Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Специалисты рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей деятельности (виду профессиональной деятельности), осуществляемой организацией, являющейся основным местом работы таких лиц;

для лиц, владеющих квалификационным аттестатом свыше одного года, - пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц);

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

3.2. Лица, указанные в абзацах втором - пятом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители высшего звена), лица, указанные в абзаце шестом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители среднего звена), и лица, указанные в абзаце седьмом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - контролеры), в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 настоящего Положения, должны иметь высшее образование.

3.3. Специалисты рынка ценных бумаг по корпоративным финансам в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 Положения, должны иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата или доктора экономических или юридических наук.

3.4. В случае, если профессиональный участник, управляющая компания или специализированный депозитарий имеет коллегиальный исполнительный орган, не менее половины его членов должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Положения.

3.5. В случае, если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководитель высшего звена такого профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых таким профессиональным участником.

3.6. В случае, если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, контролер (контролеры) такого профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником.