРАЦИЯ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						710		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						711	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						712


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						713
(9 символов)

КОД ОКПО						714
(8 символов)

ОКВЭД						715
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						716
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						717
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						718

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						719	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						720
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						721
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						722


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						723	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						724
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						725	.			.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						726

ДАТА РОЖДЕНИЯ						727	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						728				-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						730
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						731		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						732

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						733

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						734

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						735

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						736


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						740			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						741		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						742

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						743

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						744

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						745

Лист 08 СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ


ФОРМА 4-СПД		лист		0	8

НОМЕР СООБЩЕНИЯ
НОМЕР СООБЩЕНИЯ
ДАТА СООБЩЕНИЯ		.	.
ДАТА СООБЩЕНИЯ
ВИД ДОКУМЕНТА:

	1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ
	2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ
	3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ
СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*>						810		-
(заполняется из справочника)

ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						811	-
(1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП)

НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ						812


КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП)						813
(9 символов)

КОД ОКПО						814
(8 символов)

ОКВЭД						815
(коды указываются через запятую)

ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА						816
(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов)

РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ						817
(для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА						818

ДАТА РЕГИСТРАЦИИ						819	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

БИК БАНКА						820
(БИК - 9 символов)

НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ						821
(20 символов)

НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА)						822


КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*>						823	-
(заполняется из справочника)

СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ						824
СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ

ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ)						825	.			.	-	.	.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ						826

ДАТА РОЖДЕНИЯ						827	.			.
(заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ)

КОД ГРАЖДАНСТВА <*>						828				-
(заполняется из справочника)

Адрес места регистрации/ жительства:						830
КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*>									-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						831		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						832

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						833

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						834

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						835

Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X)						836


Адрес места нахождения/ пребывания:
КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*>						840			-
(заполняется из справочника)

КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*>						841		-
(заполняется из справочника)

РАЙОН (штат и т.д.)						842

НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок)						843

УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.)						844

ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис)						845

Приложение 2
к Инструкции

Приложение 2. РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ РЕКВИЗИТОВ СЭД И ФОРМЫ 4-СПД 1. Общие рекомендации

1.1. На каждом листе СЭД или формы 4-СПД указывается порядковый номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.

1.2. Реквизиты, помеченные в форме звездочкой <*>, заполняются организациями (лицами) значениями, выбранными из соответствующих справочников.

1.3. В случае невозможности установления отдельных данных, необходимых для заполнения реквизитов СЭД или формы 4-СПД (за исключением реквизитов, обязательных для заполнения), когда организацией (лицом) предприняты меры для их установления, соответствующий реквизит заполняется значением "0".

1.4. Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом обязательными для заполнения и представления организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:

а) Лист 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом";

б) Лист 02 "Сведения об организации (лице), представляющей(ем) информацию";

в) Лист 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом";

г) Лист 04 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".

1.5. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

а) если участником операции является представитель плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 05 "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом";

б) если участником операции является представитель получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 06 "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом";

в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то дополнительно представляется Лист 07 "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом";

г) если организация (лицо) располагает информацией о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом, то дополнительно представляется Лист 08 "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".

В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в подпунктах а) - г), Листы 05 - 08 СЭД или формы 4-СПД не заполняются и не представляются.

2.1. В реквизите 110 "Номер сообщения" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация о которой представляется в Росфинмониторинг.

"Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.2. В реквизите 111 "Дата сообщения" указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются уникальными для каждого сообщения, представляемого организацией (лицом) в Росфинмониторинг, и используются для идентификации сообщения организацией (лицом) в случаях обнаружения ошибок и получения письменных запросов на представление информации.

Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в Росфинмониторинг.

2.4. Реквизит "Вид документа" имеет следующие значения:

а) "1" - добавление новой записи;

б) "2" - исправление записи;

в) "3" - запрос замены записи.

Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".

Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается значение "1 - добавление новой записи".

