Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

1.1. Форма 3-СПД (далее - форма) предназначена для заполнения организациями (лицами) информации, предусмотренной настоящей Инструкцией, и представления в Росфинмониторинг в виде бумажных форм установленного формата.

1.2. Организации (лица) представляют информацию по форме, заполненной с использованием программных средств по технологии штрихового кодирования информации или с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере, или на пишущей машинке, или печатными буквами авторучкой на готовом бланке.

1.3. Для формирования организациями (лицами) формы с использованием технологии штрихового кодирования информации организации (лица) используют Инструкцию по загрузке с сайта Росфинмониторинга и установке программного обеспечения по формированию, заполнению и печати формы, которая размещается на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

При использовании организациями (лицами) технологии штрихового кодирования информации на технологическом листе и в правом верхнем углу листов формы автоматически формируется штрих-код, предназначенный для сканирования Росфинмониторингом полученной информации.

1.4. Для формирования организациями (лицами) формы с использованием текстового редактора на компьютере с распечаткой на принтере или на пишущей машинке, или печатными буквами авторучкой на готовом бланке организации (лица) для стандартизации в представлении информации используют форму, которая размещается на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).

При этом на технологическом листе и в правом верхнем углу листов формы штрих-код не формируется.

1.5. На каждом листе формы указывается порядковый номер и дата сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.

1.6. Реквизиты, помеченные в форме звездочкой <*>, заполняются организациями (лицами) значениями, выбранными из соответствующих справочников.

1.7. Если по каким-либо причинам данные отсутствуют, то эти реквизиты формы не заполняются.

1.8. Первый лист формы подписывается руководителем организации, а при его отсутствии - специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и заверяется печатью организации (лица).

1.9. При представлении организациями (лицами) информации в рамках настоящей Инструкции рассматриваются следующие участники операций с денежными средствами или иным имуществом:

а) плательщик по операции с денежными средствами или иным имуществом;

б) получатель по операции с денежными средствами или иным имуществом;

в) представитель плательщика, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления;

г) представитель получателя, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления;

д) лицо, не являющееся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция;

е) лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности, на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций и иных сделок.

1.10. Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом обязательными для заполнения и представления организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:

а) Лист 01 формы "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом";

б) Лист 02 формы "Сведения об организации (лице), представляющей(ем) информацию";

в) Лист 03 формы "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом";

г) Лист 04 формы "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".

1.11. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава участников операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

а) если участником операции является представитель плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени плательщика или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 05 формы "Сведения о представителе плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом";

б) если участником операции является представитель получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом, поверенный, агент, комиссионер, доверительный управляющий, действующий от имени получателя или в его интересах, или за его счет в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, то дополнительно представляется Лист 06 формы "Сведения о представителе получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом";

в) если операция совершается лицом, не являющимся плательщиком или получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого совершается операция, то дополнительно представляется Лист 07 формы "Сведения о лице, по поручению и от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным имуществом";

г) если организация (лицо) располагает информацией о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом, то дополнительно представляется Лист 08 формы "Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными средствами или иным имуществом".

1.12. Соответствующие реквизиты СЭД формируются аналогично заполнению реквизитов формы.