Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

1.3. Порядок проведения операций в депозитарии

Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Условия договора о междепозитарных отношениях.

Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный. Обязанности депозитария при совершении операций с ценными бумагами и записей по счетам депо.

Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений. Требования к поручениям. Журнал учета операций депозитария. Отчеты о выполнении операций, порядок передачи. Учет выданных отчетов.

Понятие депозитарной операции. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг на счет депо. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и / или учета. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.

Понятие и виды административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.

Понятие и виды информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Понятие глобальной операции. Типы глобальных операций. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Сущность операции начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.

Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.