Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

3.1. Гарантирование подписи в деятельности регистраторов

Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.

3.2. Использование страхования как инструмента снижения рисков деятельности регистраторов и депозитариев

Страхование как мера защиты участников учетной системы в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативные правовые акты, регулирующие страхование на рынке ценных бумаг. Риски регистраторов и депозитариев.

Меры по предотвращению убытков и снижению рисков. Роль страхования в снижении рисков, факторы риска как объекты страхования. Понятие комплексного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг. Обеспечение страховой защиты посредством договора страхования ответственности.

Понятие объекта страхования и страхового случая. Анализ и оценка риска страхователя. Процедура оценки рисков (сюрвей). Методы регулирования страхования ответственности регистраторов. Процедура регистрации договоров страхования в саморегулируемой организации. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг.

Цели и источники формирования клиринговой организацией гарантийного фонда, а также направления его использования. Система дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая организация.