Последнее обновление: 14.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
Приложения
Приложение 1
к Инструкции
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦЕ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕМ) ИНФОРМАЦИЮ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦА), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕГО) ИНФОРМАЦИЮ <*> | 210 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | 211 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ | 212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ | 213 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 215 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 217 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 218 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 220 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 221 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 223 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 224 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 220 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 226 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГОРОДА И НОМЕР ТЕЛЕФОНА | 227 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО И ДОЛЖНОСТЬ ОТВЕТСТВЕННОГО СОТРУДНИКА | 228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЧЕТНЫЙ НОМЕР | 229 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | 230 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 231 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 232 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 233 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 235 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания (организации) лица совпадают | 236 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (в случае совпадения отметить знаком X) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 240 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 241 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 243 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПЛАТЕЛЬЩИКЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 310 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 311 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 313 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 317 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 319 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 321 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 323 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 325 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 326 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 327 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 328 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 331 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 340 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 341 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 342 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 345 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПОЛУЧАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 410 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 411 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 415 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 419 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 421 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 423 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 424 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 425 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 427 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 428 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 431 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 432 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 433 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 434 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 440 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 441 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 442 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 5 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПЛАТЕЛЬЩИКА ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 510 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 511 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 514 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 515 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 516 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 517 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 519 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 522 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 523 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 525 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 526 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 527 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 528 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 530 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 531 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 533 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 534 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 535 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 540 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 541 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 542 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 6 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ПОЛУЧАТЕЛЯ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 610 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 611 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 612 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 613 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 615 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 619 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 620 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 622 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 623 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 625 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 627 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 628 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 630 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 631 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 632 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 634 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 635 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 636 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 640 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 641 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 642 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 644 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 7 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ЛИЦЕ, ОТ ИМЕНИ И ПО ПОРУЧЕНИЮ КОТОРОГО СОВЕРШАЕТСЯ ОПЕРАЦИЯ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 710 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 711 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 714 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 715 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 716 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 719 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 721 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 723 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 724 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 725 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 726 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 727 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 728 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 730 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 731 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 732 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 733 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 735 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 736 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 740 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 741 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 742 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 743 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 745 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ФОРМА 4-СПД | лист | 0 | 8 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СООБЩЕНИЯ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА СООБЩЕНИЯ | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| ВИД ДОКУМЕНТА: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ПО ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ВИДА УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ <*> | 810 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ТИП УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 811 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, 3 - ИП) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ УЧАСТНИКА ОПЕРАЦИИ | 812 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ (КПП) | 813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ОКПО | 814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (8 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ОКВЭД | 815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (коды указываются через запятую) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА | 816 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 10 символов, для ИП - 12 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР В СТРАНЕ РЕГИСТРАЦИИ | 817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (для ЮЛ - 13 символов, для ИП - 15 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ РЕГИСТРИРУЮЩЕГО ОРГАНА | 818 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РЕГИСТРАЦИИ | 819 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| БИК БАНКА | 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (БИК - 9 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НОМЕР СЧЕТА В БАНКЕ | 821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (20 символов) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАИМЕНОВАНИЕ БАНКА (ФИЛИАЛА) | 822 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ <*> | 823 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| СЕРИЯ И НОМЕР ДОКУМЕНТА, УДОСТОВЕРЯЮЩЕГО ЛИЧНОСТЬ | 824 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА ВЫДАЧИ ДОКУМЕНТА (НАЧАЛА - ОКОНЧАНИЯ) | 825 | . | . | - | . | . | |||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КЕМ ВЫДАН ДОКУМЕНТ, УДОСТОВЕРЯЮЩИЙ ЛИЧНОСТЬ | 826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДАТА РОЖДЕНИЯ | 827 | . | . | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется цифрами в формате ДД.ММ.ГГГГ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД ГРАЖДАНСТВА <*> | 828 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства: | 830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА РЕГИСТРАЦИИ/ ЖИТЕЛЬСТВА <*> | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 831 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 834 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места регистрации/ жительства и места нахождения/ пребывания лица совпадают (в случае совпадения отметить знаком X) | 836 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Адрес места нахождения/ пребывания: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СТРАНЫ МЕСТА НАХОЖДЕНИЯ/ ПРЕБЫВАНИЯ <*> | 840 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| КОД СУБЪЕКТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ <*> | 841 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| (заполняется из справочника) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| РАЙОН (штат и т.д.) | 842 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| НАСЕЛЕННЫЙ ПУНКТ (город, село, поселок) | 843 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| УЛИЦА (проспект, переулок, квартал и т.д.) | 844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| ДОМ, КОРПУС (строение), КВАРТИРА (офис) | 845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.1. На каждом листе СЭД или формы 4-СПД указывается порядковый номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.2. Реквизиты, помеченные в форме звездочкой <*>, заполняются организациями (лицами) значениями, выбранными из соответствующих справочников.
1.3. В случае невозможности установления отдельных данных, необходимых для заполнения реквизитов СЭД или формы 4-СПД (за исключением реквизитов, обязательных для заполнения), когда организацией (лицом) предприняты меры для их установления, соответствующий реквизит заполняется значением "0".
1.4. Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом обязательными для заполнения и представления организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:
а) Лист 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом";
б) Лист 02 "Сведения об организации (лице), представляющей(ем) информацию";
в) Лист 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом";
г) Лист 04 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".
1.5. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, а именно:
а) если участником операции является представитель плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 05 "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом";
б) если участником операции является представитель получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя, или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 06 "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом";
в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то дополнительно представляется Лист 07 "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом";
г) если организация (лицо) располагает информацией о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом, то дополнительно представляется Лист 08 "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".
В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом отсутствуют лица, указанные в подпунктах а) - г), Листы 05 - 08 СЭД или формы 4-СПД не заполняются и не представляются.
2. Рекомендации по заполнению Листа 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом"2.1. В реквизите 110 "Номер сообщения" указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация о которой представляется в Росфинмониторинг.
"Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера "XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"), присваиваемый организацией самостоятельно.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.2. В реквизите 111 "Дата сообщения" указывается дата непосредственной передачи (отправки) сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата сообщения указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются уникальными для каждого сообщения, представляемого организацией (лицом) в Росфинмониторинг, и используются для идентификации сообщения организацией (лицом) в случаях обнаружения ошибок и получения письменных запросов на представление информации.
Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в Росфинмониторинг.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет следующие значения:
а) "1" - добавление новой записи;
б) "2" - исправление записи;
в) "3" - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг, присваивается значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".
Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается значение "1 - добавление новой записи".
В случае получения от Росфинмониторинга уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации организация принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом) уведомления в целях информирования о невозможности принятия информации, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата сообщения" первично представленного сообщения, а реквизит "Вид документа" сообщения имеет значение "2 - исправление записи".
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или реквизиты участников), организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком (т.е. заполняются все необходимые Листы формы), которое должно иметь тот же номер и дату сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в реквизите "Дополнительная информация" указываются вносимые изменения и дополнения.
2.5. В реквизите 112 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" указываются следующие значения:
а) "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;
б) "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица;
в) "0" - в ином случае.
2.6. В реквизите 113 "Дата совершения операции" указывается дата совершения операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата совершения операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.7. В реквизите 114 "Дата выявления операции" указывается дата выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата выявления операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001 (реквизит 115 "Код вида операции" содержит "6001"), то в данном реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ, о которых организации (лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из сторон по которым организация (лицо) не являлась, то в данном реквизите указывается дата, когда организации (лицу) стало известно о совершении такой операции (дата получения организацией (лицом) сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции (сделки)).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.8. В реквизите 115 "Код вида операции" указывается 4-значный цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.9. В реквизите 116 "Дополнительные коды вида операции" указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру операции, сведения по которой представляются в сообщении, но отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле "Код вида операции".
При необходимости указания нескольких кодов видов операций соответствующие коды видов операций указываются через запятую.
2.10. В реквизите 117 "Код валюты" указывается 3-значный цифровой код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.11. В реквизите 118 "Сумма операции в валюте ее проведения" указывается сумма в валюте проведения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.12. В реквизите 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.13. В реквизите 120 "Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" указывается 3-значный цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, используемых для представления информации в Росфинмониторинг (Приложение 9 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.14. В реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются данные об основании совершения операции с денежными средствами или иным имуществом и предмете операции (сделки).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" указываются данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом.
: В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.15. В реквизите 123 "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" в случае, если операция совершается с денежными средствами, указывается значение "0". В случае, если операция совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится значение "1".
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.16. Реквизит 124 "Характеристика операции" предназначен для отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленных на установление, изменение или прекращение связанных с ним гражданских прав и обязанностей.
2.17. В реквизите 125 "Код вида необычной операции" указывается 3-значный цифровой код вида необычной операции согласно Справочнику кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае представления информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. При этом в реквизите 115 "Код вида операции" указывается код вида операции "6001". В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.18. В реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе основания (причины) возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для выявленной необычной операции (сделки).
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма операции, назначение платежа и т.д.
Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является ответом на письменный запрос.
Реквизит является обязательным для заполнения в случаях, перечисленных в абзацах 3 и 4 настоящего пункта, а также в случае представления сведений об операции по коду 6001.
2.19. В реквизите "Сведения об операции представлены на ___ листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3. Рекомендации по заполнению Листа 02 "Сведения об организации (лице), представляющей(ем) информацию"3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" указывается код вида организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в соответствии со Справочником кодов видов организаций (лиц), представляющих в Росфинмониторинг информацию в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (Приложение 5 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 3-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет следующие значения:
а) "1" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является юридическое лицо;
б) "2" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
в) "3" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с учредительными документами без кавычек или как оно указано в документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения филиалом юридического лица или обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица, например Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование лица, передающего информацию в Росфинмониторинг.
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае, когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением.
3.5. В реквизите 214 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
3.6. В реквизите 215 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.
3.7. В реквизите 216 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
3.8. В реквизите 217 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на законном основании реквизит заполняется значением "0" или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).
3.9. Блок реквизитов 218 - 220 является обязательным для заполнения юридическим лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 218 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 219 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II), ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).
3.10. Блок реквизитов 221 - 226 является обязательным для заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, представляющем информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 221 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 222 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.
В реквизите 223 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не заполняется.
В реквизите 224 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
В реквизите 225 "Дата рождения" указывается дата рождения лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 226 "Код гражданства" указывается код страны, гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.
3.11. В реквизитах 227 "Код города и номер телефона" указываются код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.12. В реквизите 228 "Фамилия, имя, отчество и должность ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер, присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки организации на учет в Росфинмониторинге.
3.14. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции, состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое лицо, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель.
В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства" указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое наименование страны.
В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления. Реквизит указывается только для резидентов.
В реквизите 232 "Район" указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения).
В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка).
В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).
В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)" указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.
3.15. Реквизит 236 "Адрес места регистрации/жительства и места нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" помечается крестиком в случае совпадения адресов. Информация по реквизитам 241 - 247 Листа 02 в указанном случае не заполняется.
3.16. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02. Указанный блок реквизитов заполняется в случае отличия от адреса места регистрации/жительства.
Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места регистрации/жительства.
4. Рекомендации по заполнению Листа 03 "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом"4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается 2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при определении (классификации) того или иного вида участника операции в соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной участник".
Допускается указание специфического (иного) названия вида участника операции, так или иначе задействованного в операции (сделке).
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие значения:
а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое лицо;
б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое лицо;
в) "3" - если участником операции (сделки) является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции" указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность.
При заполнении наименования участника операции общепринятое название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само название участника операции указывается без кавычек, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области - филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у участника операции кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.
4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании реквизит не указывается или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен идентификационный номер налогоплательщика).
4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II), ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).
В случае если участником операции является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованный (аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица (присваивается Государственной регистрационной палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите "Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами, индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов, открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).
В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский идентификационный код участника расчетов на территории Российской Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента, обслуживающей участника операции при ее проведении.
В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета участника операции в обслуживающем его банке, используемый при проведении данной операции.
В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении.
4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа.
В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.
В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.
Реквизит 328 "Код гражданства" состоит из трех блоков.
В первом блоке указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира. Во втором блоке (через дефис) указывается краткое наименование страны.
В третьем блоке указываются сведения о выявлении иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников (родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителей и детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и неполнородных (имеющих общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и усыновленных) (далее - родственники иностранных публичных должностных лиц). В третьем блоке для иностранного публичного должностного лица указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".
4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и "Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа 02.
5. Рекомендации по заполнению Листа 04 "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом"5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом.
5.2. Заполнение реквизитов 410 - 445 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
6. Рекомендации по заполнению Листа 05 "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом"6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени плательщика или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 05 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
6.3. Заполнение реквизитов 510 - 545 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
7. Рекомендации по заполнению Листа 06 "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом"7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем, действующем от имени получателя или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.
7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 06 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
7.3. Заполнение реквизитов 610 - 645 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
8. Рекомендации по заполнению Листа 07 "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом"8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция.
8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными средствами или иным имуществом Лист 07 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
8.3. Заполнение реквизитов 710 - 745 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9. Рекомендации по заполнению Листа 08 "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом"9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации (лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде которого действует участник операции при проведении операций и иных сделок, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления).
9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, Лист 08 не заполняется и не представляется в Росфинмониторинг.
9.3. Заполнение реквизитов 810 - 845 аналогично заполнению соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03.
9.4. В случае отсутствия у организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 могут не заполняться.
