Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"

3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию" указывается код вида организации (лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в соответствии со Справочником видов организаций (лиц), представляющих информацию в соответствии с Федеральным законом в Росфинмониторинг" (Приложение 5 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 2-значного кода, за которым через дефис записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет следующие значения:

а) "1" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является юридическое лицо;

б) "2" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является физическое лицо;

в) "3" - если лицом, представляющим информацию в Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего информацию в Росфинмониторинг.

При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с учредительными документами или как они указаны в документе, удостоверяющем личность, без кавычек, например: "ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест", "Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна", "Иванов Иван Иванович".

В случае представления сведения филиалом юридического лица или обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала юридического лица или обособленного подразделения, а также полное наименование юридического лица.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.4. В реквизите 213 "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми органами согласно действующему законодательству).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.

3.5. В реквизите 214 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на законном основании реквизит не заполняется.

3.6. В реквизите 215 "ОКВЭД" указываются код или через запятую коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.

3.7. В реквизите 216 "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.

Для юридического лица - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).

При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на законном основании реквизит не указывается или указывается код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН).

3.8. Блок реквизитов 217 - 219 является обязательным для заполнения лицами, представляющими информацию в Росфинмониторинг.

В реквизите 217 "Регистрационный номер в стране регистрации" указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.

В реквизите 218 "Наименование регистрирующего органа" указывается наименование органа, осуществившего государственную регистрацию юридического лица, индивидуального предпринимателя.

В реквизите 219 "Дата регистрации" указывается дата регистрации (создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.

Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами, уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей.

Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов), для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15 символов).

3.9. Блок реквизитов 220 - 225 является обязательным для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, представляющем информацию в Росфинмониторинг.

В реквизите 220 "Код вида документа, удостоверяющего личность" указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, используемых при представлении информации в Росфинмониторинг (Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего личность.

В реквизите 221 "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими буквами.

В реквизите 222 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. Для физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.

В реквизите 223 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность" указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В реквизите 224 "Дата рождения" указывается дата рождения физического лица, индивидуального предпринимателя на основании документа, удостоверяющего личность.

В реквизите 225 "Код гражданства" указывается код страны, гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.

Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.

3.10. В реквизитах 226 "Код города и номер телефона" указываются код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для связи Росфинмониторинга с этим лицом, в случае возникновения каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.11. В реквизите 227 "Фамилия, имя, отчество и должность ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

Реквизит является обязательным для заполнения.

3.12. В реквизите 228 "Учетный номер" указывается учетный номер, присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, у которых отсутствуют надзорные органы.

Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки организации на учет в Росфинмониторинге.

3.13. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции, состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое лицо, физическое лицо, индивидуальный предприниматель.

В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства" указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое наименование страны.

В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается 2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления. Реквизит указывается только для резидентов.

В реквизите 232 "Район" указывается название района (для населенных пунктов районного подчинения).

В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта (города, села, поселка).

В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта, переулка, квартала).

В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)" указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).

Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.

3.14. В реквизите 236 "Адрес места регистрации/жительства и места нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" указывается, совпадает ли юридический адрес с фактическим адресом.

В случае совпадения адресов реквизит помечается крестиком, а информация по реквизитам 241 - 247 Листа 02 формы не заполняется.

3.15. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02 формы. Указывается при отличии от адреса места регистрации/жительства.

Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места регистрации/жительства.