Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

1.1. Правовые основы деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг и депозитарной деятельности

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Держатель реестра (регистратор) и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра.

Порядок учета прав собственности на ценные бумаги регистратором. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.

Основное отличие депозитарной деятельности от деятельности по ведению реестра. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.

Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.

Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права, обязанности и ответственность регистратора. Порядок деятельности регистратора, предусмотренный в Федеральном законе от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Порядок действий регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Основания для отказа регистратора от внесения записей в реестр. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр.

Обязанности депозитария по организации обособленного хранения бумаг депонентов, сверке данных, передаче информации клиентам / от клиентов, возмещению убытков, причиненных депоненту; обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра. Ограничения деятельности депозитария. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.

Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.