Приложение 3
к Инструкции
Приложение 4. СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГУВЕДОМЛЕНИЕ
\r\n В ЦЕЛЯХ ИНФОРМИРОВАНИЯ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ПРИНЯТИЯ
\r\n ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИИ
\r\n
\r\n Росфинмониторинг направляет __________________________________
\r\n Наименование организации (лица)
\r\nуведомление о невозможности принятия информации по сообщению N
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Номер сообщения
\r\nот "__" ______________ 20__ г. по причине ________________________
\r\nДата представления сообщения Причины непринятия сообщения
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n В связи с этим _______________________________________________
\r\n Наименование организации (лица)
\r\nнеобходимо:
\r\n 1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг
\r\nинформации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
\r\n 2. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения
\r\nорганизацией настоящего Уведомления, исправить не принятое
\r\nРосфинмониторингом сообщение об операции и представить его
\r\nповторно в соответствии с положениями Инструкции о представлении в
\r\nФедеральную службу по финансовому мониторингу информации,
\r\nпредусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N
\r\n115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
\r\nполученных преступным путем, и финансированию терроризма",
\r\nутвержденной Приказом Росфинмониторинга от "__" __________ ____ г.
\r\nN ____.
\r\n
\r\n__________________ _____________ __________________________
\r\nДолжностное лицо Подпись Расшифровка подписи
\r\nРосфинмониторинга
\r\n
\r\nПримечание:
\r\nДля уведомлений, направляемых Росфинмониторингом организациям в
\r\nэлектронном виде, допускается некоторое изменение структуры
\r\nУведомления, отличной от уведомлений, направляемых в письменном
\r\nвиде.
\r\n
\r\n
\r\n
| Код | Наименование |
| 1000 | Операции с денежными средствами в наличной форме: |
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности |
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом |
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом |
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет |
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом |
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства |
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме |
| 3000 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории): |
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3011 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 3021 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории) |
| 4000 | Операции по банковским счетам (вкладам): |
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя |
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме |
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца |
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца |
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации |
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия |
| 5000 | Иные сделки с движимым имуществом: |
| 5001 | Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард |
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения |
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) |
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента |
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх |
| 5007 | Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа |
| 6000 | Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: |
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ |
| 7000 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности: |
| 7001 | Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которого имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица |
| 8000 | Сделки с недвижимым имуществом: |
| 8001 | Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю |
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000, 6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции
<*> Для использования в случаях, установленных пунктом 2.9 Положения Банка России от 29 августа 2008 г. N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 г. N 12296).
Примечание: Указанные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию в Росфинмониторинг, разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.
Приложение 6
к Инструкции
Указанные коды видов участников операций с денежными средствами или иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.
Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции, исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в договоре (стороны обязательства).
Например:
1. При представлении сведений об операции помещения драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции могут оформляться договором залога или хранения) плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).
В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного имущества получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое лицо).
2. При представлении сведений об операции выплаты физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения:
а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания);
б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Страхователь (физическое лицо).
3. При представлении сведений об операции передачи имущества по договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Лизингодатель.
4. При представлении сведений об операции перевода денежных средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению клиента, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Получатель (лицо, которому адресован почтовый денежный перевод), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Плательщик (организация или физическое лицо).
5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Продавец, Поставщик (организация или физическое лицо, осуществившие продажу (поставку) драгметаллов, драгкамней или изделий из них), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).
6. При представлении сведений об операции получения денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо, осуществившие выплату денежных средств).
При получении денежных средств получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи, тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).
7. При представлении сведений об операции предоставления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заимодавец (лицо, предоставляющее заем), а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является Заемщик (лицо, получающее заем).
8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с иждивением и другие сделки.
При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, предоставляющее денежные средства для сделок с недвижимым имуществом, а получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом является организация или лицо, получающее денежные средства от сделки с недвижимым имуществом.
Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом определяются видом конкретного договора (сделки).
9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того, что Выгодоприобретателем является лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности являющееся доверителем, комитентом, принципалом, учредителем управления либо иным лицом, от имени и (или) в интересах, и (или) за счет которого клиентом (представителем клиента) совершается операция с денежными средствами или иным имуществом.
10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.
Приложение 7
к Инструкции
| Код | Наименование |
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели |
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации |
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ |
| 401 | Отсутствие в поступившем расчетном или ином документе или почтовом сообщении информации, указанной в пункте 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ |
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма |
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
Приложение 10. ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВНа основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение _____ рабочих дней следующей информации и документов (или заверенных в установленном порядке копий документов) по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
Приложение 11. ЗАПРОС НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВНа основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245, направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение ____ рабочих дней следующей информации и документов по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
- Главная
- ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"