Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Определение клиринговой деятельности (клиринга). Понятия клиринговой организации, участника клиринга, клирингового центра. Определения торгового счета депо, денежного торгового счета, клирингового регистра, клирингового пула. "Поставка против платежа" как принцип определения обязательств участников клиринга. Понятия расчетного депозитария и расчетной организации. Обязанность клиринговой организации по передаче поручений в расчетный депозитарий и расчетную организацию, контролю исполнения операций по обязательствам клирингового пула и формированию отчетности по итогам клиринга.

Определение неттинга и условие определения обязательств участников клиринга посредством неттинга. Права клиринговой организации в части приема, обработки и передачи информации об остатках на торговых счетах участников клиринга; установлению лимитов по допустимому объему сделок для участников клиринга и осуществлению процедур сверки документов, являющихся основаниями для проведения операций по итогам торгов.

Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в Условиях осуществления клиринговой деятельности. Требования к Внутреннему регламенту клиринговой организации и договорам, заключаемым клиринговой организацией с участниками клиринга. Порядок внесения изменений в Условия осуществления клиринговой деятельности.

Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности. Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга. Определения порядка осуществления клиринговой деятельности с полным, частичным обеспечением (депонированием) и без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации, осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к клиринговой организации, осуществляющей клиринг по срочным сделкам.

Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации. Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетов по сделкам. Состав документов клирингового учета.