Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения и в течение всего срока действия лицензии. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

Основания и порядок приостановления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок направления лицензирующим органом предписаний профессиональному участнику. Последствия приостановления действия лицензии. Порядок возобновления действия лицензии. Основания, порядок и последствия аннулирования лицензии профессионального участника.