Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Соискатель, претендующий на присвоение квалификации по рекомендации Экспертного совета при Федеральной комиссии (далее - Экспертный совет) без прохождения квалификационных экзаменов, должен соответствовать следующим требованиям:

иметь высшее образование (высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата или доктора экономических или юридических наук - для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам);

иметь не менее чем 20-летний общий стаж трудовой деятельности;

иметь не менее чем 3-летний (в течение периода, непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для присвоения квалификации) непрерывный стаж по основному месту трудовой деятельности в качестве руководителя высшего звена в организации (организациях), осуществлявшей в течение идущего в зачет периода работы соискателя в такой организации (организациях) деятельность (вид профессиональной деятельности), совпадающую со специализацией в области рынка ценных бумаг, указанной соискателем в анкете-заявлении. Вместо этого стажа соискатель может иметь не менее чем 3-летний (в течение периода, непосредственно предшествующего дате увольнения из указанных ниже в данном абзаце юридических лиц) непрерывный стаж трудовой деятельности в качестве руководителя (заместителя руководителя), или начальника (заместителя начальника) структурного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области рынка ценных бумаг, указанной соискателем в анкете-заявлении, при этом срок подачи документов на присвоение квалификации на дату подачи документов не может превышать один год с даты увольнения соискателя из указанных юридических лиц;

не входить в состав Экспертного совета;

работать по основному месту в качестве единоличного исполнительного органа профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

не иметь судимости за преступления в сфере экономики;

не быть исключенным из Реестра аттестованных лиц;

для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - работать в организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе осуществлявшей такую деятельность на момент оказания услуг по подготовке проспекта ценных бумаг не менее чем четырех эмитентов в течение года, предшествующего дате подачи документов.

5.2. Соискатель, претендующий на присвоение квалификации на основании решения Аттестационной комиссии по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, направляет в Федеральную комиссию следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 6;

копию документа о высшем образовании (для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - заверенную копию документа о высшем экономическом или юридическом образовании либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук);

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки);

копию лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, являющегося основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

для соискателя, удовлетворяющего требованиям первого предложения абзаца четвертого пункта 5.1 настоящего Положения, - копию (копии) лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, являвшегося (являвшихся) основным местом работы соискателя в течение последних трех лет на момент подачи документов;

документ установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие соискателя требованиям абзаца шестого пункта 5.1 настоящего Положения;

ходатайство организации, являющейся основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

ходатайство саморегулируемой организации профессиональных участников, управляющих компаний или специализированных депозитариев, членом которой на дату подачи документов соискателем является организация, являющаяся основным местом работы соискателя на дату подачи документов;

для соискателя, претендующего на присвоение квалификации по корпоративным финансам, - документы, подтверждающие непосредственное участие соискателя в оказании услуг, определенных в абзаце восьмом пункта 5.1 настоящего Положения.

5.3. По результатам рассмотрения документов соискателя, претендующего на присвоение квалификации по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, Федеральная комиссия не позднее 10 дней до даты заседания Экспертного совета, на котором будет рассмотрен вопрос о возможности присвоения соискателю квалификации, информирует соискателя о месте, дате и времени указанного заседания либо возвращает документы соискателя с обоснованием причин возврата в адрес соискателя.

Основаниями для возврата документов соискателя являются:

наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

несоответствие соискателя требованиям, установленным пунктом 5.1 настоящего Положения;

непредставление документов, указанных в пункте 5.2 настоящего Положения.

5.4. Неявка соискателя на заседание Экспертного совета, на котором должен быть рассмотрен вопрос о возможности присвоения соискателю квалификации по рекомендации Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов, является основанием для снятия с повестки дня заседания Экспертного совета вопроса о возможности присвоения указанному соискателю квалификации.

5.5. Экспертный совет при принятии решения о рекомендации Аттестационной комиссии присвоить соискателю квалификацию без прохождения квалификационных экзаменов учитывает деловую репутацию, профессиональную подготовку и опыт практической работы соискателя на фондовом рынке.

5.6. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты заседания Экспертного совета при Федеральной комиссии, на котором было принято решение рекомендовать Аттестационной комиссии присвоить соискателю квалификацию без прохождения квалификационных экзаменов, принимает решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата либо мотивированное решение об отказе в присвоении квалификации без прохождения экзаменов.

5.7. В случае, если Аттестационной комиссией по рекомендации Экспертного совета при Федеральной комиссии было принято решение о присвоении соискателю квалификации без прохождения экзаменов, Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты принятия такого решения, оформляет квалификационный аттестат и направляет его в уполномоченную организацию (или региональное отделение), указанную в анкете-заявлении соискателя, для выдачи соискателю.

5.8. В случае, если Аттестационной комиссией принято решение об отказе в присвоении соискателю квалификации без прохождения экзаменов, Федеральная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты принятия решения, направляет в адрес соискателя письмо с указанием причин отказа.