Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Приложение N 1
к пункту 4.1 Положения

1. На рабочем месте соискателя могут быть только письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени, а также инструкция по работе с компьютерной программой.

2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях (компьютерных классах) обязательно присутствие в течение указанного времени не менее трех членов экзаменационной комиссии.

3. Регистрация соискателей проводится за полчаса до начала квалификационного экзамена членами экзаменационной комиссии и наблюдателями в отдельном помещении. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по работе с программой и сообщается номер его рабочего места.

4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается не явившимся.

5. К квалификационному экзамену допускаются соискатели:

включенные в экзаменационную ведомость;

прошедшие процедуру регистрации.

6. За ходом проведения экзаменов следят наблюдатели. В случае, если экзамен проводится более чем в одной аудитории, необходимо наличие в каждой аудитории не менее одного наблюдателя на 20 соискателей.

7. Во время экзамена соискателям категорически запрещается:

пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи;

вести переговоры с другими соискателями;

выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;

пользоваться дискетами;

запускать параллельно с экзаменационной программой другие приложения.

Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты экзамена указанных соискателей аннулируются.

8. В случае нарушения требований пункта 8 настоящего Порядка экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

9. Экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов в дополнение к пункту 9 настоящего Порядка в случае обнаружения экзаменационной комиссией прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы).

10. Соискатель может завершить экзамен досрочно. По истечении времени, отведенного на экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По окончании работы программы на рабочей станции соискателя появляется сообщение, содержащее информацию о результатах экзамена.

11. После получения от членов экзаменационной комиссии разрешения покинуть аудиторию соискатели должны оставить на своих рабочих местах калькуляторы, карандаши и черновики и выйти из помещения.

12. Если при техническом обслуживании приема экзамена имели место сбои (завис компьютер, некорректно завершена программа и т.д.), все факты произошедших сбоев должны быть зафиксированы в протоколе экзаменационной комиссии.

Приложение N 2
к пункту 4.1 Положения

1. В день проведения экзаменов уполномоченная на обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов организация передает в экзаменационный центр:

список соискателей (экзаменационную ведомость);

идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество, паспортные данные, идентификационный номер, номер индивидуального рабочего места соискателей;

листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов (листы ответов);

инструкции по заполнению листов ответов.

2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях обязательно присутствие в течение проведения экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии.

3. Регистрация соискателей проводится за полчаса до начала квалификационного экзамена членами экзаменационной комиссии и наблюдателями в отдельном помещении. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов.

4. Соискатель, не имеющий документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся.

5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

6. Перед началом экзамена на рабочем месте соискателя должна лежать:

идентификационная карточка соискателя;

лист ответов;

непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;

письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик);

инструкция по заполнению листа ответов.

7. Соискатели должны:

предъявить наблюдателю документ, удостоверяющий личность;

расписаться в экзаменационной ведомости.

8. Соискатели должны занять рабочие места, указанные в экзаменационной ведомости.

9. В случае необходимости экзаменационный центр предоставляет соискателям письменные принадлежности и калькуляторы.

10. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов. Далее соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными данными.

11. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста, предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, о необходимости оставаться на рабочих местах до окончания экзамена.

12. При проведении квалификационных экзаменов соискателям запрещается:

пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи;

вести переговоры с другими соискателями;

выходить из аудитории, где проводится экзамен, до его окончания;

списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;

задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;

выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где проводится экзамен.

Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты экзамена указанных соискателей аннулируются.

13. В случае нарушения требований пункта 12 настоящего Порядка экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается представителем ФКЦБ России, присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим требования указанных пунктов.

14. Экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов в дополнение к пункту 13 настоящего Порядка в случае обнаружения экзаменационной комиссией прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы).

15. Наблюдатели должны присутствовать в течение всего экзамена. Началом экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после того, как соискателям розданы экзаменационные тесты.

16. По окончании экзамена наблюдатели и члены экзаменационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Соискатели должны при этом оставаться на рабочих местах.

17. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям дату и способ ознакомления с результатами экзамена.

Приложение N 3
к пункту 4.8 Положения

                         АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n             СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА\r\n \r\n                (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия,  имя,  отчество  соискателя  -  указать полностью (при\r\nсмене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию): ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Дата рождения: __.__.____\r\n4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):\r\n    название  _____________,  серия  ______,  N __________,  когда\r\n    выдан __.__.____, кем выдан __________________________________\r\n    ______________________________________________________________\r\n5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием\r\nпочтового индекса): ______________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Контактные  телефоны:  рабочий (_____) _____________,  домашний\r\n    (____) _____________, мобильный (____) _____________\r\n7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Имеется ли высшее образование?     Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование высшего учебного заведения\r\n    ______________________________________________________________\r\n_____________________________________________, год окончания ____,\r\n    специальность _______________________________________________,\r\n    квалификация по диплому ______________________________________\r\n9. Имеется ли ученая степень?         Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование высшего учебного заведения ______________________\r\n_____________________________________________, год окончания ____,\r\n    специальность _______________________________________________,\r\n    квалификация по диплому ______________________________________\r\n10. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать серию  и  N  аттестата,\r\nдату   и   N   протокола   Аттестационной  комиссии  о  присвоении\r\nквалификации,  а также дату и N протокола Аттестационной  комиссии\r\nоб аннулировании аттестата - по каждому аннулированному аттестату:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n11. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае  положительного  ответа  указать  дату  и N протокола\r\nАттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц\r\n- по каждому факту исключения:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Имелся  ли  факт  работы  в  профессиональном  участнике рынка\r\nценных  бумаг,   управляющей   компании   или   специализированном\r\nдепозитарии инвестиционных фондов,  паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных  пенсионных  фондов  в   качестве   руководителя\r\nвысшего звена   или  контролера  в  период  совершения  нарушения,\r\nповлекшего   аннулирование   лицензии   на   право   осуществления\r\nсоответствующей деятельности?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n    период работы, с ___________________ по _____________________,\r\n    должность ____________________________________________________\r\n    дата аннулирования лицензии __.__.____\r\n13. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n    дата выдачи лицензии _________, N лицензии __________________,\r\n    должность ____________________________________________________\r\n14. Имелся  ли  факт  успешной  сдачи  базового  квалификационного\r\nэкзамена\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае  положительного  ответа  указать  дату сдачи базового\r\nквалификационного экзамена:  (если была зачтена апелляция, указать\r\nтакже дату апелляции): __.__.____ (__.__.____)\r\n    Прошу разрешить мне, _________________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n         (фамилия, имя, отчество соискателя - полностью,\r\n                       в дательном падеже)\r\nсдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное)\r\n 

базовый квалификационный экзамен

экзамен первой серии

экзамен второй серии

экзамен третьей серии 

экзамен четвертой серии

экзамен пятой серии 

экзамен шестой серии

экзамен седьмой серии

 \r\nУказать предполагаемую дату сдачи квалификационного экзамена:\r\n__.__.____\r\n \r\n                             Дата заполнения:\r\n                                __.__.____\r\n                             Личная подпись соискателя: __________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 4
к пункту 4.14 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                                        Председателю Апелляционной\r\n                                              комиссии ФКЦБ России\r\n                                                      И.О. Фамилия\r\n \r\n           ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПЕРЕСМОТР РЕЗУЛЬТАТОВ ЭКЗАМЕНА\r\n \r\nЯ, ______________________________________________________________,\r\n                      Фамилия, Имя, Отчество\r\nдокумент, удостоверяющий личность: __________________, серия _____\r\n                                   название документа\r\nN _____________, выданный ________ ______________________________,\r\n      дата                                 выдавший орган\r\nпрошу пересмотреть результаты сдачи мною _________________________\r\n_________________________________________, проходившего __.__.20__\r\n         наименование экзамена\r\nв\r\n_________________________________________________________________,\r\n             наименование уполномоченной организации\r\n                  (или регионального отделения)\r\nутвержденные протоколом от __.__.20__ N ___.\r\n \r\nКоличество набранных баллов _____________.\r\n \r\nЛичная подпись                Дата заполнения\r\nзаявителя __________________  ____________________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 5
к пункту 4.18 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n    (Печатается на    бланке   уполномоченной   организации   (или\r\nрегионального отделения))\r\n \r\n                                         В Аттестационную комиссию\r\n                                                       ФКЦБ России\r\n \r\n                          ПРЕДСТАВЛЕНИЕ\r\n                    НА ПРИСВОЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ\r\n \r\n(Наименование уполномоченной   организации   (или    регионального\r\n------------------------------------------------------------------\r\nотделения))\r\n-----------\r\nпросит рассмотреть  вопрос  о  присвоении  квалификации  следующим\r\nсоискателям:\r\n 

N 
п
/
п 

Ф.И.О. 
соискателя
(полностью)

Паспортные 
данные 

Специализация 

Основание для 
представления 
на присвоение 
квалификации 

1 

2 

3 

4 

5 

1 

Фамилия 
Имя 
Отчество 

N бланка 
паспорта, 
код 
подразделения
и дата выдачи 
паспорта 

Наименование 
специализации
в области 
рынка 
ценных 
бумаг 

Дата прохождения
базового        
экзамена <*>:   
__.__.____      
или       данные
аттестата   ФКЦБ
России <**>     
Дата прохождения
специализированного
экзамена
<***>:          
__.__.____      

...

...

... 

... 

... 

\r\n
\r\n    <*> В случае апелляционного обжалования  результатов  базового\r\nэкзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола\r\nзаседания апелляционной комиссии.\r\n    <**> Дата и номер протокола о присвоении квалификации,  серия,\r\nномер бланка аттестата.\r\n    <***> В   случае   апелляции  результатов  специализированного\r\nэкзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола\r\nзаседания апелляционной комиссии.\r\n \r\nНаименование должности\r\nпредставителя уполномоченной\r\nорганизации                                 подпись   И.О. Фамилия\r\n(или регионального отделения)               М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 6
к пункту 5.2 Положения

                         АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n             СОИСКАТЕЛЯ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА,\r\n             ПРЕТЕНДУЮЩЕГО НА ПРИСВОЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ\r\n            БЕЗ ПРОХОЖДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ\r\n \r\n                 (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия,  имя,  отчество  соискателя  -  указать полностью (при\r\nсмене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию): ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Дата рождения: __.__.____\r\n4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):\r\n    название _____________,  серия _________,  N __________, когда\r\n    выдан __.__.____, кем выдан __________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5. Регистрация  по  месту  жительства  (по  месту  пребывания)  (с\r\nуказанием почтового индекса): ______________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Контактные  телефоны:  рабочий  (____) _____________,  домашний\r\n(____) _____________, мобильный (____) _____________\r\n7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Данные по высшему учебному заведению: наименование ___________,\r\nгод окончания _________, специальность __________________________,\r\nквалификация по диплому __________________________________________\r\n9. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать серию  и  N  аттестата,\r\nдату и  N   протокола   Аттестационной   комиссии   о   присвоении\r\nквалификации, а также дату и N протокола  Аттестационной  комиссии\r\nоб аннулировании аттестата - по каждому аннулированному аттестату:\r\n__________________________________________________________________\r\n10. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа  указать  дату  и  N  протокола\r\nАттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц\r\n- по каждому факту исключения: ___________________________________\r\n11. Имелся ли  факт  работы  в  профессиональном  участнике  рынка\r\nценных    бумаг,   управляющей   компании  или  специализированном\r\nдепозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов  и\r\nнегосударственных   пенсионных   фондов  в  качестве  руководителя\r\nвысшего  звена  или  контролера  в  период  совершения  нарушения,\r\nповлекшего   аннулирование   лицензии   на   право   осуществления\r\nсоответствующей деятельности?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n    период работы, с _____________________ по ___________________,\r\n    должность ____________________________________________________\r\n    дата аннулирования лицензии __.__.____\r\n12. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n    дата выдачи лицензии _________, N лицензии __________________,\r\n    должность ____________________________________________________\r\n13. Иные сведения: _______________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n    Прошу присвоить мне, _________________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n         (фамилия, имя, отчество соискателя - полностью,\r\n                       в дательном падеже)\r\nбез прохождения    квалификационных     экзаменов     квалификацию\r\n"специалист  рынка  ценных бумаг" по специализации в области рынка\r\nценных бумаг: (выбрать нужное)\r\n 

