Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

8.1. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.

8.2. Аттестационная комиссия принимает решение об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц по следующим основаниям:

аннулирование лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в котором аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), - сроком на три года с момента такого аннулирования;

наличие судимости за преступления в сфере экономики;

аннулирование квалификационного аттестата.

8.3. При наличии оснований, указанных в пункте 8.1, профессиональный участник (управляющая компания или специализированный депозитарий), являющийся местом работы аттестованного лица, либо уполномоченная организация должны направить в Федеральную комиссию ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица. Региональное отделение в данном случае должно направить в Федеральную комиссию представление об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

При наличии оснований, указанных в пункте 8.2 настоящего Положения, профессиональный участник (управляющая компания или специализированный депозитарий), являющийся местом работы аттестованного лица, либо уполномоченная организация должны направить в Федеральную комиссию ходатайство об исключении аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц. Региональное отделение в данном случае должно направить в Федеральную комиссию представление об исключении аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц.

8.4. Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов и об исключении аттестованных лиц из Реестра аттестованных лиц оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

8.5. Включение в Реестр аттестованных лиц лиц, ранее исключенных из указанного реестра, осуществляется Федеральной комиссией по истечении сроков, указанных в пункте 8.2 настоящего Положения, при условии направления ими в Федеральную комиссию документов, указанных в пункте 7.4 и в третьем абзаце пункта 7.6 настоящего Положения, либо на основании решения или постановления суда.