Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 25.05.99 N 476-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕПОЗИТАРНУЮ И КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения и в течение всего срока действия лицензии. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

Основания и порядок приостановления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок направления лицензирующим органом предписаний профессиональному участнику. Последствия приостановления действия лицензии. Порядок возобновления действия лицензии. Основания, порядок и последствия аннулирования лицензии профессионального участника.

2.2. Особенности лицензирования депозитарной деятельности

Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организационно - правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Срок действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности.

Требования к депозитарию, выполняющему функции расчетного депозитария. Ограничения на совмещение функций расчетного депозитария с иными видами профессиональной деятельности. Дополнительные требования к должностным лицам и специалистам расчетного депозитария. Порядок согласования Условий осуществления депозитарной деятельности расчетных депозитариев, а также изменений и дополнений к ним.

2.3. Особенности лицензирования клиринговой деятельности

Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к организационно - правовой форме организации для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности. Требования к минимальному размеру собственного капитала профессиональных участников, осуществляющих клиринговую деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности. Срок действия лицензии на право осуществления клиринговой деятельности.

Требования к клиринговой организации, выполняющей функции клирингового центра. Дополнительные требования к должностным лицам и специалистам клирингового центра.

Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования и методика расчета размера собственного капитала регистратора. Требования к руководителям и специалистам регистратора.

Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии. Сроки уведомления лицензирующим органом регистратора, эмитентов о принятии решения о приостановлении действия (аннулировании) лицензии.