Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

2.1. Формализованные сообщения на бумажных носителях об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю, представляются в Росфинмониторинг по форме 3-СПД, приведенной в Приложении 1 к настоящей Инструкции.

2.2. Форма 3-СПД предназначена для заполнения организациями (лицами) информации, предусмотренной настоящей Инструкцией, и представления в виде бумажных форм установленного формата.

2.3. Организации (лица) представляют информацию по форме 3-СПД, заполненной следующими способами:

а) с использованием программных средств по технологии штрихового кодирования информации;

б) с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере;

в) на пишущей машинке или печатными буквами авторучкой на готовом бланке.

2.4. Для формирования формы 3-СПД с использованием технологии штрихового кодирования информации на компьютер организации (лица) должно быть инсталлировано программное обеспечение Adobe Reader 7.0.

Программное обеспечение Adobe Reader 7.0, его обновления и инструктивные материалы по установке могут быть получены организацией (лицом) с официального сайта компании Adobe (http://www.adobe.com/products/acrobat/readstep2.html).

Инструкция по загрузке и установке на рабочем месте организации (лица) программного обеспечения по формированию, заполнению и печати формы 3-СПД, подготовленной с применением технологии штрихового кодирования информации, размещается на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

2.5. Для формирования формы 3-СПД с использованием текстового редактора на компьютере или печатными буквами на готовом бланке форма 3-СПД публикуется на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru), а также в действующих информационных справочно-правовых системах.

2.6. При представлении организациями (лицами) информации в Росфинмониторинг на бумажных носителях допускается заполнение формы 3-СПД, используя любое программное обеспечение по формированию формализованных сообщений на бумажных носителях.

2.7. Пояснения по заполнению реквизитов формы 3-СПД приведены в Приложении 2 к настоящей Инструкции.

2.8. Каждая форма 3-СПД независимо от способа заполнения подписывается руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью организации (лица).

2.9. Каждой форме 3-СПД, направленной в Росфинмониторинг, организацией (лицом) присваивается порядковый числовой номер сообщения, начиная с номера "1" в течение одного календарного года представления сообщений, и дата представления сообщения, которые являются уникальным идентификатором операции и могут использоваться при ссылках на сообщения организации (лица).

Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление новой записи".

2.10. При одновременной отправке в Росфинмониторинг большого количества подготовленных форм 3-СПД сообщения можно направить как приложения к сопроводительному письму.

2.11. Представление организацией (лицом) в Росфинмониторинг информации на бумажных носителях по форме, отличной от формы 3-СПД, не допускается.

2.12. Росфинмониторинг осуществляет контроль подлинности получаемой информации, включая идентификацию отправителя информации, идентичности (неизменности) содержания информационного сообщения, а также проверку достоверности получаемой информации.

В случае представления организациями информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 3-СПД, отсутствия обязательных для заполнения листов и реквизитов формы 3-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, Росфинмониторинг направляет в адрес организации письменный запрос о представлении информации, предусмотренной Федеральным законом, для информирования организации о непринятии формы 3-СПД и конкретных причинах непринятия Росфинмониторингом информационного сообщения.

Форма письменного запроса о представлении информации, предусмотренной Федеральным законом, приведена в Приложении 3 к настоящей Инструкции.

2.13. В случае получения письменного запроса организация принимает меры по устранению указанных в письменном запросе причин непринятия сообщения и в течение 5 рабочих дней с даты получения письменного запроса направляет исправленное сообщение по форме 3-СПД, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи".

При этом указываются первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.

2.14. В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом информацию организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг заменяющее сообщение по форме 3-СПД целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи" с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений.

При заполнении листов формы 3-СПД указываются первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.