Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 10.09.2001 N 101-И "О ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ РЕЗИДЕНТОВ, СВЯЗАННЫХ С ПОЛУЧЕНИЕМ ОТ НЕРЕЗИДЕНТОВ КРЕДИТОВ И ЗАЙМОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЕМ НЕРЕЗИДЕНТАМ ЗАЙМОВ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ"

7.1. Резиденты в соответствии статьей 14 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" за непредставление или несвоевременное представление органам и агентам валютного контроля документов или информации (в том числе за представление недостоверных документов или информации), в соответствии с пунктом 2 статьи 13 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" несут ответственность в виде штрафов в пределах суммы операции, по которой документы или информация не были представлены в установленном порядке (были представлены недостоверные документы или информация).

Размер взыскиваемых штрафов устанавливается органами валютного контроля самостоятельно с учетом характера допущенных нарушений, степени их общественной опасности, в том числе степени искажения представляемой в Банк России отчетности в связи с недостоверными сведениями резидента, причин, обусловивших возникновение выявленных нарушений, общего финансового состояния резидента.

7.2. Уполномоченные банки несут ответственность в соответствии со статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" за следующие нарушения требований настоящей Инструкции:

7.2.1. за совершение перевода иностранной валюты в пользу нерезидента в счет исполнения обязательств по кредитному договору до представления клиентом Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре), копии Листа 1 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре), Справки о содержании операции взыскивается штраф в пределах суммы совершенного перевода, но не более одной десятой процента от размера минимального уставного капитала, установленного на момент нарушения для вновь создаваемых кредитных организаций;

7.2.2. за оформление Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре) по кредитному договору без представления клиентом обосновывающих документов, либо при наличии несоответствия информации Листа 1 Сведений о договоре (дополнений к Сведениям о договоре), представленных клиентом, обосновывающим документам и иной имеющейся в уполномоченном банке информации о клиенте взыскивается штраф в пределах суммы, не превышающей одной десятой процента от размера минимального уставного капитала, установленного на момент нарушения для вновь создаваемых кредитных организаций;

7.2.3. за отсутствие учета валютных операций, ведение учета валютных операций по кредитному договору с нарушением порядка, установленного настоящей Инструкцией, а также за каждое непредставление, представление с нарушением сроков, установленных Банком России, в территориальное учреждение Банка России отчетности и другой информации о валютных операциях по кредитному договору, установленной настоящей Инструкцией, в том числе информации, указанной в пунктах 3.7 и 5.4 настоящей Инструкции, либо представление недостоверной информации по кредитному договору взыскивается штраф в пределах суммы, не превышающей одной десятой процента от размера минимального уставного капитала, установленного на момент нарушения для вновь создаваемых кредитных организаций;

7.2.4. за непредставление, представление с нарушением установленных настоящей Инструкцией сроков Реестра платежей в иностранной валюте по кредитному договору в случаях, установленных пунктом 5.3.1 настоящей Инструкции, взыскивается штраф в пределах суммы, не превышающей одной десятой процента от размера минимального уставного капитала, установленного на момент нарушения для вновь создаваемых кредитных организаций;

7.3. Если в течение года уполномоченный банк неоднократно привлекался к ответственности в соответствии с пунктом 7.2 настоящей Инструкции, и совершенные уполномоченным банком нарушения привели к существенному искажению представляемой в территориальное учреждение Банка России отчетности и другой информации о валютных операциях по кредитному договору, к уполномоченному банку может быть применена мера воздействия в виде ограничения проведения отдельных банковских операций, предусмотренных выданной лицензией, в том числе, операций купли - продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах, либо у него может быть отозвана лицензия на осуществление банковских операций.