"брокерская и (или) дилерская деятельность и (или)  управление
ценными бумагами" 

"организация торговли  (деятельность  фондовой  биржи) и (или)
клиринговая деятельность" 

"ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"

"депозитарная деятельность" 

"управление инвестиционными фондами,  паевыми  инвестиционными
фондами и негосударственными пенсионными фондами"             

"деятельность специализированных  депозитариев  инвестиционных
фондов,  паевых  инвестиционных  фондов  и   негосударственных
пенсионных фондов"                                            

"корпоративные финансы" 

 \r\n    В  случае  принятия  решения  о присвоении  квалификации прошу\r\nнаправить   квалификационный   аттестат  для  выдачи  мне  в адрес\r\nуполномоченной организации или регионального отделения ___________\r\n__________________________________________________________________\r\n             (указывается уполномоченная организация\r\n                   или региональное отделение)\r\n \r\n                                Дата заполнения:\r\n                                  __.__.____\r\n                                Личная подпись соискателя: _______\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 7
к пункту 6.1 Положения

            ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n                         КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ\r\n                             АТТЕСТАТ\r\n \r\n          Решением Аттестационной комиссии ФКЦБ России\r\n  от "__" ___________ 20__ г.,  протокол N _____, утвержденным\r\n распоряжением ФКЦБ России от "__" ___________ 20__ г., N ____,\r\n__________________________________________________________________\r\n(документ, удостоверяющий личность: название ____________________,\r\n             серия _________, N __________________)\r\n                     присвоена квалификация:\r\n \r\n                 "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"\r\n \r\n         по специализации в области рынка ценных бумаг:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nЗаместитель председателя                 подпись      И.О. Фамилия\r\nАттестационной комиссии\r\n                                  М.П.\r\n \r\nСекретарь                                подпись      И.О. Фамилия\r\nАттестационной комиссии\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 8
к пункту 6.2 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                               Наименование должности руководителя\r\n                                        уполномоченной организации\r\n                                       или регионального отделения\r\n                                              ____________________\r\n                               ___________________________________\r\n                                     (Ф.И.О. руководителя)\r\n                               от ________________________________\r\n                                    (Ф.И.О. аттестованного лица)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n \r\n    Прошу выдать мне дубликат квалификационного аттестата в  связи\r\nс его:\r\n(выбрать нужное)\r\n 

утратой (с  приложением  документов,   подтверждающих   утрату
квалификационного аттестата);                                 

повреждением (с  приложением  поврежденного  квалификационного
аттестата).                                                   

 \r\n                            Дата __.__.____\r\n                            Личная подпись соискателя: ___________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 9
к пункту 7.4 Положения

                         АНКЕТА-ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n            НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) В РЕЕСТРЕ\r\n                        АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n                 (заполняется печатными буквами)\r\n \r\n1. Фамилия,  имя,  отчество соискателя -  указать  полностью  (при\r\nсмене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию): ________________\r\n__________________________________________________________________\r\n2. Гражданство: __________________________________________________\r\n3. Дата рождения: __.__.____\r\n4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность):\r\n    название ____________________, серия __________, N __________,\r\n    когда выдан __.__.____, кем выдан ____________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n5. Регистрация  по  месту  жительства  (по  месту  пребывания)  (с\r\nуказанием почтового индекса): ____________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n6. Контактные телефоны:  рабочий  (____)  _____________,  домашний\r\n(____) _____________, мобильный (____) _____________.\r\n7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n8. Имеется ли высшее образование?     Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование высшего учебного заведения\r\n________________________________________________________\r\n_____________________________________________, год окончания ____,\r\n    специальность _______________________________________________,\r\n    квалификация по диплому _____________________________________.\r\n9. Имеется ли ученая степень?         Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование высшего учебного заведения ______________________\r\n_____________________________________________, год окончания ____,\r\n    специальность _______________________________________________,\r\n    квалификация по диплому ______________________________________\r\n10. Квалификационный аттестат:  серия ____,  N ______; N протокола\r\n_____, дата протокола: __.__.____\r\n11. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае  положительного  ответа  указать серию и N аттестата,\r\nдату  и  N  протокола   Аттестационной   комиссии   о   присвоении\r\nквалификации,  а  также дату и N протокола Аттестационной комиссии\r\nоб аннулировании аттестата - по каждому факту аннулирования:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n12. Имелся ли факт исключения из Реестра аттестованных лиц?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа  указать  дату  и  N  протокола\r\nАттестационной комиссии об исключении из Реестра аттестованных лиц\r\n- по каждому факту исключения:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n13. Имелся ли  факт  работы  в  профессиональном  участнике  рынка\r\nценных   бумаг,   управляющей   компании   или  специализированном\r\nдепозитарии инвестиционных фондов,  паевых инвестиционных фондов и\r\nнегосударственных   пенсионных   фондов  в  качестве  руководителя\r\nвысшего  звена  или  контролера  в  период  совершения  нарушения,\r\nповлекшего   аннулирование   лицензии   на   право   осуществления\r\nсоответствующей деятельности?\r\n                                      Да/Нет (Ненужное зачеркнуть)\r\n    В случае положительного ответа указать:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n    период работы, с ____________________ по ____________________,\r\n    должность ____________________________________________________\r\n    дата аннулирования лицензии __.__.____\r\n14. Место работы в настоящее время:\r\n    наименование организации _____________________________________\r\n_________________________________________________________________,\r\n    дата выдачи лицензии _________, N лицензии __________________,\r\n    должность ___________________________________________________.\r\n    Прошу зарегистрировать  меня  в  Реестре  аттестованных  лиц в\r\nкачестве:\r\n(выбрать нужное)\r\n 

руководителя высшего звена

руководителя среднего звена

контролера

специалиста

 \r\n                           Дата заполнения: __.__.____\r\n                           Личная подпись соискателя: ____________\r\n \r\n__________________________________________________________________\r\n            Ниже этой линии анкету-заявление заполняет\r\n                     руководитель организации\r\n \r\nФакт работы             по             основному             месту\r\n__________________________________________________________________\r\n                        (Ф.И.О. работника)\r\nв ________________________________________________________________\r\n                    (наименование организации)\r\nпо состоянию на __.__.____ в указанной должности подтверждаю.\r\nК квалификации указанного лица организация претензий не имеет.\r\n__________________________________________________________________\r\n                     (должность руководителя)\r\n \r\n_______________________                   ________________________\r\n (Ф.И.О. руководителя)                     (подпись руководителя)\r\n \r\n                               М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 10
к пункту 7.9 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n    (Печатается на   бланке   уполномоченной   организации    (или\r\nрегионального отделения))\r\n \r\n                                         В Аттестационную комиссию\r\n                                                       ФКЦБ России\r\n \r\n                          ПРЕДСТАВЛЕНИЕ\r\n            НА РЕГИСТРАЦИЮ (ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ) В РЕЕСТРЕ\r\n                        АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n(Наименование уполномоченной   организации   (или    регионального\r\n------------------------------------------------------------------\r\nотделения))\r\n-----------\r\nпросит рассмотреть  вопрос  о  регистрации   (перерегистрации)   в\r\nРеестре аттестованных лиц следующих владельцев аттестатов:\r\n 

N 
п
/
п 

Ф.И.О. 
владельца 
аттестата 
(полностью)

Паспортные 
данные 

Специализация 

Серия, 
номер, 
квал. 
аттестата
ФКЦБ 
России 

Основание для 
представления 
на регистрацию 
(перерегистрацию)
в Реестре 
аттестованных лиц 

1 

2 

3 

4 

5 

6 

1 

Фамилия 
Имя 
Отчество 

N бланка 
паспорта, 
код 
подразделения
и дата выдачи
паспорта 

Наименование 
специализации
в области 
рынка 
ценных 
бумаг 

Серия и 
номер 
квал. 
аттестата

Основание <*> 

...

... 

... 

... 

... 

... 

 \r\n
\r\n    <*> Указывается по факту работы:\r\n    руководитель  высшего  звена  или  руководитель среднего звена\r\nили контролер  или специалист организации, осуществляющей (указать\r\nдеятельность  (вид  профессиональной деятельности) на рынке ценных\r\nбумаг).\r\n \r\nНаименование должности\r\nпредставителя уполномоченной\r\nорганизации или регионального\r\nотделения                             подпись         И.О. Фамилия\r\n                                М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 11
к пункту 7.12 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n                               Наименование должности руководителя\r\n                                        уполномоченной организации\r\n                                     (или регионального отделения)\r\n                                     _____________________________\r\n                               ___________________________________\r\n                                      (Ф.И.О. руководителя)\r\n                               от ________________________________\r\n                                    (Ф.И.О. аттестованного лица)\r\n \r\n                            ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n \r\n    Прошу внести изменения в Реестр аттестованных лиц в  связи  с:\r\n(выбрать нужное)\r\n 

изменением паспортных      данных      (данных      документа,
удостоверяющего личность)                                     

сменой основного места работы

изменением должностной категории

 \r\n    Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата.\r\n                2. Документ(ы),    подтверждающий(е)     указанные\r\n                изменения (указать).\r\n \r\n                            Дата заполнения: __.__.____\r\n                            Личная подпись соискателя: ___________\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 12
к пункту 7.15 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n    (Печатается на    бланке   уполномоченной   организации   (или\r\nрегионального отделения))\r\n \r\n                                         В Аттестационную комиссию\r\n                                                       ФКЦБ России\r\n \r\n                          ПРЕДСТАВЛЕНИЕ\r\n         НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n(Наименование уполномоченной   организации    или    регионального\r\n------------------------------------------------------------------\r\nотделения)\r\n----------\r\nпросит рассмотреть  вопрос   о   внесении   изменений   в   Реестр\r\nаттестованных лиц\r\n 

N 
п
/
п 

Ф.И.О. 
аттестованного 
лица 
(полностью) 

Характер 
изменений
<*> 

Старые 
данные 

Новые 
данные 

Основание 
<**> для 
включения в 
представление
на внесение 
изменений 
в Реестр 
аттестованных
лиц 

1 

2 

3 

4 

5 

6 

1 

Фамилия 
Имя 
Отчество 

... 

... 

... 

... 

... 

... 

\r\n
\r\n    <*> Изменение паспортных данных,  смена основного места работы\r\nили изменение должностной категории.\r\n    <**>    Указывается:    анкета-заявление    <дата>   документ,\r\nподтверждающий  изменения  сведений  (копия  нового паспорта,  или\r\nкопия  диплома  о высшем  образовании,  или  выписка  из  трудовой\r\nкнижки).\r\n \r\nНаименование должности\r\nпредставителя уполномоченной\r\nорганизации\r\n(или регионального отделения)             подпись     И.О. Фамилия\r\n                                          М.П.\r\n \r\n \r\n 

Приложение N 13
к пункту 9.2 Положения

                             ОБРАЗЕЦ\r\n \r\n               ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА АТТЕСТОВАННЫХ ЛИЦ\r\n \r\n                                            От __________ N ______\r\n \r\nНастоящая выписка выдана _________________________________________\r\n                          Фамилия Имя Отчество в дательном падеже\r\nДокумент, удостоверяющий личность: название _____________________,\r\nсерия ________, N __________________, когда выдан _______________,\r\nкем выдан ________________________________________________________\r\nи подтверждает,   что   в  Реестре  аттестованных  лиц  содержатся\r\nследующие сведения о зарегистрированном лице <*>:\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\n
\r\n    <*> Указываются    данные    о   зарегистрированном   лице   в\r\nсоответствии с пунктом 5.1 Положения  о  системе  квалификационных\r\nтребований.\r\n \r\nНаименование должности\r\nпредставителя уполномоченной\r\nорганизации или регионального\r\nотделения\r\n_______________________________________\r\nнаименование уполномоченной организации\r\n     (или регионального отделения)         подпись    И.О. Фамилия\r\n                                           М.П.\r\n