Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141), с пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах рынка ценных бумаг (далее - Положение).

2. Установить, что требования Положения не распространяются на кредитные организации.

3. Признать утратившими силу Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2002 года, регистрационный N 3666) с изменениями, внесенными Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 октября 2002 года N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937) и от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2003 года, регистрационный N 4265), и от 8 июня 2001 года N 13 "Об утверждении Положения об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 24 июля 2001 года, регистрационный N 2813).

4. Установить, что квалификационные аттестаты ФКЦБ России, выданные с ограниченным сроком действия и не представленные для проставления отметки "бессрочно", могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно" не позднее 1 января 2005 года.

5. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов специалистов по корпоративным финансам, выданных с ограниченным сроком действия и не представленных для проставления отметки "бессрочно", для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" не позднее одного года с даты выдачи квалификационного аттестата должны подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения третьего этапа специализированного квалификационного экзамена для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, а также представить в Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг.

6. Установить, что владельцам квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, выданных по результатам квалификационных экзаменов, проводившихся Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг до 26 февраля 2001 года, для проставления отметки "бессрочно" необходимо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена до 1 января 2005 года. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

7. Установить, что квалификационные аттестаты ФКЦБ России, выданные с ограниченным сроком действия и не представленные для проставления отметки "бессрочно", с 1 января 2005 года считаются недействительными.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

УТВЕРЖДЕНО
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс