Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 24.12.2003 N 03-47/пс "О СПЕЦИАЛИСТАХ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

7.1. В целях контроля за соответствием специалистов рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, и раскрытия информации о специалистах рынка ценных бумаг Федеральная комиссия ведет Реестр аттестованных лиц.

7.2. Реестр аттестованных лиц содержит следующие данные о каждом владельце квалификационного аттестата (далее - аттестованное лицо):

паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): фамилия, имя, отчество; название, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность;

дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении квалификации;

наименование специализации в области рынка ценных бумаг;

серия и номер бланка квалификационного аттестата;

дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

данные по документу о высшем образовании: серия и номер, наименования специализации и квалификации, год окончания вуза - либо данные по диплому кандидата или доктора экономических или юридических наук: серия и номер, наименование отрасли науки, ученая степень, год присвоения ученой степени;

данные по основному месту работы: наименование организации, почтовый адрес, номер и дата выдачи соответствующей лицензии и срок ее действия, название должностной категории ("специалист" - для лиц, указанных в абзаце восьмом пункта 1.2 настоящего Положения, "контролер", "руководитель среднего звена", "руководитель высшего звена"), к которой относится должность, занимаемая аттестованным лицом;

для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата;

для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра аттестованных лиц, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении из указанного реестра;

для лиц, исключенных из Реестра аттестованных лиц, в отношении которых было принято решение о включении в указанный реестр, - дата и номер распоряжения Федеральной комиссии об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр аттестованных лиц лиц, ранее исключенных из указанного реестра.

7.3. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо на момент представления документов на регистрацию в указанном реестре должно удовлетворять следующим требованиям:

работать по основному месту в организации, деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;

не иметь судимости за преступления в сфере экономики;

для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве руководителя высшего звена, руководителя среднего звена или контролера, - иметь высшее образование;

для аттестованных лиц, работающих по основному месту в качестве специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам, - иметь высшее экономическое или юридическое образование либо ученую степень кандидата (доктора) экономических или юридических наук.

7.4. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в сроки, не превышающие одного года с даты присвоения квалификации, направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 9;

копию документа о высшем образовании (при наличии) либо копию диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук (при наличии);

копию квалификационного аттестата;

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки);

копию лицензии профессионального участника (управляющей компании или специализированного депозитария), являющегося основным местом работы соискателя;

документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг (для специалистов по корпоративным финансам);

документ (копию документа) установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие аттестованного лица требованиям абзаца третьего пункта 7.3 настоящего Положения.

7.5. Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц на момент представления документов на перерегистрацию в указанном реестре аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктом 7.3 настоящего Положения, должно удовлетворять следующим требованиям:

в течение не менее половины срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, работать по основному месту в организации (организациях), деятельность (вид профессиональной деятельности) которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица;

в течение срока, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц, повысить свою квалификацию в одной из организаций, имеющих лицензию на осуществление образовательной деятельности, и включенных в перечень учебных центров, имеющих право осуществлять повышение квалификации специалистов ценных бумаг, предусматривающую длительность обучения не менее 72 академических часов (далее - учебные центры), либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией.

Лица, зарегистрированные в Реестре аттестованных лиц, должны в течение года с момента вступления в силу настоящего Постановления повысить свою квалификацию в учебном центре либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена.

Учебные центры определяются Федеральной комиссией на основании тендера или иной формы конкурсного отбора. Федеральная комиссия ведет перечень учебных центров.

7.6. Для прохождения процедуры перерегистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в сроки, не превышающие трех лет с даты регистрации (последней перерегистрации), в дополнение к документам, указанным в пункте 7.4 настоящего Положения, направляет в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы:

копию лицензии (копии лицензий) организации (организаций), являвшейся (являвшихся) основным местом работы соискателя в такой организации (организациях) в течение периода времени, прошедшего с даты регистрации (последней перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

копии документов, подтверждающие повышение квалификации в учебном центре в объеме, установленном абзацем третьим пункта 7.5 настоящего Положения, либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена, установленного вышеуказанным абзацем.

7.7. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктами 7.4 и 7.6 настоящего Положения, аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктами 7.3 и 7.5, должно удовлетворять следующим требованиям:

в течение не менее половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации или последней перерегистрации в Реестре аттестованных лиц), работать по основному месту в качестве специалиста рынка ценных бумаг или работника саморегулируемых организаций профессиональных участников, управляющих компаний или специализированных депозитариев, или работника Федеральной комиссии либо других организаций, указанных в части второй абзаца четвертого пункта 5.1 настоящего Положения, или работника организации-эмитента, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг указанной организации-эмитента (для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг "ведение реестра владельцев именных ценных бумаг");

в течение срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации или последней перерегистрации в Реестре аттестованных лиц), повысить свою квалификацию в одном из учебных центров в объеме не менее 108 академических часов либо подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией.

7.8. Для прохождения процедуры регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц в сроки, превышающие сроки, установленные пунктами 7.4 и 7.6 настоящего Положения, в дополнение к документам, установленным указанными пунктами, аттестованное лицо должно направить в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат:

копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки), подтверждающую соответствие аттестованного лица требованиям, установленным абзацем вторым пункта 7.7 настоящего Положения;

копии документов, подтверждающие повышение квалификации в учебном центре в объеме, установленным абзацем третьим пункта 7.7 настоящего Положения, либо выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена, установленным вышеуказанным абзацем.

7.9. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, направленных на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, направляет в Федеральную комиссию представление на регистрацию (перерегистрацию) аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц согласно приложению N 10 либо в адрес аттестованного лица - мотивированный отказ в подготовке представления.

7.10. Основаниями для отказа уполномоченной организации (или регионального отделения) аттестованному лицу в подготовке представления, указанного в пункте 7.9 настоящего Положения, являются:

выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации;

несоответствие аттестованного лица требованиям пунктов 7.3, 7.5 и 7.7 настоящего Положения;

непредставление документов, указанных в пунктах 7.4, 7.6 и 7.8 настоящего Положения;

исключение аттестованного лица из Реестра аттестованных лиц;

аннулирование лицензии профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в котором аттестованное лицо являлось руководителем высшего звена или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с момента такого аннулирования прошло менее трех лет;

наличие судимости за преступления в сфере экономики.

7.11. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представлений от уполномоченных организаций (или региональных отделений), принимает решение о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц.

Решения Аттестационной комиссии о регистрации (перерегистрации) заявителя в Реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

7.12. В случае изменения данных, указанных в абзацах втором и восьмом пункта 7.2 настоящего Положения, аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения указанных изменений, обязано направить в уполномоченную организацию (или региональное отделение), выдавшую квалификационный аттестат, заявление по форме согласно приложению N 11 с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения. Такими документами могут быть: копия документа, удостоверяющего личность, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки (выписка из трудовой книжки).

7.13. В случае изменения должностной категории аттестованного лица для подтверждения наличия образования, необходимого для квалифицированного выполнения функций контролера (руководителя среднего звена; руководителя высшего звена; специалиста по корпоративным финансам), аттестованное лицо в дополнение к документам, указанным в пункте 7.12 настоящего Положения, обязано представить копию документа о высшем образовании либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук.

7.14. Основаниями для отказа во внесении изменений в Реестр аттестованных лиц являются:

выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации;

непредставление документов, указанных в пунктах 7.12 и 7.13 настоящего Положения.

7.15. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 30 дней с даты получения документов, указанных в пунктах 7.12 и 7.13 настоящего Положения, направляет в Федеральную комиссию представление на внесение изменений в Реестр аттестованных лиц согласно приложению N 12.

7.16. Федеральная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты получения представления от уполномоченной организации (или регионального отделения), осуществляет внесение представленных изменений в Реестр аттестованных лиц либо направляет в адрес уполномоченной организации (или регионального отделения) мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления оснований, определенных пунктом 7.14 настоящего Положения.