Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

2.1. Аттестация лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата (далее - соискатели), осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов рынка ценных бумаг требованиям, установленным настоящим Положением.

Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц осуществляется организациями из числа саморегулируемых организаций профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев и организаций, учрежденных Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации). Указанные функции осуществляются также и региональными отделениями Федеральной комиссии (далее - региональные отделения). Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.

2.2. Аттестация соискателей осуществляется в форме последовательного проведения (приема) двух квалификационных экзаменов, один из которых (первый) является базовым квалификационным экзаменом, а другой является специализированным квалификационным экзаменом, присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.

2.3. Присвоение единой для всех специалистов рынка ценных бумаг квалификации "специалист рынка ценных бумаг" производится по одной из следующих специализаций в области рынка ценных бумаг (указывается в квалификационном аттестате):

брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;

депозитарная деятельность;

управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

корпоративные финансы.

2.4 Базовый квалификационный экзамен является основанием для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена.

2.5. Присвоение квалификации осуществляется по результатам успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена, а также в иных, определенных настоящим Положением, случаях.

2.6. В целях аттестации специалистов рынка ценных бумаг в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия). Порядок работы и состав Аттестационной комиссии утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии. Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

Аттестационная комиссия принимает следующие решения:

о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;

об отказе в присвоении квалификации;

о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;

о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

об аннулировании квалификационных аттестатов;

об исключении из Реестра аттестованных лиц;

о включении в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра.