Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1.1. Настоящее Положение о специалистах рынка ценных бумаг:

определяет порядок проведения аттестации работников профессиональных участников на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники) организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии);

устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

определяет порядок проведения (приема) квалификационных экзаменов;

определяет порядок присвоения квалификации;

определяет основания и порядок выдачи квалификационных аттестатов, в том числе выдачи их дубликатов;

определяет порядок ведения базы данных, содержащей информацию о владельцах квалификационных аттестатов (далее - Реестр аттестованных лиц);

определяет порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц;

определяет порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц.

1.2. Требования настоящего Положения распространяются на нижеперечисленных лиц (далее - специалисты рынка ценных бумаг):

единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент и другие, в том числе управляющий или единоличный исполнительный орган управляющей организации) (далее - единоличный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

член коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) (далее - коллегиальный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

руководитель (заместитель руководителя) филиала профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

заместитель единоличного исполнительного органа профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями курирующий сектор, отдел, управление, департамент или иное самостоятельное структурное подразделение, непосредственно обеспечивающее осуществление указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - структурное подразделение);

руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

штатный сотрудник профессионального участника, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

штатный сотрудник профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными.

2.1. Аттестация лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата (далее - соискатели), осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия) в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационного аттестата, а также проверки соответствия квалификации специалистов рынка ценных бумаг требованиям, установленным настоящим Положением.

Обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, пересмотра результатов квалификационных экзаменов (далее - апелляция), прием документов для проверки лиц на соответствие установленным настоящим Положением квалификационным требованиям и направления представлений на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц осуществляется организациями из числа саморегулируемых организаций профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев и организаций, учрежденных Федеральной комиссией (далее - уполномоченные организации). Указанные функции осуществляются также и региональными отделениями Федеральной комиссии (далее - региональные отделения). Организационно-технические условия приема квалификационных экзаменов устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.

2.2. Аттестация соискателей осуществляется в форме последовательного проведения (приема) двух квалификационных экзаменов, один из которых (первый) является базовым квалификационным экзаменом, а другой является специализированным квалификационным экзаменом, присвоения квалификации и выдачи квалификационного аттестата.

2.3. Присвоение единой для всех специалистов рынка ценных бумаг квалификации "специалист рынка ценных бумаг" производится по одной из следующих специализаций в области рынка ценных бумаг (указывается в квалификационном аттестате):

брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;

ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;

депозитарная деятельность;

управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

корпоративные финансы.

2.4 Базовый квалификационный экзамен является основанием для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена.

2.5. Присвоение квалификации осуществляется по результатам успешной сдачи специализированного квалификационного экзамена, а также в иных, определенных настоящим Положением, случаях.

2.6. В целях аттестации специалистов рынка ценных бумаг в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия). Порядок работы и состав Аттестационной комиссии утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии. Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

Аттестационная комиссия принимает следующие решения:

о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;

об отказе в присвоении квалификации;

о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;

о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

об аннулировании квалификационных аттестатов;

об исключении из Реестра аттестованных лиц;

о включении в Реестр аттестованных лиц, ранее исключенных из указанного реестра.

3.1. Специалисты рынка ценных бумаг должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей деятельности (виду профессиональной деятельности), осуществляемой организацией, являющейся основным местом работы таких лиц;

для лиц, владеющих квалификационным аттестатом свыше одного года, - пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц);

не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.

3.2. Лица, указанные в абзацах втором - пятом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители высшего звена), лица, указанные в абзаце шестом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - руководители среднего звена), и лица, указанные в абзаце седьмом пункта 1.2 настоящего Положения (далее - контролеры), в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 настоящего Положения, должны иметь высшее образование.

3.3. Специалисты рынка ценных бумаг по корпоративным финансам в дополнение к требованиям, установленным пунктом 3.1 Положения, должны иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата или доктора экономических или юридических наук.

3.4. В случае, если профессиональный участник, управляющая компания или специализированный депозитарий имеет коллегиальный исполнительный орган, не менее половины его членов должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Положения.

3.5. В случае, если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, руководитель высшего звена такого профессионального участника должен иметь квалификационный аттестат по специализации в области рынка ценных бумаг, соответствующей одному из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых таким профессиональным участником.

3.6. В случае, если профессиональный участник осуществляет несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения, контролер (контролеры) такого профессионального участника должен иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области рынка ценных бумаг всем видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемым таким профессиональным участником.

4.1. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с установленными настоящим Положением Порядком проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме (приложение N 1) и Порядком проведения квалификационных экзаменов в письменной форме (приложение N 2).

4.2. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов, проводимых в письменной или компьютерной форме, составляются в виде теста способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.

4.3. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов составляются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов рынка ценных бумаг (далее - квалификационные минимумы).

Квалификационные минимумы утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

4.4. В случае, если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ рынка ценных бумаг и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.

4.5. Федеральная комиссия осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по организации торговли (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - квалификационный экзамен второй серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам (далее - экзамен седьмой серии).

4.6. Базовый квалификационный экзамен, экзамены первой - четвертой и шестой серий проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти минут. Экзамен пятой серии проводится в два этапа: длительность первого этапа не может превышать ста двадцати минут, длительность второго этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут. Экзамен седьмой серии проводится в три этапа: длительность первого этапа не может превышать ста восьмидесяти минут, длительность второго этапа не может превышать двухсот сорока минут, длительность третьего этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут.

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Экзамены первой - четвертой и шестой серий и первые этапы экзаменов пятой и седьмой серий представляют собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области рынка ценных бумаг.

Второй этап экзамена седьмой серии представляет собой тест экзаменационных вопросов на умение производить повышенной степени сложности расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Второй этап экзамена пятой серии и третий этап экзамена седьмой серии (задача) представляют собой проведение нескольких исследований, предназначенных для определения теоретических знаний соискателя в соответствии с квалификационным минимумом и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг.

4.7. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная комиссия, уполномоченные организации и региональные отделения формируют экзаменационные комиссии. В состав экзаменационной комиссии уполномоченной организации должны быть включены не менее двух представителей от Федеральной комиссии. Состав экзаменационных комиссий утверждается распоряжениями Федеральной комиссии.

4.8. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, направившие в одну из уполномоченных организаций (или одно из региональных отделений) следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 3;

выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешной сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена обеспечение организационно-технических условий его приема осуществляла другая уполномоченная организация (или региональное отделение), либо заверенную в установленном порядке копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата, для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

копию документа государственного образца (СССР либо Российской Федерации) о высшем профессиональном образовании (далее - документ о высшем образовании) либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук - при наличии у соискателя высшего образования либо ученой степени кандидата или доктора экономических или юридических наук.

4.9. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

непредставление документов, указанных в пункте 4.8 настоящего Положения;

наличие факта работы в качестве должностного лица уполномоченной организации на момент представления документов в соответствии с пунктом 4.8 Положения;

при допуске к одному из специализированных квалификационных экзаменов - отсутствие успешного прохождения соискателем базового квалификационного экзамена или истечение свыше двух лет с даты базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов;

исключение соискателя из Реестра аттестованных лиц;

при допуске к каждому последующему этапу экзамена седьмой серии - истечение свыше одного года с даты успешного прохождения предыдущего этапа;

при допуске к экзамену седьмой серии - отсутствие у соискателя высшего экономического или юридического образования либо ученой степени кандидата или доктора экономических или юридических наук.

4.10. Успешно сдавшими квалификационные экзамены считаются соискатели, набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзаменов шестой-седьмой серий от 80 до 100 баллов либо набравшие при сдаче любого из экзаменов первой - пятой серий от 40 до 50 баллов.

4.11. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена.

Владельцу квалификационного аттестата, успешно сдавшему дополнительный квалификационный экзамен с целью подтверждения необходимого уровня профессиональной подготовки, в течение 10 дней с даты проведения дополнительного квалификационного экзамена уполномоченной организацией (или региональным отделением) предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена.

Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществляла одна уполномоченная организация (или региональное отделение), и намеривающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другую уполномоченную организацию (или региональное отделение), на основании письменного заявления в течение 10 дней с даты проведения базового квалификационного экзамена уполномоченной организацией (или региональным отделением) предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.

4.12. Соискатели, не набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзамена первой - седьмой серий необходимого в соответствии с пунктом 4.10 настоящего Положения количества баллов, имеют право на апелляцию.

4.13. Для проведения апелляции организация, определяемая в соответствии с абзацем третьим пункта 2.1 настоящего Положения, создает постоянно действующую Апелляционную комиссию. Состав и порядок работы Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной комиссии.

: В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: вероятно, имеется в виду абзац второй пункта 2.1.

4.14. Соискатель, имеющий право на апелляцию, не позднее 30 дней с даты проведения квалификационного экзамена подает в уполномоченную организацию (или региональное отделение), осуществлявшую обеспечение организационно-технических условий приема квалификационного экзамена, заявление согласно приложению N 4. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок не позднее 15 дней с даты подачи указанного заявления обязана обеспечить организационно-технические условия для проведения апелляции.

4.15. Уполномоченная организация (или региональное отделение) не позднее 5 дней с даты проведения апелляции направляет в Апелляционную комиссию сопроводительное письмо с приложением заявления соискателя на апелляцию и письменного обоснования правильности ответов соискателя на экзаменационные вопросы.

4.16. Апелляционная комиссия в срок не позднее 15 дней с даты поступления документов из уполномоченной организации (или регионального отделения) рассматривает апелляции соискателей.

Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который подписывается членами Апелляционной комиссии и утверждается председателем Апелляционной комиссии.

Копия протокола Апелляционной комиссии направляется в уполномоченную организацию (или региональное отделение), обеспечивавшую организационно-технические условия для проведения апелляции.

4.17. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 5 дней с даты получения копии протокола Апелляционной комиссии, уведомляет соискателя о результатах рассмотрения апелляции.

4.18. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 7 дней с даты проведения специализированного экзамена (получения копии протокола Апелляционной комиссии), направляет в Федеральную комиссию представление на присвоение квалификации согласно приложению N 5.

4.19. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты успешной сдачи соискателем специализированного квалификационного экзамена (утверждения апелляции), принимает решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата.

5.1. Соискатель, претендующий на присвоение квалификации по рекомендации Экспертного совета при Федеральной комиссии (далее - Экспертный совет) без прохождения квалификационных экзаменов, должен соответствовать следующим требованиям:

иметь высшее образование (высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата или доктора экономических или юридических наук - для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам);

иметь не менее чем 20-летний общий стаж трудовой деятельности;

иметь не менее чем 3-летний (в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для присвоения квалификации) непрерывный стаж по основному месту трудовой деятельности в качестве руководителя высшего звена в организации (организациях), осуществлявшей в течение идущего в зачет периода работы соискателя в такой организации (организациях) деятельность (вид профессиональной деятельности), совпадающую со специализацией в области рынка ценных бумаг, указанной соискателем в анкете-заявлении. Вместо этого стажа соискатель может иметь не менее чем 3-летний (в течение периода, непосредственно предшествующего дате увольнения из указанных ниже в данном абзаце юридических лиц) непрерывный стаж трудовой деятельности в качестве руководителя (заместителя руководителя), или начальника (заместителя начальника) структурного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области рынка ценных бумаг, указанной соискателем в анкете-заявлении, при этом срок подачи документов на присвоение квалификации на дату подачи документов не может превышать один год с даты увольнения соискателя из указанных юридических лиц;

не входить в состав Экспертного совета;

работать по основному месту в качестве единоличного исполнительного органа профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

не иметь судимости за преступления в сфере экономики;

не быть исключенным из Реестра аттестованных лиц;

для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - работать в организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе осуществлявшей такую деятельность на момент оказания услуг по подготовке проспекта ценных бумаг не менее чем четырех эмитентов в течение года, предшествующего дате подачи документов.

5.2. Соискатель, претендующий на присвоение квалификации на основании решения Аттестационной комиссии по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, направляет в Федеральную комиссию следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 6;

копию документа о высшем образовании (для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - заверенную копию документа о высшем экономическом или юридическом образовании либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук);

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки);

копию лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, являющегося основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

для соискателя, удовлетворяющего требованиям первого предложения абзаца четвертого пункта 5.1 настоящего Положения, - копию (копии) лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, являвшегося (являвшихся) основным местом работы соискателя в течение последних трех лет на момент подачи документов;

документ установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие соискателя требованиям абзаца шестого пункта 5.1 настоящего Положения;

ходатайство организации, являющейся основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

ходатайство саморегулируемой организации профессиональных участников, управляющих компаний или специализированных депозитариев, членом которой на дату подачи документов соискателем является организация, являющаяся основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - документы, подтверждающие непосредственное участие соискателя в оказании услуг, определенных в абзаце восьмом пункта 5.1 настоящего Положения.

5.3. По результатам рассмотрения документов соискателя, претендующего на присвоение квалификации по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, Федеральная комиссия не позднее 10 дней до даты заседания Экспертного совета, на котором будет рассмотрен вопрос о возможности присвоения соискателю квалификации, информирует соискателя о месте, дате и времени указанного заседания либо возвращает документы соискателя с обоснованием причин возврата в адрес соискателя.

Основаниями для возврата документов соискателя являются:

наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

несоответствие соискателя требованиям, установленным пунктом 5.1 настоящего Положения;

непредставление документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения.

5.4. Неявка соискателя на заседание Экспертного совета, на котором должен быть рассмотрен вопрос о возможности присвоения соискателю квалификации по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, является основанием для снятия с повестки дня заседания Экспертного совета вопроса о возможности присвоения указанному соискателю квалификации.

5.5. Экспертный совет при принятии решения о рекомендации Аттестационной комиссии присвоить соискателю квалификацию без прохождения квалификационных экзаменов учитывает деловую репутацию, профессиональную подготовку и опыт практической работы соискателя на фондовом рынке.

5.6. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты заседания Экспертного совета при Федеральной комиссии, на котором было принято решение рекомендовать Аттестационной комиссии присвоить соискателю квалификацию без прохождения квалификационных экзаменов, принимает решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата либо мотивированное решение об отказе в присвоении квалификации без прохождения экзаменов.

5.7. В случае, если Аттестационной комиссией по рекомендации Экспертного совета при Федеральной комиссии было принято решение о присвоении соискателю квалификации без прохождения экзаменов, Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты принятия такого решения, оформляет квалификационный аттестат и направляет его в уполномоченную организацию (или региональное отделение), указанную в анкете-заявлении соискателя, для выдачи соискателю.

5.8. В случае, если Аттестационной комиссией принято решение об отказе в присвоении соискателю квалификации без прохождения экзаменов, Федеральная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты принятия решения, направляет в адрес соискателя письмо с указанием причин отказа.

6.1. Аттестационная комиссия не позднее 30 дней с даты утверждения Аттестационной комиссией решения о присвоении квалификации оформляет квалификационный аттестат (приложение N 7) и направляет его в уполномоченную организацию (или региональное отделение), направившую представление на присвоение квалификации в соответствии с пунктом 4.18 настоящего Положения, для выдачи соискателю.

6.2. В случае утраты или повреждения квалификационного аттестата по заявлению его владельца, составленному по форме согласно приложению N 8 и направленному в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, Аттестационная комиссия не позднее 2 месяцев с даты подачи заявления оформляет и направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение) дубликат квалификационного аттестата для выдачи владельцу квалификационного аттестата.

6.3. Соискатель при получении квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) должен предъявить документ, подтверждающий личность, и расписаться в ведомости за полученный им квалификационный аттестат (дубликат квалификационного аттестата). Обязательным условием выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата) представителю соискателя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

7.1. В целях контроля за соответствием специалистов рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, и раскрытия информации о специалистах рынка ценных бумаг Федеральная комиссия ведет Реестр аттестованных лиц.

7.2. Реестр аттестованных лиц содержит следующие данные о каждом владельце квалификационного аттестата (далее - аттестованное лицо):

паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): фамилия, имя, отчество; название, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность;

дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении квалификации;

наименование специализации в области рынка ценных бумаг;

серия и номер бланка квалификационного аттестата;

дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

данные по документу о высшем образовании: серия и номер, наименования специализации и квалификации, год окончания вуза - либо данные по диплому кандидата или доктора экономических или юридических наук: серия и номер, наименование отрасли науки, ученая степень, год присвоения ученой степени;

данные по основному месту работы: наименование организации, почтовый адрес, номер и дата выдачи соответствующей лицензии и срок ее действия, название должностной категории ("специалист" - для лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 1.2 настоящего Положения, "контролер", "руководитель среднего звена", "руководитель высшего звена"), к которой относится должность, занимаемая аттестованным лицом;

для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата;

для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра аттестованных лиц, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении из указанного реестра;

для лиц, исключенных из Реестра аттестованных лиц, в отношении которых было принято решение о включении в указанный реестр, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр аттестованных лиц лиц, ранее исключенных из указанного реестра.

7.3. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо на момент представления документов на регистрацию в указанном реестре должно удовлетворять следующим требованиям:

работать по основному месту в организации, деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;

не иметь судимости за преступления в сфере экономики;

для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве руководителя высшего звена, руководителя среднего звена или контролера, - иметь высшее образование;

для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, - иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата (доктора) экономических или юридических наук.

7.4. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 9;

копию документа о высшем образовании (при наличии) либо копию диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук (при наличии);

копию квалификационного аттестата;

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки);

копию лицензии профессионального участника (управляющей компании или специализированного депозитария), являющегося основным местом работы соискателя;

документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг (для специалистов по корпоративным финансам);

документ (копию документа) установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие аттестованного лица требованиям абзаца третьего пункта 7.3 настоящего Положения.

7.5. Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц на момент представления документов на перерегистрацию в указанном реестре аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктом 7.3 настоящего Положения, должно удовлетворять следующим требованиям:

в течение не менее половины срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, работать по основному месту в организации (организациях), деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;

в течение срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, повысить свою квалификацию в одной из организаций, имеющих лицензию на осуществление образовательной деятельности, и включенных в перечень учебных центров, имеющих право осуществлять повышение квалификации специалистов ценных бумаг, предусматривающую длительность обучения не менее 72 академических часов (далее - учебные центры), либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией.

Лица, зарегистрированные в Реестре аттестованных лиц, должны в течение года с момента вступления в силу настоящего Постановления повысить свою квалификацию в учебном центре либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена.

Учебные центры определяются Федеральной комиссией на основании тендера или иной формы конкурсного отбора. Федеральная комиссия ведет перечень учебных центров.

7.6. Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (последней перерегистрации), в дополнение к документам, указанным в пункте 7.4 настоящего Положения, направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:

копию лицензии (копии лицензий) организации (организаций), являвшейся (являвшихся) основным местом работы соискателя в такой организации (организациях) в течение периода времени, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

копии документов, подтверждающие повышение квалификации в учебном центре в объеме, установленном абзацем третьим пункта 7.5 настоящего Положения, либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена, установленного вышеуказанным абзацем.

7.7. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктами 7.4 и 7.6 настоящего Положения, аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктами 7.3 и 7.5, должно удовлетворять следующим требованиям:

в течение не менее половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации или последней перерегистрации в Реестре аттестованных лиц), работать по основному месту в качестве специалиста рынка ценных бумаг или работника саморегулируемых организаций профессиональных участников, управляющих компаний или специализированных депозитариев, или работника Федеральной комиссии либо других организаций, указанных в части второй абзаца четвертого пункта 5.1 настоящего Положения, или работника организации-эмитента, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг указанной организации-эмитента (для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг "ведение реестра владельцев именных ценных бумаг");

в течение срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации или последней перерегистрации в Реестре аттестованных лиц), повысить свою квалификацию в одном из учебных центров в объеме не менее 108 академических часов либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией.

7.8. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктами 7.4 и 7.6 настоящего Положения, в дополнение к документам, установленным указанными пунктами, аттестованное лицо должно направить в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат:

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки), подтверждающую соответствие аттестованного лица требованиям, установленным абзацем вторым пункта 7.7 настоящего Положения;

копии документов, подтверждающие повышение квалификации в учебном центре в объеме, установленным абзацем третьим пункта 7.7 настоящего Положения, либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена, установленным вышеуказанным абзацем.

7.9. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, направленных на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, направляет в Федеральную комиссию представление на регистрацию (перерегистрацию) аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц согласно приложению N 10 либо в адрес аттестованного лица - мотивированный отказ в подготовке представления.

7.10. Основаниями для отказа уполномоченной организации (или регионального отделения) аттестованному лицу в подготовке представления, указанного в пункте 7.9 настоящего Положения, являются:

выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации;

несоответствие аттестованного лица требованиям пунктов 7.3, 7.5 и 7.7 настоящего Положения;

непредставление документов, указанных в пунктах 7.4, 7.6 и 7.8 настоящего Положения;

исключение аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц;

аннулирование лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в котором аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

наличие судимости за преступления в сфере экономики.

7.11. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представлений от уполномоченных организаций (или региональных отделений), принимает решение о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц.

Решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

7.12. В случае изменения данных, указанных в абзацах втором и восьмом пункта 7.2 настоящего Положения, аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения указанных изменений, обязано направить в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, заявление по форме согласно приложению N 11 с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения. Такими документами могут быть: копия документа, удостоверяющего личность, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки (выписка из трудовой книжки).

7.13. В случае изменения должностной категории аттестованного лица для подтверждения наличия образования, необходимого для квалифицированного выполнения функций контролера (руководителя среднего звена; руководителя высшего звена; специалиста по корпоративным финансам), аттестованное лицо в дополнение к документам, указанным в пункте 7.12 настоящего Положения, обязано представить копию документа о высшем образовании либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук.

7.14. Основаниями для отказа во внесении изменений в Реестр аттестованных лиц являются:

выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации;

непредставление документов, указанных в пунктах 7.12 и 7.13 настоящего Положения.

7.15. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, указанных в пунктах 7.12 и 7.13 настоящего Положения, направляет в Федеральную комиссию представление на внесение изменений в Реестр аттестованных лиц согласно приложению N 12.

7.16. Федеральная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представления от уполномоченной организации (или регионального отделения), осуществляет внесение представленных изменений в Реестр аттестованных лиц либо направляет в адрес уполномоченной организации (или регионального отделения) мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления оснований, определенных пунктом 7.14 настоящего Положения.

8.1. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

8.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим основаниям:

аннулирование лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в котором аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), - сроком на три года с момента такого аннулирования;

наличие судимости за преступления в сфере экономики;

аннулирование квалификационного аттестата.

8.3. При наличии оснований, указанных в пункте 8.1, профессиональный участник (управляющая компания или специализированный депозитарий), являющийся местом работы аттестованного лица, либо уполномоченная организация должны направить в Федеральную комиссию ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица. Региональное отделение в данном случае должно направить в Федеральную комиссию представление об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

При наличии оснований, указанных в пункте 8.2 настоящего Положения, профессиональный участник (управляющая компания или специализированный депозитарий), являющийся местом работы аттестованного лица, либо уполномоченная организация должны направить в Федеральную комиссию ходатайство об исключении аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц. Региональное отделение в данном случае должно направить в Федеральную комиссию представление об исключении аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц.

8.4. Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов и об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

8.5. Включение в Реестр аттестованных лиц лиц, ранее исключенных из указанного реестра, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков, указанных в пункте 8.2 настоящего Положения, при условии направления ими в Федеральную комиссию документов, указанных в пункте 7.4 и в третьем абзаце пункта 7.6 настоящего Положения, либо на основании решения или постановления суда.

9.1. С целью обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах, составляющие Реестр аттестованных лиц:

фамилия, имя, отчество;

сведения о специализации в области рынка ценных бумаг, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации и регистрации в Реестре аттестованных лиц, серию и номер бланка квалификационного аттестата;

название должностной категории ("специалист" (для лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 1.2), "контролер", "руководитель среднего звена" или "руководитель высшего звена");

сведения о регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, включая номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об утверждении протокола Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц.

О лицах, исключенных из Реестра аттестованных лиц либо квалификационные аттестаты которых аннулированы, в дополнение к вышеперечисленным данным содержатся сведения об исключении из Реестра аттестованных лиц либо аннулировании квалификационных аттестатов, включая основания, номер и дату распоряжения Федеральной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц либо аннулировании квалификационных аттестатов.

9.2. Для получения выписки из Реестра аттестованных лиц о составе раскрываемой информации об аттестованном лице, прошедшем процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, согласно приложению N 13, данное аттестованное лицо может обратиться в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат.

9.3. При получении выписки из Реестра аттестованных лиц аттестованное лицо обязано предъявить документ, удостоверяющий личность, и расписаться в ведомости за получение выписки. Обязательным условием выдачи выписки из Реестра аттестованных лиц представителю соискателя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

9.4. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.