В случае получения от Росфинмониторинга уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации организация принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения, а реквизит "Вид документа" сообщения имеет значение "2 - исправление записи".

В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или реквизиты участников), организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком (т.е. заполняются все необходимые Листы формы), которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в реквизите "Дополнительная информация" указываются вносимые изменения и дополнения.

2.5. В реквизите 112 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" указываются следующие значения:

а) "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;

б) "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;

в) "0" - в ином случае.

2.6. В реквизите 113 "Дата совершения операции" указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата совершения операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.7. В реквизите 114 "Дата выявления операции" указывается дата выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата выявления операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.

В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001 (реквизит 115 "Код вида операции" содержит "6001"), то в данном реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ, о которых организации (лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация (лицо) не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации (лицу) стало известно о совершении такой операции (дата получения организацией (лицом) сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки)).

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.8. В реквизите 115 "Код вида операции" указывается 4-значный цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции).

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.9. В реквизите 116 "Дополнительные коды вида операции" указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру операции, сведения по которой представляются в сообщении, но отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле "Код вида операции".

При необходимости указания нескольких кодов видов операций соответствующие коды видов операций указываются через запятую.

2.10. В реквизите 117 "Код валюты" указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.11. В реквизите 118 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма в валюте проведения операции.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.12. В реквизите 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.13. В реквизите 120 "Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" указывается 3-значный цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг (Приложение 9 к настоящей Инструкции).

Данный реквизит является обязательным при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином случае - данный реквизит не заполняется.

2.14. В реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются данные об основании совершения операции с денежными средствами или иным имуществом и предмете операции (сделки).

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" указываются данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом.

: В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.15. В реквизите 123 "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" в случае, если операция совершается с денежными средствами, указывается значение "0". В случае, если операция совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится значение "1".

Реквизит является обязательным для заполнения.

2.16. Реквизит 124 "Характеристика операции" предназначен для отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение связанных с ним гражданских прав и обязанностей.

2.17. В реквизите 125 "Код вида необычной операции" указывается 3-значный цифровой код вида необычной операции согласно Справочнику кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).

Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. При этом в реквизите 115 "Код вида операции" указывается код вида операции "6001". В ином случае - данный реквизит не заполняется.

2.18. В реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки).

Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма операции, назначение платежа и т.д.

Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является ответом на письменный запрос.

Реквизит является обязательным для заполнения в случаях, перечисленных в абзацах 3 и 4 настоящего пункта, а также в случае представления сведений об операции по коду 6001.

2.19. В реквизите "Сведения об операции представлены на ___ листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами или иным имуществом.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" указывается код вида организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в соответствии со Справочником кодов видов организаций (лиц), представляющих в Росфинмониторинг информацию в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (Приложение 5 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 3-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет следующие значения:

а) "1" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является юридическое лицо;

б) "2" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;

в) "3" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего информацию в Росфинмониторинг.

При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с учредительными документами без кавычек или как оно указано в документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.

В случае представления сведения филиалом юридического лица или обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица, например Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование лица, передающего информацию в Росфинмониторинг.

Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением.

3.5. В реквизите 214 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.

3.6. В реквизите 215 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.

3.7. В реквизите 216 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.

3.8. В реквизите 217 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.

Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на законном основании реквизит заполняется значением "0" или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).

3.9. Блок реквизитов 218 - 220 является обязательным для заполнения юридическим лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг.

В реквизите 218 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.

В реквизите 219 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.

В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.

Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II), ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).

3.10. Блок реквизитов 221 - 226 является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, представляющем информацию в Росфинмониторинг.

В реквизите 221 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего личность.

В реквизите 222 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.

В реквизите 223 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не заполняется.

В реквизите 224 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В реквизите 225 "Дата рождения" указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.

В реквизите 226 "Код гражданства" указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.

3.11. В реквизитах 227 "Код города и номер телефона" указываются код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.12. В реквизите 228 "Фамилия, имя, отчество и должность ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер, присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.

Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки организации на учет в Росфинмониторинге.

3.14. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции, состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое лицо, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель.

В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства" указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое наименование страны.

В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления. Реквизит указывается только для резидентов.

В реквизите 232 "Район" указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения).

В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка).

В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).

В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)" указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).

Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.

3.15. Реквизит 236 "Адрес места регистрации/жительства и места нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" помечается крестиком в случае совпадения адресов. Информация по реквизитам 241 - 247 Листа 02 в указанном случае не заполняется.

3.16. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02. Указанный блок реквизитов заполняется в случае отличия от адреса места регистрации/жительства.

Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места регистрации/жительства.

4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.

Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник".

Допускается указание специфического (иного) названия вида участника операции, так или иначе задействованного в операции (сделке).

Реквизит является обязательным для заполнения.

4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие значения:

а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое лицо;

б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое лицо;

в) "3" - если участником операции (сделки) является индивидуальный предприниматель.

Реквизит является обязательным для заполнения.

4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции" указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность.

При заполнении наименования участника операции общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само название участника операции указывается без кавычек, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.

В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.

Реквизит является обязательным для заполнения.

4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).

При отсутствии у участника операции кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.

4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.

При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.

4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).

При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.

4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.

При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании реквизит не указывается или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен идентификационный номер налогоплательщика).

4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.

В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.

В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.

В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.

В случае если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите "Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).

4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).

В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении.

В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета участника операции в обслуживающем его банке, используемый при проведении данной операции.

В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.

4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.

В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа.

В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.

В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.

В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.

Реквизит 328 "Код гражданства" состоит из трех блоков.

В первом блоке указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира. Во втором блоке (через дефис) указывается краткое наименование страны.

В третьем блоке указываются сведения о выявлении иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников (родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителей и детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и неполнородных (имеющих общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и усыновленных) (далее - родственники иностранных публичных должностных лиц). В третьем блоке для иностранного публичного должностного лица указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".

4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и "Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа 02.

5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом.

5.2. Заполнение реквизитов 410 - 445 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.

6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 05 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.

6.3. Заполнение реквизитов 510 - 545 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.

7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.

7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 06 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.

7.3. Заполнение реквизитов 610 - 645 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.

8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция.

8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 07 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.

8.3. Заполнение реквизитов 710 - 745 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.

9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации (лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде которого действует участник операции при проведении операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления).

9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, Лист 08 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.

9.3. Заполнение реквизитов 810 - 845 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.

9.4. В случае отсутствия у организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 могут не заполняться.

Приложение 3
к Инструкции

Приложение 3. УВЕДОМЛЕНИЕ В ЦЕЛЯХ ИНФОРМИРОВАНИЯ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ

УВЕДОМЛЕНИЕ\r\n В ЦЕЛЯХ ИНФОРМИРОВАНИЯ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ\r\n ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ\r\n \r\n Росфинмониторинг направляет __________________________________\r\n Наименование организации (лица)\r\nуведомление о невозможности принятия информации по сообщению N\r\n__________________________________________________________________\r\n Номер сообщения\r\nот "__" ______________ 20__ г. по причине ________________________\r\nДата представления сообщения Причины непринятия сообщения\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n В связи с этим _______________________________________________\r\n Наименование организации (лица)\r\nнеобходимо:\r\n 1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг\r\nинформации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.\r\n 2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения\r\nорганизацией настоящего Уведомления, исправить не принятое\r\nРосфинмониторингом сообщение об операции и представить его\r\nповторно в соответствии с положениями Инструкции о представлении в\r\nФедеральную службу по финансовому мониторингу информации,\r\nпредусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N\r\n115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,\r\nполученных преступным путем, и финансированию терроризма",\r\nутвержденной Приказом Росфинмониторинга от "__" __________ ____ г.\r\nN ____.\r\n \r\n__________________ _____________ __________________________\r\nДолжностное лицо Подпись Расшифровка подписи\r\nРосфинмониторинга\r\n \r\nПримечание: \r\nДля уведомлений, направляемых Росфинмониторингом организациям в\r\nэлектронном виде, допускается некоторое изменение структуры\r\nУведомления, отличной от уведомлений, направляемых в письменном\r\nвиде.\r\n \r\n \r\n

Приложение 4
к Инструкции

Приложение 4. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
1000	Операции с денежными средствами в наличной форме:
1001	Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
1002	Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
1003	Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом
1004	Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом
1005	Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет
1006	Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом
1007	Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства
1008	Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
3000	Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории):
3001	Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
3011	Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
3021	Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
4000	Операции по банковским счетам (вкладам):
4001	Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя
4002	Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
4003	Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца
4004	Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца
4005	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации
4006	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия
5000	Иные сделки с движимым имуществом:
5001	Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард
5002	Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения
5003	Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
5004	Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента
5005	Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
5006	Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх
5007	Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа
6000	Иные операции с денежными средствами или иным имуществом:
6001	Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ
7000	Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности:
7001	Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица
8000	Сделки с недвижимым имуществом:
8001	Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю

Примечание:

Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.

Приложение 5
к Инструкции

Приложение 5. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЛИЦ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
010	Кредитные организации <*>
020	Профессиональный участник рынка ценных бумаг
030	Страховая организация
040	Лизинговая компания
050	Организация федеральной почтовой связи
080	Ломбард
110	Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
120	Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующая и проводящая лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме
130	Организация, осуществляющая управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
140	Организация, оказывающая посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
150	Адвокат
151	Нотариус
152	Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг
153	Лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг
160	Организация, не являющаяся кредитной организацией, осуществляющая прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности Оператор по приему платежей (с 6 декабря 2009 года)
170	Коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента
180	Кредитный потребительский кооператив
999	Иная

<*> Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9 Положения Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г. N 12296).

Примечание: Указанные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию в Росфинмониторинг, разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.

Приложение 6
к Инструкции

Приложение 6. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
01	Продавец
02	Покупатель
03	Поставщик
04	Производитель продукции
05	Заготовитель
06	Энергоснабжающая организация
07	Абонент
08	Даритель
09	Одаряемый
10	Получатель ренты
11	Плательщик ренты
12	Арендодатель
13	Арендатор
14	Лизингодатель
15	Лизингополучатель
16	Продавец лизингового имущества
17	Наймодатель
18	Наниматель
19	Ссудодатель
20	Ссудополучатель
21	Заказчик
22	Подрядчик
23	Проектировщик (изыскатель)
24	Исполнитель
25	Отправитель
26	Перевозчик
27	Получатель
28	Экспедитор
29	Заимодавец
30	Заемщик
31	Кредитор
32	Финансовый агент
33	Банк
34	Вкладчик
35	Клиент
36	Гарант
37	Эмитент
38	Владелец
39	Бенефициар
40	Принципал
41	Залогодатель
42	Залогодержатель
43	Хранитель
44	Поклажедатель
45	Страховщик
46	Страхователь
47	Доверитель
48	Поверенный
49	Комитент
50	Комиссионер
51	Принципал
52	Агент
53	Учредитель управления
54	Доверительный управляющий
55	Правообладатель
56	Пользователь
57	Товарищ
58	Учредитель
59	Организатор лотереи, тотализатора
60	Участник лотереи, тотализатора
99	Иной участник

Примечание:

Указанные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции, исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства).

Например:

1. При представлении сведений об операции помещения драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут оформляться договором залога или хранения) плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).

В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного имущества получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).

2. При представлении сведений об операции выплаты физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения:

а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания);

б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо).

3. При представлении сведений об операции передачи имущества по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель.

4. При представлении сведений об операции перевода денежных средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению клиента, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Получатель (лицо, которому адресован почтовый денежный перевод), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Плательщик (организация или физическое лицо).

5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Продавец, Поставщик (организация или физическое лицо, осуществившие продажу (поставку) драгметаллов, драгкамней или изделий из них), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).

6. При представлении сведений об операции получения денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо, осуществившие выплату денежных средств).

При получении денежных средств получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).

7. При представлении сведений об операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заимодавец (лицо, предоставляющее заем), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заемщик (лицо, получающее заем).

8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с иждивением и другие сделки.

При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, предоставляющее денежные средства для сделок с недвижимым имуществом, а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, получающее денежные средства от сделки с недвижимым имуществом.

Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом определяются видом конкретного договора (сделки).

9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того, что Выгодоприобретателем является лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности являющееся доверителем, комитентом, принципалом, учредителем управления либо иным лицом, от имени и (или) в интересах, и (или) за счет которого клиентом (представителем клиента) совершается операция с денежными средствами или иным имуществом.

10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Приложение 7
к Инструкции

Приложение 7. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации
21	Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет)
22	Основной документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации
23	Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации, работающих на судах заграничного плавания или на иностранных судах, курсантов учебных заведений)
24	Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, прапорщиков и мичманов)
25	Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин, солдат и матросов, а также курсантов военных образовательных учреждений профессионального образования)
26	Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта
27	Свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина (для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет)
28	Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность
Документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) в Российской Федерации
31	Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина
32	Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина
33	Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации)
34	Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)
35	Иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства
36	Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации, или постом иммиграционного контроля, или территориальным органом федеральной исполнительной власти по иммиграционной службе
37	Удостоверение беженца
38	Удостоверение вынужденного переселенца
39	Миграционная карта
40	Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации
99	Иной документ

Приложение 8
к Инструкции

Приложение 8. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
101	Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
201	Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации
301	Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ
401	Отсутствие в поступившем расчетном или ином документе или почтовом сообщении информации, указанной в пункте 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ
901	Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

Приложение 9
к Инструкции

Приложение 9. СПРАВОЧНИК КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ

Код	Наименование
A20	Серебро в условной цене
A30	Родий в граммах
A31	Родий в унциях
A33	Палладий в граммах
A34	Палладий в унциях
A76	Платина в граммах
A90	Золото в унциях
A91	Серебро в унциях
A92	Платина в унциях
A98	Золото в граммах
A99	Серебро в граммах
B69	Ювелирные изделия
B98	Золото в условной оценке
B99	Драгоценные камни
000	Иное

Примечание:

При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.

Приложение 10
к Инструкции

Приложение 10. ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение _____ рабочих дней следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:


Наименование должностного лица		Подпись		Расшифровка подписи

Приложение 11
к Инструкции

Приложение 11. ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ

На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение ____ рабочих дней следующей информации и документов по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:


Наименование должностного лица		Подпись		Расшифровка подписи

На сайте «Zakonbase» представлен ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" в самой последней редакции. Соблюдать все требования законодательства просто, если ознакомиться с соответствующими разделами, главами и статьями этого документа за 2014 год. Для поиска нужных законодательных актов на интересующую тему стоит воспользоваться удобной навигацией или расширенным поиском.

На сайте «Zakonbase» вы найдете ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" в свежей и полной версии, в которой внесены все изменения и поправки. Это гарантирует актуальность и достоверность информации.

При этом скачать ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" можно совершенно бесплатно, как полностью, так и отдельными главами.

Версия для печати

Главная
ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

Наименование документ	ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Вид документа	приказ, инструкция, справочник
Принявший орган	росфинмониторинг
Номер документа	245
Дата принятия	21.03.2010
Дата редакции	05.10.2009
Номер регистрации в Минюсте	16330
Дата регистрации в Минюсте	09.02.2010
Статус	не действует
Публикация	"Российская газета", N 48, 10.03.2010
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия