Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

4.1. Роль саморегулируемой организации. Деятельность Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер - Агентов и Депозитариев

Саморегулирование и его роль на рынке ценных бумаг. Правовые основы функционирования саморегулируемых организаций (СРО). Функции саморегулируемых организаций. Задачи и принципы саморегулирования. Требования к внутренним документам СРО. Полномочия ФКЦБ России в отношении СРО. Контроль за деятельностью СРО и их членов. Органы контроля СРО и их права. Участие СРО в лицензировании своих членов.

Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер - Агентов и Депозитариев (ПАРТАД). Порядок приема и исключения из членов ПАРТАД. Основные положения Кодекса профессиональной этики ПАРТАД. Основные задачи ПАРТАД. Правила по обеспечению раскрытия информации о СРО и ее членов в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации, разработанным ПАРТАД.

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявлени? (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры штрафов.

Обязанность СРО по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством по рынку ценных бумаг СРО. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих
деятельность по ведению реестра
владельцев именных ценных
бумаг, депозитарную
и клиринговую деятельность